申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于江西华伍制动器股份有限公司2021年向特定对象发行股 票之保荐工作总结报告书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、 "保荐人"）作江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"华伍股份"、"公 司"）2021年向特定对象发行股票的保荐人，持续督导期间为2021年12月28日 至2023年12月31日。华伍股份于2024年4月23日披露《2023年年度报告》，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规文件要求，申万宏源承销保荐现出具保荐工作总结报告书，具 体内容如下： 一、保荐人及保荐代表人承诺 三、上市公司的基本情况 | 发行人名称 | 江西华伍制动器股份有限公司 | | --- | --- | | 证券代码 | 300095 | | 注册资本 | 420,090,164元 | | 注册地址 | 江西省宜春市丰城市高新技术产业园区火炬大道26号 | | 办公地址 | 江西省宜春市丰城市高新技术产业园区火炬大道26号 | | 法定代表 ...

2023 年度独立董事述职报告 华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 （饶立新） 各位股东和股东代表： 本人作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》、公司《独立董事工作制度》 等相关法律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，勤勉尽责，认真行 使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况， 积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独 立客观的意见，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了 全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据《上市公司独立董事管理办法》和《公 司章程》的有关要求，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东述 职如下： 一、独立董事的基本情况 本人饶立新，1960 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科 ...

江西华伍制动器股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 （2024 年 4 月修订） 华伍股份 特定对象来访接待管理制度 （三）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人； 第 1 页 共 6 页 第一章 总则 第一条 为维护江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者 的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚 信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委员会 有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《江西华伍制动器股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、公司《投资者关系管理制度》及《信息披露制度》的有关 规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时将注意尚未公布的内幕信息的保 密，避免选择性 ...

华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 江西华伍制动器股份有限公司全体股东： 江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为加强和 规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发 展，维护股东合法权益，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引和其 他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整， ...

证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2024-031 华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 关于预计 2024 年度与关联方日常性关联交易额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度拟与上海振 华重工（集团）股份有限公司（原上海振华港口机械（集团）股份有限公司，以 下称"振华重工"）和上海华伍行力流体控制有限公司（以下称"华伍行力"） 发生销售商品、货物及租赁等日常关联交易，预计总金额为人民币 1.32 亿元， 其中与振华重工发生的日常关联交易总计不超过 1.3 亿元，与华伍行力发生的日 常关联交易总计不超过 200 万元。公司 2023 年度日常关联交易实际发生总金额 为人民币 0.98 亿元。 2024 年 4 月 19 日，公司召开了第五届董事会第二十二次会议和第五届监事 会第二十一次会议，分别审议通过了《关于预计 2024 年度与关联方日常性关联 交易额度的议案》，关联董事聂璐璐、曾志勇、顾红对此议案回避表决。公司 ...

二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 江西华伍制动器股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江西华伍制动器股份有限公司董事会现就提名刘卫东为江西华伍制 动器股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为江西华伍制动器股份有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明) 。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认 为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过江西华伍制动器股份有限公司第五届董事会提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市 ...

1 | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 | | --- | --- | | 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 5 | | （2）报告事项的主要内容 | 2023 年1月16日，保荐机构报送《关于江西 华伍制动器股份有限公司2022年持续督导培 | | | 训情况报告》； | | | 2023年4月24日，保荐机构报送《关于江西 | | | 华伍制动器股份有限公司2022年度跟踪报告 | | | 》； | | | 2023年8月8日，保荐机构报送《关于华伍股 | | | 份2023年持续督导培训情况报告》； | | | 2023年9月4日，保荐机构向深圳证券交易所 | | | 报送了《关于江西华伍制动器股份有限公司 | | | 2023年半年度跟踪报告》； | | | 2024年3月17日，保荐机构向深圳证券交易 所报送了《关于江西华伍制动器股份有限公 | | | 司2023年度持续督导培训情况报告》。 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8、关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | ...

华伍股份 董事会秘书工作细则 江西华伍制动器股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第二章 董事会秘书的地位、任职资格及聘任 （2） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员 的证券市场禁入措施，期限尚未届满； 第 1 页 共 5 页 第1条 为规范江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")董事会秘书的 行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本细则。 第2条 本细则根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《江西华伍制动器股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及 其他现行有关法律、法规的规定制定。 第3条 本细则未尽事宜，公司董事会秘书应遵守《公司法》、《上市规则》、 《公司章程》及其他现行有关法律、法规的规定。 第4条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、 法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工 作职权，并获取相应的报酬。董事会秘书对董事会和公司负责。 第5条 公司董事会秘书为公司与深圳证券交易所 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于江西华伍制动器股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"） 作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"华伍股份"或"公司"）的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，申万宏源承销保荐对华伍股 份使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金进行了审慎核查，并出具核查意见 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3438 号）同意注册，并 经深圳证券交易所同意，公司向 10 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 41,379,310 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 14.50 元。 募集资金到账时间为 2021 年 12 月 9 日，经大华 ...

华伍股份 证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2024-023 注：金贸流体是公司合并报表范围内控股子公司，公司是金贸流体第一大股东，持有金贸流 体有表决权股份 45.82%，在其董事会非独立董事中委派成员过半，对金贸流体拥有稳定的 1 单位：万元 序 号 被担保方 担保方 持股比 例 被担保方 最近一期 资产负债 率 截至目前 担保余额 2024 年度 预计担保 额度 担保额度占上 市公司最近一 期净资产比例 是否 关联 担保 1 四川安德科技有限公司 100% 42.12% 10,454.7 9 13,000 6.19% 否 2 芜湖市金贸流体科技股 份有限公司 45.82% 41.11% 7,000 7,000 3.33% 否 3 华伍轨道交通装备（上 海）有限责任公司 100% 86.27% 500 2,000 0.95% 否 4 合计 - - 17,954.7 9 22,000 10.47% - 华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 关于2024年度担保额度预计的公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西华伍制动器股 ...