星辉互动娱乐股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投 资行为，有效防范证券投资风险，保证证券投资资金的安全和有效增值，切实维 护公司及股东利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等法律、行政法规、 部门规章和规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属公司（指公司的全资子公司和控股子公司） 的证券投资行为。公司下属公司进行证券投资须报公司，根据本制度履行相应审 批程序，未经审批不得进行证券投资。 第三条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票投 资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 公司从事证券投资的，适用制度规定，但下列情形除外： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股 ...

星辉互动娱乐股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关 法律法规、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工 作的意见》(国办发〔2013〕110 号)、中国证监会《上市公司投资者关系管理工 作指引》(证监会公告〔2022〕29 号)、中国证监会广东监管局《关于深入学习 贯彻<关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见>的通知》 (广东证监[2014]3 号)以及《关于切实做好上市公司投资者投诉处理工作的通知》 (广东证监[2014]28 号)的有关规定，为进一步规范星辉互动娱乐股份有限公司 （以下简称"公司"）投资者投诉处理工作，切实保护好投资者合法权益，维护 公司资本市场形象，特制定本制度。 第二条 公司应承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就地解决问 题，切实保护投资者合法权益。 第三条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品 或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属 于本 ...

第一条 为进一步健全星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，形成风险与收益相对应的机制，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司 章程及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准进行考核并提出建议，制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案。委员会对董事会负责。 星辉互动娱乐股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程 规定的其他高级管理人员。 第一章 总则 第二章 人员组成 第八条 公司人力资源部为薪酬与考核委员会的日常办事机构，负责提供公 司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责薪酬与考核委员会会议组 织并执行薪酬与考核委员会的有关决议等工作。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第六条 ...

星辉互动娱乐股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘书的作用，规范董事会秘书各 项工作要求，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）以及公司章程的相关规定，结合公司实际，修订本制度。 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证 书。 第二条 本制度适用于董事会秘书工作岗位，是董事会评价董事会秘书工作 成绩的主要依据。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 第三条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担相关法律、法规和公司章程 对董事会秘书所要求的责任和义务，享有相应的工作职权。 第二章 董事会秘书任职资格 (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年， ...

星辉互动娱乐股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 （一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其 他支出； 第一章 总 则 第一条 为建立防止控股股东及关联方占用星辉互动娱乐股份有限公司（以 下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《创业板上市规则》）以及公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳 务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、 广告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借 资金；代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关联方 使用的资金；与控股股东及关联方互相代为承担成本和其他支出等。 第二章 防止控股股东及关联方的资金占用 第三条 公司应防止控股股东及关联方通 ...

媒体登记监控制度 星辉互动娱乐股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称"公司"）的治理水 平，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护上市公司的独立性，防范内 幕信息知情人员泄露内幕信息，有效防控和打击各类利用以微信、QQ、博客、微博、网 络视频、手机媒体等为代表的新媒体开展的违法违规行为（包括但不限于违规发布未公 开信息等），根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监 督管理委员会发布的《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二章 监控对象及监控范围 第二条 本制度的监控对象为：公司及公司董事、高级管理人员以及因履行日常职 责接触到公司内幕信息的人员。具体包括： （一）本公司； （二）本公司全体董事、高级管理人员； （三）公司证券部、财务部全体员工； （四）公司职能部门、分公司、子公司的负责人； （五）公司下属全资子公司、控股子公司、公司为实际控制人的企业的董事、监事、 高级管理人员； （六）其他因履行日常职责接触到公司内幕信息的人员； （七）法律、行政法规及中国证监会规定或 ...

第四条 公司接待工作遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则：公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公 平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的或者暗 示等方式向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。 星辉互动娱乐股份有限公司 投资者调研接待工作管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范星辉互动娱乐股份有 限公司（以下简称"公司"）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的沟通 与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规 范性文件及公司章程的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒 体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明 会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第二章 目的和遵循的原则 第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结 构，增进资本市场对 ...

董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称"公司"）决策和经营管理 层等高级管理人员的选拔和录用程序，优化董事会和经营管理层的人员结构，从而进一 步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司 章程及其他法律法规的有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序向董事会提出建议。 第二章 人员组成 星辉互动娱乐股份有限公司 第三条 提名委员会成员由三名至五名董事组成，独立董事应当在委员会成员中占 有二分之一以上的比例。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员的任期与同届董事会成员任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第五条规 ...

星辉互动娱乐股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称"公司）内幕信 息知情人管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及公司章程的 相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要负责人，董事会秘书组织实施，证券及文化推广 部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并 负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉 及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意，方可对外报道、传 送。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密 ...

第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： 星辉互动娱乐股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及公司章程、《信息 披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究 与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控 股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任 相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的 资料，按制度规定提出相关处理方 ...