同兴环保科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善同兴环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运行，为独立董事创造良好的工作环境，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《同兴环保科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股 东的合法权益不受损害。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，且至少包括一 名会计专业人士。 公司董事会下设的薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会，独立董 事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任 召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 ...

业绩数据 - 2023年营业收入为77,519.20万元，定比2020年增长率为1.00%[9] - 2021年度派现39,761,700元[9] - 2022年度派现33,104,750元[10] - 2023年度拟派现7,897,224元[10] 股票回购 - 2024年3月29日审议通过回购注销89.72万股限制性股票议案[2][7] - 2023年回购注销79.86万股限制性股票[7] - 2021年11名离职激励对象12.96万股应回购注销[14] - 2021年56名激励对象76.76万股因业绩未达标应回购注销[14] - 本次回购注销约占当前公司总股本比例0.68%[9] - 调整后回购价格为12.73元/股，资金总额11,421,356元[10] - 调整后每股限制性股票回购价格为12.67元/股[11] - 公司用于限制性股票回购资金总额为11367524元[11] 股份变动 - 有限售条件股份变动前64297000股占比48.85%，变动后63399800股占比48.50%[14] - 无限售条件股份变动前67323400股占比51.15%，变动后67323400股占比51.50%[14] - 股份总数变动前为131620400股，变动后为130723200股[14] 其他情况 - 2022年9月23日完成55名首次授予激励对象58.29万股解除限售登记[5] - 2022年12月23日完成20名预留授予激励对象13.53万股解除限售登记[6] - 本次回购注销不会导致公司实际控制人变化，股权分布仍具备上市条件[12] - 本次回购注销对公司财务和经营无实质性影响，不影响管理团队履职[13]

资产负债 - 2023年末总资产27.30亿元，总负债9.51亿元，归母所有者权益16.91亿元[2] - 2023年流动资产21.31亿元，较2022年下降0.94%；总资产增长1.16%[4] - 2023年流动负债9.39亿元，较2022年增长5.29%；总负债增长4.85%[4] 经营业绩 - 2023年度营业收入7.75亿元，营业利润2607.52万元，归母净利润2554.37万元[2] - 2023年营业收入较2022年下降17.38%，营业利润下降82.16%，归母净利润下降78.69%[6] 现金流 - 2023年经营活动现金流净额8220.57万元，投资 -8634.24万元，筹资 -9796.86万元，净增 -1.02亿元[2] - 2023年经营活动现金流入增长10.18%，流出下降26.30%[8] - 2023年投资活动现金流入下降90.22%，流出下降65.73%[8] - 2023年筹资活动现金流入下降6.78%，流出增长568.88%[8]

经核查独立董事许斌、唐先胜、朱承驻的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 同兴环保科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等要求，同兴环保科技股份有限公司（以下简称 "公司"） 董事会就公司在任独立董事许斌、唐先胜、朱承驻的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 同兴环保科技股份有限公司董事会 2024年3月29日 ...

证券代码：003027 证券简称：同兴环保 公告编号：2024-011 同兴环保科技股份有限公司 1、审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。 本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。 2、审议通过《关于<2023年年度报告>全文及摘要的议案》 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 同兴环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会 议通知于2024年3月19日以专人送达、电子邮件等方式发出，并于2024年3月29 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事3人，实 际出席监事3人，会议由监事会主席姚曙江先生主持。本次会议的召集、召开符 合《公司法》和《公司章程》等相关法规的规定，决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司《2023年年度报告》及其摘 要的程序符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所 ...

内部控制评价 - 董事会对公司截至2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[2] - 未发现财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[6] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[6] 发展战略 - 公司围绕“碳达峰、碳中和”国家战略制定发展战略[10] - 以低温脱硝催化剂为业务核心，实现协同发展[10] - 积极拓展降碳业务板块，培育新业务增长极[10] 制度建设 - 建立并完善人力资源管理和劳动用工制度[10] - 建立多项控制制度和程序，包括不相容职务分离等控制[13][14][15] - 制定采购相关制度，提高采购业务成本管理能力[17] - 制定固定资产管理办法，确保资产安全和提高使用效率[18] - 制定工程项目管理系列制度，明确各环节管理办法和工作流程[18] - 由相关人员对重要合同进行评审和审计，规范合同管理[19] - 制定一系列会计和财务管理制度，保证会计信息质量[19] - 制定《研究与开发过程管理办法》等制度规范技术研发工作[20] - 建立完整招聘、培训等制度，采用内外结合方式培养人才[20] - 制定《印章管理办法》规范印章使用[20] - 制定多项制度对日常运转各环节进行有效控制管理[21] - 制定《对外投资管理制度》等规范投资和担保行为[22] - 制定《关联交易决策制度》加强关联交易管理[22] - 拥有健全信息报告和披露制度，制定反舞弊与举报机制[23] 资金与风险管理 - 统筹子公司资金需求，通过资金计划及预算管理提升资金运营效率[16] - 销售收入确认符合会计政策，建立销售政策降低坏账风险[16] - 从战略、市场等五方面识别和评估风险，完成管控流程[12] 缺陷标准与现状 - 财务报告内部控制缺陷定量标准明确[26] - 直接财产损失金额对当期合并报表资产总额影响程度的缺陷标准明确[29] - 人员流失率的缺陷认定标准明确[29] - 2023年12月31日报告期内公司不存在财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[31][32] 未来规划 - 及时梳理和更新内控制度，完善子公司管理等方面制度和流程[32] - 强化内部控制监督检查，扩展内部控制评估范围[32]

