陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届独立董事专门委员会 第二次会议决议 陕西中天火箭技术股份有限公司第四届独立董事专门委员 会第二次会议（以下简称"会议"）于 2024 年 4 月 3 日以现场 结合通讯表决方式召开。本次会议应参加独立董事 3 名，实际参 加独立董事 3 名。经推选，公司独立董事邵芳贤女士为本次会议 召集人及主持人。会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司 章程》等有关规定。独立董事对公司第四届独立董事专门委员会 第二次会议审议的相关事项，发表如下核查意见： （一）会议审议并通过了《关于<2023 年度内部控制自我评 价报告>的议案》 经审议，公司已建立了健全的内部控制体系，符合内部控制 监管要求，并在经营活动中得到较好的执行。公司内部控制评价 报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执 行与监督的实际情况，具备有效性。公司独立董事一致同意公司 编制的《关于<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》，并 同意该议案于董事会审议通过后提交公司 2023 年年 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1.首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 7 日证监许可〔2020〕1717 号文核准， 本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,884.81 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 12.94 元，募集资金总额为人民币 502,694,414.00 元。 上述募集资金总额扣除尚未支付的承销费用人民币 36,712,858.71 元后，本公司收 到募集资金人民币 465,981,555.29 元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民 币 20,024,992.75 元后，实际募集资金净额为人民币 445,956,562.54 元（以下简称 "募集资金 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（段英） 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 （一）董事会会议 2023 年，公司共召开了 8 次董事会，公司董事会召集和召 开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效。 本着勤勉尽责的态度，本人出席了 5 次会议，认真审阅会议相关 材料，本人对公司历次董事会审议的相关议案及公司其他事项均 无异议并投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会 的情 况。 报告期内，独立董事重点关注影响公司经营管理与科研生产 的重要事项。在涉及内部控制、关联交易、募集资 ...

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西中天火箭技 术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对《关于对航天科技财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》进 行了核查，对中天火箭 2023 年度涉及航天科技财务有限责任公司（以下简称"财 务公司"）关联交易的存贷款等金融业务进行了专项核查，核查情况及核查意见 如下： 一、关联交易基本情况 （一）交易背景情况 根据公司业务发展需求，为节约金融交易成本和费用，进一步提高资金使用 水平和效率，公司于 2023 年与财务公司签署《金融服务协议》。根据《金融服 务协议》，2023 年财务公司拟为公司提供不超过 3.25 亿元的综合授信业务，授 信业务包括但不限于贷款 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》相关规定，不断加强董事会建设，持续提升公司规范化 治理水平、扎实推进股东大会及董事会各项决议的落实。现将 2023 年度董事会工作报告如下： 一、公司总体经营情况 2023 年，全年实现营业收入 11.80 亿元，实现净利润 0.96 亿元，扣非后净利润 0.89 亿元，基本每股收益 0.6179 元/股。 截止报告期末，公司总资产 30.58 亿元，净资产 16.16 亿元。 二、董事会的重点工作开展情况 （一）规范开展信息披露工作 全年工作中，董事会严格按照中国证监会及深圳证券交易所 要求，按照"真实、准确、完整、没有虚假记载和误导性陈述" 原则，持续规范"四会一层"运作，全年召开 8 次董事会会议， 各项会议均按照相关议事规则召集召开。严格履行法定信息披露 义务，全年共披露各类公告及各类报备文件 245 份，未发生任何 监管警示及监管处罚事件。加强投资者沟通联络，设 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 公告编号：2024-007 | | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七次 会议于 2024 年 4 月 3 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由公司董事长李树海 召集并主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事及高管列席了会议， 本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司 法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： 详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指定 信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于 2023 年度公司利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日 召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《2023 年度公司利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议， 现将相关事项公告如下： 一、利润分配方案的基本情况 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 为 96,012,742.20 元 。 母 公 司 实 现 净 利 润 为 79,571,184.34 元，根据《公司法》和《公司章程》规定，提取 10%法定盈余公 积金 7,957,118.43 元，加母公司年初未分配利润 355,031,211.18 元 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于为全资子公司提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足子公司日常经营资金周转需要，保障 2024 年度经营计划顺利完成， 公司拟为西安超码科技有限公司（以下简称"超码科技"）和西安航天三沃机电 设备有限责任公司（以下简称"三沃机电"）在航天科技财务有限责任公司（以 下简称"财务公司"）的贷款及票据使用额度提供全额担保，担保额度共计 23,500.00 万元，担保期限为 1 年。具体明细如下：为超码科技担保额度为 22,500.00 万元，其中流动资金贷款 18,500.00 万元、票据使用额度 4,000.00 万元；为三沃机电担保额度为 1,000.00 万元，全部为票据使用额度。 上述担保事项已经公司 2024 年 4 月 16 日召开的第四届董事会第七次会议审 议通过，因航天科技财 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2024年财务预算报告 为进一步优化资源配置，推进战略目标完成，根据《公司章 程》规定，结合经营管理需要，公司编制了财务预算报告。 （五）无其他人力不可预见及不可抗拒因素造成重大不利影 响。 一、预算编制说明 为进一步优化公司资源配置，努力践行"为现代国防安全提 供强大支撑，为国家发展提供强大引擎，为综合国力提升提供强 大动能"的航天强国宏伟目标。2024年公司结合市场情况及生产 经营计划，在综合分析经济环境、行业形势及市场需求等外部因 素的基础上，以自身资源为基础，编制完成年度全面预算报告。 二、预算编制的基本假设 （一）公司遵循的法律、行政法规、政策不发生重大变化； （二）公司经营所处的行业形势、业务领域无重大变化； （三）现行主要汇率、银行贷款利率不发生重大变化； （四）公司的各项工作及计划能够顺利执行； 本预算是根据公司2024年度经营指标制定，受市场环境变化、 军品任务进度和产品质量及国家政策等多种因素的影响，存在很 大的不确定性，不代表公司的盈利预测。请投资者注意投资风险。 陕西中天火箭技术股份有限公司 2024年4月16日 三、主要预算指标 公司围绕2024年度重点 ...

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度日常关联交易的执行情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西中天火箭技 术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文件的 规定，就中天火箭 2023 年度日常关联交易的执行情况进行了核查，具体情况如 下： 一、2023 年度日常关联交易实际发生情况 单位；万元 | 关联交易 | | | | | 实际发生额 | 实际发生额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | 关联人 | 关联交易内容 | 实际发生金额 | 预计金额 | 占同类业务 | 与预计金额 | 披露日期及索引 | | | | | | | 比例（%） | 差异（%） | | | 向关联人 | 军品供应商 D | 采购商品 | ...