董事离职 - 任期届满未连任等离职适用制度[2] - 辞任提交书面报告，收到日生效并两日内披露[4] - 连续两次未出席董事会，董事会可建议撤换[4] - 任期届满未获连任，股东会决议通过日自动离职[4] - 股东会可解任董事，无理由解任董事可要求赔偿[4] 高管离职 - 辞职程序和办法由劳动合同规定[4] 离职要求 - 未履行承诺需书面说明，否则公司有权索赔[5] - 公司可视情况要求审计，不配合有权索赔[6] - 需与移交负责人工作交接[6] 制度相关 - 制度由董事会制定、修改并解释，审议通过日生效[8]

对外投资制度 - 制定对外投资制度规范投资、资产处置程序及审批权限[4] - 投资方式包括成立合资合作公司、参股收购、投资金融资产等[4] - 决策经项目立项、可行性研究、项目设立三个阶段[4] 股权与清算 - 股权转让按规范法律程序，参考审计、评估确定价格[5] - 被投资企业解散组织清算，延长经营按权限审批[5] 人员管理 - 向控股公司推荐人员传递重大事项信息[6] - 对全资子公司从章程、战略、人事等方面管理[9] - 全资子公司执行董事定期向母公司总经理汇报[9] - 派出到控股公司管理人员遵守规定并向母公司汇报[12] - 薪水可在控股公司领取[12] 控股与参股规定 - 持股50%以上或表决权有重大影响构成控股[14] - 保证在控股公司董事会中至少一半以上董事由公司派出[14] - 对持股20%以上参股公司推荐管理人员任董事、监事[20] 财务与战略管理 - 子公司、控股公司执行与公司一致财务制度[14][15] - 参股公司财务管理细则由资产财务部制定[20] - 董事长或其委托代理人出席控股、参股公司股东会[20] - 控股公司经营战略在公司指导下制定并纳入统一计划[14] - 参股公司发展战略不纳入公司计划[20]

华伍股份 会计师事务所选聘制度 江西华伍制动器股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年8月制定） 第一章 总 则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第4条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》的规定，应当具有证券期货相 关业务资格，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： 第5条 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年的，之 后连续5年不得参与本公司的审计业务。 审计项目合伙人、签字注册会计师由于工作变动，在不同会计师事务所为公 司提供审计服务的期限应当合并计算。公司发生重大资产重组、子公司分拆 上市，为其提供审计服务的审计项目合伙人、签字注册会计师未变更的，相 关审计项目合伙人、签字注册会计师在该重大资产重组、子公司分拆上市前 第 1 页 共 6 页 第1条 为规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规、证券监 ...

