乐普（北京）医疗器械股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 | | | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 二零二五年十月 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范乐普（北京）医疗器械股份有限公司（包括全资子公司和控 股子公司，以下简称"公司"）与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简 称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股 东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件，及《公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况，制度本制度。 第二条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 纳入公司合并会计 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 募集资金使用管理办法 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 募集资金使用管理办法 二零二五年十月 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率，保护 投资者的权益，依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"规范运作指引"）等法律、法规、规范性文件 以及《乐普（北京）医疗器械股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或者其他公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集基 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 二零二五年十月 | | | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 2 第一条 为进一步完善公司治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易 所以及《乐普（北京）医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 投资者关系管理制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 投资者关系管理制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 投资者关系管理制度 | | | 二零二五年十月 1 第一章 总则 第一条 为加强乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"） 与现有投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权 益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构， 实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，公司根据《中华人民共 和国公司法》( 以下简称"《公司法》") 、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《乐普（北京） 医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 二零二五年十月 | | | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"） 投资的决策与管理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及的相关规定和《乐普（北京） 医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称投资，是指根据有关国家法律法规的规定，公司以货 币出资，或将权益、股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形 资产作价出资依照本制度第三条规定的形式进行投资的经济行为。 公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加或减少 的行为也适用于本制度。 第三条 投资的形式包括：投资有价证券、金融衍生产品、股权、不动产、 经营性资产、单独或与他人合资 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 非金融企业债务融资工具信息披露管理制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 非金融企业债务融资工具 信息披露事务管理制度 二零二五年十月 1 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 信息披露事务管理部门、负责人和职责 . | | 第三章 发行的信息披露 | | 第四章 存续期信息披露 | | 第五章 信息披露事务管理 | | 第六章 信息披露责任的追究及处罚 . | | 第七章 保密措施 | | 第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | | 第九章 与投资者、中介服务机构、媒体等信息沟通制度 . | | 第十章 附 则 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 16 | 第一章 总 则 第一条 为规范乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"乐普医疗" 或"公司"）在银行间债券市场发行非金融企业债务融资工具的信息披露行为， 提高公司信息披露管理水平和信息披露 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 | | | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"公 司"）股东会（以下简称"股东会"）的职责权限，保证公司股东会规范运作，维 护股东的合法权益，确保股东平等有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等其他有关法律、 法规、规范性文件规定及《乐普（北京）医疗器械股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为对公司、公司股东、董事、总经理 和其他高级管理人员具有法律约束力的规范性文件。 二零二五年十月 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二零二五年十月 1 第三条 本制度所指的责任追究，是指年报信息披露工作中有关人员未按规 定履行职责、义务，导致公司年报信息披露重大差错，造成公司经济损失或重大 不良社会影响的追究与处理制度。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 董事会秘书负责向董事会报告年报信息披露重大差错情况，提出相 关处理方案，董事会审批后执行。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等 国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高公司的规范运作水平，确保信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，根据有关法律、法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 公司章程 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 章 程 二零二五年十月 | | | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 公司章程 | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《境内企业境外发行证券和上市管 理试行办法》等法律法规和其他有关规定，制订本章程。 第二条 乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"公司")系依照 《公司法》及其他法律法规和规范性文件的规定，经中华人民共和国商务部批准， 由北京乐普医疗器械有限公司（以下称"有限公司"）整体改制变更设立的外商 投资股份有限公司。 第三条 公司经中华人民共和国商务部批准，由有限公司整体变更设立。公 司在北京市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91110000700048768。 第四条 公司于2009年9月20日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股（以下简称"A 股"）4100 万股，于 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 董事会议事规则 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年十月 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 董事会组成及职权 . | | 第一节 董事会及其职权 | | 第二节 董事长 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 6 | | 第三节 董事会秘书和董事会办公室 | | 第三章 董事会会议 | | 第一节 一般规定 . | | 第二节 会议通知 | | 第三节 会议的召开 | | 第四节 会议表决和决议 . | | 第五节 会议记录和会议纪要 | | 第四章 附则 . .. | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会（以下简称"董事会"）的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》" ...