中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的核 查意见 | | | | 上市公司核 | 2023 年 | 2023 年 度往来累 | 2023 年 | 2023 年度 | 2023 年 | | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其它关联资金 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公 | 算的会计科 | 期初往来 | 计发生金 | 度往来资 | 偿还累计 | 期末往 | 往来形成原 | （经营性往 | | 往来 | | 司的关联关系 | | | | 金的利息 | | 来资金 | 因 | 来、非经营 | | | | | 目 | 资金余额 | 额（不含 | （如有） | 发生金额 | 余额 | | 性往来） | | | | | | | 利息） | | | | | | | | 北京空间机电研 | 同一实际控制人 | 应收票据 | 1,000.00 | — | — | 1,000.00 | — | 销售商品 | 经营性往来 | | | ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 独立董事专门会议审查意见 根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《陕西中 天火箭技术股份有限公司章程》等有关规定，陕西中天火箭技术 股份有限公司（下称"公司"）全体独立董事召开了第四届独立 董事专门委员会第一次会议，对拟提交至公司董事会的《关于可 转债募投项目延期的议案》进行了审核。 独立董事：邵芳贤、孙勇毅、段英 2024 年 4 月 3 日 基于上述，公司全体独立董事同意将本议案提交公司第四届 董事会第六次会议进行审议和表决。 经审核， 公司全体独立董事认为，本次可转债募投项目延 期议案充分考虑了公司可转债募投项目建设进度的实际情况，未 改变项目实施主体、资金用途及投资规模，不涉及项目实施主体、 募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募 集资金投向的情形，不会对公司正常生产经营产生不利影响，不 存在损害公司及股东利益的情形，符合公司长期发展规划。我们 全体同意将可转债募投项目的计划完成时间延期至 2024 年 12 月。 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 一、董事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次 会议于 2024 年 3 月 28 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于 2024 年 4 月 3 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事长李 树海召集并主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事及高管列席了会 议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国 公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议通过了《关于可转债募投项目延期的议案》； 具体详见公 司同日 在《证券时 报》、《 中国证券报 》及巨 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 3 日召 开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于可转 债募投项目延期的议案》，拟将"大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目（二 期）"和"军品生产能力条件补充建设项目"建设期由原定 2024 年 3 月延期至 2024 年 12 月，以保障适应未来市场发展需求。上述事项需提交股东大会审议， 具体情况如下： 一、可转债募集资金投资项目基本情况 经中国证监会《关于核准陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公 司债券的批复》（证监许可[2022] 1549 号）文件核准，公司公开发行可转换公 司债券 495 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，公司公开发行可转债 募集资金总额为人民 495,000,000 元。上述募集资金总额扣除剩余待支付的承销、 保荐费用人民币 6,427,500 元后，公司收到募集资金人民币 488,572,500 元，扣除由公司以 自有资金支付的发行费用共计人民币 3,467,92 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 （一）审议《关于可转债募投项目延期的议案》 经审核，监事会认为：公司本次可转债募投项目延期，是根据募集资金投资 项目实施的客观需要做出的，符合公司的发展战略和实际情况，符合中国证监会、 深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不存在损害公司和股东 利益的情形，同意公司本次可转债募投项目延期。 具体详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于可转债 募投项目延期的公告》。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 三、备查文件 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次 会议于 2024 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 转股期限起止日期：2023 年 2 月 27 日至 2028 年 8 月 21 日 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司股份 变动情况公告如下： 一、可转债上市发行概况 （一）可转债发行情况 经中国证监会"证监许可〔2022〕1549 号"文核准，陕西中天火箭技术股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 8 月 22 日公开发行了 4,950,000 股票代码：003009 股票简称：中天火箭 转债代码：127071 债券简称：天箭转债 转股价格：53. ...

一、本次持续督导培训的基本情况 实施本次现场培训前，中金公司编制了培训材料，并提前要求中天火箭参与 培训的相关人员了解培训相关内容。 本次现场培训于 2024 年 1 月 24 日在公司办公地（陕西省西安市蓝田县蓝关 街道）进行，对未能现场参与培训的人员采取线上参会、发送电子培训资料等方 式进行培训。本次培训对象包括公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员及中层以上管理人员等。 二、现场培训的主要内容 本次培训根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》以及 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规 则要求，对投资者保护、信息披露、募集资金管理和使用、关联交易及股东减持 等相关监管法规内容进行介绍。在现场培训过程中，与会人员就部分问题向中金 公司授课人员进行了咨询提问，授课人员对与会人员的问题做了相应解答。 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— ...

| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | | --- | --- | --- | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 | √ | | | 务等情形 | | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 | | √ | | 的审批程序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司最新现行的募集资金管 理制度、募集资金管理制度有关的三会文件；查阅公司募集资金账户三方监管协议、对账 单；查阅公司定期报告、募集资金存放与使用情况报告；与公司高级管理人员、财务部门 人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况、募集资金投资项目的建设进度 等 | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | --- | --- | --- | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 | √ | | | 形 | | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 | √ | | | 补充 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 公告编号：2024-001 | | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | 转股期限起止日期：2023 年 2 月 27 日至 2028 年 8 月 21 日 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司股份 变动情况公告如下： 一、可转债上市发行概况 （一）可转债发行情况 经中国证监会"证监许可〔2022〕1549 号"文核准，陕西中天火箭技术股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 8 月 22 日公开发行了 4,950,000 股票代码：003009 股票简称：中天火箭 转债代码：127071 债券简称：天箭转债 转股价格：53.02 元/股 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于 2023 年第四季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 202 ...

股票代码：003009 股票简称：中天火箭 债券代码：127071 债券简称：天箭转债 陕西中天火箭技术股份有限公司 公开发行可转换公司债券 第三次临时受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二三年十二月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于陕西中天火箭技术股份 有限公司公开发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管 理协议》"）《陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说 明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关规定，由本次债券受托管理人中 国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）编制。中金公司对本报告中 所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和 信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 中金公司作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"、"发 行 ...