乐普（北京）医疗器械股份有限公司 内部审计制度 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 审计机构与审计人员的职责、权限 | 2 | | 第三章 | 内部审计的程序 6 | | | 第四章 | 内部审计的具体实施 9 | | | 第五章 | 内部审计档案 | 12 | | 第六章 | 奖惩及责任 13 | | | 第七章 | 附则 | 14 | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 内部审计制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 内部审计制度 二零二五年十月 第一章 总则 第一条 为规范乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规 规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各子、分公司以及对公司具有重大影响的参股公司。 第三条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构或人员，对公司内部控制制 度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第四条 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 新型业务共同投资计划的管理制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 新型业务共同投资计划的管理制度 二零二五年十月 1 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 新型业务共同投资计划的管理制度 第一条 概要 （一）目的 为了适应医疗器械及药品行业发展趋势和商业模式快速变化，紧抓中国医 疗器械行业前所未有的发展机遇，使得公司在激烈的市场竞争中继续保持领先 地位，公司应充分利用多年以来在品牌、人才及市场等方面形成的先发优势， 大力提高技术水平和管理效率，加强新产品、新技术、新型业务的发展，进一 步分享医疗改革红利，乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"乐普医 疗"或"公司"）制定本新型业务共同投资计划的管理制度。 本新型业务共同投资计划的管理制度旨在鼓励技术、营销和管理等核心人 员（以下简称"核心人员"）与公司共同投资、共担风险、共享成果、共同发展， 形成共创共赢的氛围，保障人才队伍稳定，更加有效促进公司未来发展。 （二）定义 本"新型业务共同投资计划"指的是由公司与由核心人员共同组建的合伙企 业（以下简称"合伙企业"）作为出资人，针对新型业务（医疗机构，新型产品 和新技术、新投资的 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会规则 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会规则 二零二五年十月 | | | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会规则 第一章 总则 第一条 为建立健全乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立科学、规范的激励机制和约束 机制，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》和《乐普（北京）医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会 专门工作机构，主要负责研究制定和审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案； 负责研究董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核。 第三条 本规则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、高级副总经理、 副总经理、财务总监、董事会秘书以及《公司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三至五名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 对外担保管理办法 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 对外担保管理办法 二零二五年十月 | | | 第一章 总则 第一条 为了保护投资人的合法权益，规范乐普（北京）医疗器械股份 有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确 保公司资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《乐普（北京）医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）有关规定，制定本管理办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人，包括公司为其控股子公 司提供的保证、抵押、质押或其他方式的担保。 本办法适用于公司及其控股子公司。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准， 任何个人或部门无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文 件。 第四条 公司为他人提供担保，应视情况采取反担保 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 累积投票制实施细则 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 累积投票制实施细则 $$-\exists^{2}\exists i\exists i+j$$ | | | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司 中小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据《上市公司治 理准则》及《公司章程》等的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股 东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票 权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可 以集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以 将投票权分散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名以上（含两名）的董事的议案。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份1%以上的股东有权提名 非独立 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 二零二五年十月 1 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 目 录 2 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）及合并报表范围内子公司（以下统称"子公司"）的外汇套期保值 业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健 全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全， 根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的外汇套期保值交易是指为满足公司正常生产经营需要， 在金融机构办理的用于规避和防范外汇汇率或外汇利率风险的外汇套期保值业 务，主要包括但不限于：远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、货币互换 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规，及《公司章程》、《信息披 露管理办法》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保 密工作负责人，董事会秘书办公室/公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、 登记、披露及备案的日常工作部门。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、 录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审 核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合 做好内幕信 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 总经理工作细则 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 总经理工作细则 二零二五年十月 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善乐普（北京）医疗器 械股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、规 章、规范性文件及和《乐普（北京）医疗器械股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本细则。 | | | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 总经理工作细则 第二章 总经理及其他高级管理人员的任职资格与任免程序 第五条 公司总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： 第二条 公司的经营管理实行总经理负责制。总经理对董事会负责；副总经 理、技术总监、营销总监、财务总监等其他高级管理人员协助总经理工作。 第三条 公司依法设置总经理一名。总经理主持公司生产经营、和研发管理 工作，组织实施本公司董事会决议。 第四条 公司设置技术总监一名，营销总监一名，财务 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 关联交易管理和决策制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 关联交易管理和决策制度 二零二五年十月 | | | | | | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 关联交易管理和决策制度 第一章 总则 第一条 为规范乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易，维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、 公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等 相关法律、法规、规范性文件及《乐普（北京）医疗器械股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿原则； （三）公开、公平、公允的原则； （四）对于必需的关联交易，严格依照国家法律、法规加以规范； （五）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》及 本制度规定的回避表决制度； 公司不得直接或者间接向董事、高级管理人员提供与公司业务无关的借款。 2 乐普（北 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 二零二五年十月 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为加强内部控制建设，促进乐普（北京）医疗器械股份有限公司 （以下简称：公司）的规范运作，充分发挥公司董事会审计委员会事前、事后审 核的独立性，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定以及《公 司章程》、《董事会审计委员会规则》的规定，并结合公司年度报告编制和披露 工作的实际情况，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规及《公司章程》的要求，认真履行审计委员会的职责，勤勉尽责地开展 工作。 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职 责： 1、协调会计师事务所审计工作时间安排； 6、董事会授予的其他职责。 第四条 审计委员会应与负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确 定本年度财务报告审计工作的时间安排，进场审计时间不得晚于公司年度报告披 露日前二十个工作日。 第五条 审计委员会应在为公司提供年报审计的会计师进场 ...