陕西海普睿诚律师事务所 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：陕西中天火箭技术股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）的规定，陕西海普睿诚律师事务所（以下简称"本所"）接受陕西 中天火箭技术股份有限公司（下称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第三次临时股东大会（下称"本次股东大会"），对公司本次股东大会 的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序、表决结果等 事项发表法律意见。 为出具本法律意见书，本所假设：公司已向本所披露一切足以影响本法律意 见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面 材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗 漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材 料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示 （一）本次股东大会未出现否决提案的情形。 （二）本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 二、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.现场会议召开时间：2023 年 12 月 15 日 14:30。 2.网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2023 年 12 月 15 日 9:15-9:25、 9:30-11:30、13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2023 年 12 月 15 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 3.现场会议召开地点：陕西省西安市蓝田县蓝关街道峣山路陕西中天火箭技 术股份有限公司 3 楼会议室。 4.会议召集人：公司董事会。 5.会议主持人：会议由公司 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 关于开立募集资金专用账户并签订募集资金三方监 管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金的情况概述 （一）首发上市募集资金概述 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准陕西中 天火箭技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1717 号）核准，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行 人民币普通股（A股）股票3,884.81万股（每股面值人民币1元）,发行价格为12.94 元/股 ，募集 资金 总额502,694,414.00 元， 扣除 发行费 用 （不含 税） 56,737,851.46元，实际募集资金净额为人民币445,956,562.54元。募集资金到 位情况经中审众环会计事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众环验字（2020） 080007 号《验资报告》。 | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转 ...

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范 运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、规 章制度的规定，我们作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，本着谨慎的原则，基于独立判断的 立场，对公司第四届董事会第五次会议的相关事项，发表如下事 前认可意见： 一、关于聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 2023 年度审计服务机构的事前认可意见 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事审计服务 相关业务资格，具备多年上市公司审计经验，具备上市公司年度 审计工作所需的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独 立性，能够满足公司 2023 年度审计工作需求。公司此次聘任， 有利于保障上市公司审计工作质量，有利于保护上市公司及股东 利益。 公司本次聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）担任 2023 年度会计师事务所事项符合《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》等有关法律法规、部门规章及《公司章程》 的规定，我们同意将《关于聘任天职国际会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2023 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次 会议于 2023 年 11 月 23 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议 于 2023 年 11 月 29 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，会议由公司监事 会主席杜保华先生召集并主持，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人，本次会议的 出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议《关于开立研发中心及军民两用火箭生产能力建设项目募集资 金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》 公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第四届董事会第四次会议， ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第五次会议相 关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》及《陕西中天火箭技术股份有 限公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对公 司及全体股东负责的态度，基于独立判断，在审阅有关资料和听 取相关汇报后，对公司第四届董事会第五次会议的相关事项，发 表如下独立意见： 一、关于聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 2023 年度审计服务机构的独立意见 （一）天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事审 计服务相关业务资格，具备上市公司年度审计工作所需的专业胜 任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性，可以满足公司 2023 年度审计工作的要求。公司此次聘任，符合《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规、部门规 章及《公司章程》的规定，有利于保障上市公司审计工作质量， 有利于保护上市公司及股东利益。 （二）公司第四届董事会审计委员会第三次会议及公司第四 届董事会第五次会议已审议通过《关于聘任天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计服务 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司审计委员会 关于聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2023 年度审计服务机构的专项审核意见 （此页无正文，为《陕西中天火箭技术股份有限公司关于聘任天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计服 务机构的专项审计意见》之签字页） 孙勇毅： 年 月 日 （此页无正文，为《陕西中天火箭技术股份有限公司关于聘任天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计服 务机构的专项审计意见》之签字页） 田 蔚： 经公司董事会审计委员会对关于聘任天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计服务机构的议案进行 了专项审核，对天职国际的专业胜任能力、投资者保护能力、诚 信状况、独立性等方面进行了审查，认为天职国际具备上市公司 年度审计工作所需的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况 及独立性，能够满足公司 2023 年度审计工作需求，同意聘任天 职国际为公司提供 2023 年度审计服务及内部控制审计服务，并 提交公司董事会及股东大会审议。 （此页无正文，为《陕西中天火箭技术股份有限公司关于聘任天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会。2023 年 11 月 29 日公司召开第四 届董事会第五次会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年第三次临时股东大会 的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定。 （四）会议召开的日期、时间 1.现场会议召开时间：2023 年 12 月 15 日下午 14:30 2.网络投票时间：2023 年 12 月 15 日。其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2023 年 12 月 15 日 9:15-9:25、9:30-1 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 公告编号：2023-061 | | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议通过了《关于开立研发中心及军民两用火箭生产能力建设项目 募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》； 公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第四届董事会第四次会议，于 2023 年 11 月 13 日召开了 2023 年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于部分募投项 目变更的议案》，其中公司首次公开发行股票募投项目"军民两用火箭生产能力 建设项目"、"研发中心建设项目"变更为"研发中心及军民两用火箭生产能力建 设项目"。 为进一步规范公司募集资金管理、存放和使用，切实保护投资者权益，根据 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 公告编号：2023-062 | | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2023 年度审计服务机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、拟聘请会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）。 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 11 月 29 日召 开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于聘任天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司 2023 年度审计服务机构的议案》，同意聘任天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度会计师事务所，具体情况如下： 一、拟聘任会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 二、上年度会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）。 三、变更会计师事务所的原因：鉴于中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 已连续多年为公司提供年度审计服务，经公司管理层及董 ...