首创证券股份有限公司 关于同兴环保科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"或"保荐机构"）作为同 兴环保科技股份有限公司（以下简称"同兴环保"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，对同兴环保使用闲置募集资金进 行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准同兴环保科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]2872号文）的核准，公司已向社会公众公开 发行人民币普通股（A股）股票2,167万股，每股面值1元，每股发行价格为人民 币40.11元，募集资金总额人民币869,183,700.00元，扣除发行费用人民币 80,737,857.73元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币788,445,842.27元。 上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020 年12月14日出具 ...

证券代码：003027 证券简称：同兴环保 公告编号：2024-019 同兴环保科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会 办理小额快速融资相关事宜的公告 同兴环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召开第 五届董事会第六次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小额 快速融资相关事宜的议案》。本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 现将相关事项公告如下： 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细 则》等相关规定，公司董事会提请年度股东大会授权董事会决定向特定对象发 行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的人民币普通股 （A股）股票（以下简称"本次发行"或"小额快速融资"），授权期限为 2023年年度股东大会通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。本次授权 事宜包括但不限于以下内容： 1、确认公司是否符合小额快速融资（以下简称"小额快速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、 ...

现金管理决策 - 2024年3月29日公司审议通过用闲置自有资金现金管理议案[1][6] - 公司及子公司用不超7亿闲置资金现金管理，额度内可循环用[1] - 额度有效期自通过日起十二个月内[2] 投资相关 - 投资品种为期限不超十二个月理财产品[2] - 授权经营管理层负责实施[2] 风险与收益 - 理财产品有风险，实际收益不可预期[3][4] - 公司采取措施保障资金安全[4] 影响与占比 - 现金管理不影响主业，能提升业绩[5] - 闲置与募集资金现金管理合计7.8亿，占净资产46.14%[6] 审批情况 - 监事会同意用不超7亿闲置资金现金管理[7][8]

募集资金情况 - 2020年12月公开发行2167.00万股A股，每股发行价40.11元，应募集86918.37万元，实际募集78844.58万元[2] - 2023年度直接投入募集资金项目890.15万元，累计使用67009.18万元，余额11835.40万元[4] - 2021年1月4日同意用11347.78万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[13] - 本报告期使用募集资金购买大额存单获收益47.24万元[15] - 截至2023年12月31日，募集资金专户存储余额13005.03万元，理财账户余额2.01万元[9] 项目投资情况 - 低温脱硝设备生产基地项目承诺投资13499.89万元，累计投入5253.66万元，进度38.92%，延期至2024年12月[27][28][29][30] - 低温SCR脱硝催化剂生产线项目承诺投资16000万元，累计投入16063.90万元，进度100%，本期净利润 - 543.63万元[27][28][30] - 烟气治理工程技术中心项目承诺投资5149.99万元，累计投入4070.28万元，进度79.03%，2022年12月达预定状态[27] - 合肥运营中心及信息化建设项目承诺投资9130.92万元，累计投入6492.64万元，进度71.11%，延期至2024年12月[27][28][30] - 补充营运资金项目承诺投资35063.78万元，累计投入35128.70万元，进度100%[27] 监管协议情况 - 2020年12月24 - 25日与首创证券等签署《募集资金三方监管协议》[6] - 2021年2月19日、3月23日、8月17日分别与子公司等签署相关监管协议[7][8] 合规情况 - 报告期内不存在募集资金使用相关变更及其他异常情况[12][14][16][17][19] - 截至2023年12月31日不存在变更募集资金投资项目等情况[21] - 保荐机构认为2023年度募集资金存放与使用合规[24]