制度适用范围 - 包括公司直接或间接控股50%以上子公司等[3] 内幕信息知情人界定 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[5] 信息报送要求 - 内幕信息公开披露后5个交易日内将相关档案报送深交所备案[9] - 重大事项进程备忘录在内幕信息依法披露后5个交易日内向深交所报送[12] 档案保存期限 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录保存至少十年以上[12] 违规处理措施 - 股东、实际控制人等擅自泄露信息，公司保留追责权利[21] - 违规给公司造成影响或损失，董事会给予处分及要求赔偿[21] - 构成犯罪移交司法机关追究刑事责任[21] - 违规受处罚，结果报送监管部门备案并公告[21] 保密制度执行 - 各部门、子（分）公司涉及内幕信息按制度执行并可制定保密制度备案[17] - 公开披露前控制知情人员范围，扩大需报告[17] - 提供未公开信息前确认对方签署保密协议或承诺保密[17] 行为限制 - 公开披露前控股股东等不得滥用权利要求信息[17] - 知情人公开前不得买卖股票、谋利及传播信息[17]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 特定自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事[8] - 特定股东单位任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[8] - 独立董事原则上最多同时在3家上市公司兼任[9] - 连续任职6年，36个月内不得被提名为候选人[16] - 连任时间不得超6年[21] 提名与补选 - 董事会、1%以上股东可提出独立董事候选人[11] - 自独立董事辞职起60日内完成补选[17] 专门委员会要求 - 专门委员会中独立董事应过半数并担任召集人[5] - 审计委员会召集人须由会计专业独立董事担任[5] 独立性管理 - 独立董事每年自查独立性并提交董事会，董事会评估并出具意见[9] 履职相关 - 独立董事每年现场工作不少于15日[30] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[29] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[32] - 专门委员会开会，公司原则上提前三日提供资料[35] - 2名以上独立董事认为材料有问题可书面延期，董事会应采纳[35] - 关联交易等经全体独立董事过半数同意后提交董事会[26] - 专门会议由过半数推举一人召集，不履职时2名以上可自行召集[27] - 公司保证独立董事知情权，定期通报经营情况[35] - 发现重要事项未审议应尽职调查并报告[39] 费用与津贴 - 履职费用由公司承担，含聘请专业机构费用[39] - 公司给予适当津贴，标准董事会制定、股东会审议通过并披露[39] 制度相关 - 制度中“以上”“内”含本数，“超过”“少于”不含本数[39] - 制度自股东会审议通过之日起实施[39] - 未尽事宜按法规和章程执行[39] - 制度由董事会负责解释并修订[39] 解除职务 - 独立董事连续2次未亲自出席且不委托，董事会30日内提议股东会解除职务[21]

信息披露原则 - 规范信息披露暂缓与豁免行为，上市后增加范围需充分证据[2][3] - 商业秘密特定情形、国家秘密可暂缓或豁免披露[4][5] 申请与处理流程 - 申请需提交文件资料，经登记、签字确认后归档保存十年[8] - 报告公告十日内报送登记材料至证监局和交易所[9] 后续处理 - 信息出现异常及时核实披露，违规追究责任[9][12] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释修订[14]

战略委员会构成 - 成员由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 下设小组 - 投资评审小组组长由总经理担任，副组长1 - 2名[5] 职责 - 战略委员会研究长期战略等并提建议[7] - 投资评审小组做决策前期准备并提案[10] 会议规则 - 每年至少召开两次，会前三天通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[12] - 表决方式有举手表决等[14] 施行时间 - 本细则自董事会决议通过之日起施行[16]

报告披露时间与审计要求 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露，财务会计报告需经审计[11][12] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露，一般可不审计，特定情形必须审计[12] - 季度报告应在会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内编制完成并披露，财务资料一般无须审计，另有规定除外[12] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[13] 业绩预告与临时报告 - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[16] - 两项营业收入低于1亿元且利润总额、净利润或扣非后净利润三者孰低为负值，需进行业绩预告[17] - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等多种情况应披露临时报告[22][24] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等多种交易需披露[36][38][39][40] 其他披露情形 - 公司年度净利润或营业收入与上年同期相比下降50%以上或净利润为负需披露相关信息[43] - 公司股票交易异常波动应于次一交易日披露公告[50] - 公司应在董事会通过利润分配方案后及时披露内容，实施时在股权登记日前三至五个交易日披露实施公告[55] 信息披露责任与管理 - 董事长是信息披露工作第一责任人，董事会秘书是主要责任人[70] - 证券事务部负责公司信息披露日常工作，在董事会秘书领导下开展事务[70] - 董事会应定期自查信息披露管理制度实施情况并在年度报告披露执行情况[72] - 独立董事负责监督信息披露管理制度，发现重大缺陷督促改正，不改正则报告深圳证监交易所[74] - 审计委员会监督董事、高级管理人员信息披露行为，发现问题调查并提处理建议[74] 信息保密 - 信息知情人员在信息未公开前负有保密责任，内幕交易造成损失依法赔偿[80] - 公司应在信息知情人员入职时与其签署保密协议[83] - 公司董事长、总经理为信息保密工作第一责任人[84]

华伍股份 总经理工作细则 江西华伍制动器股份有限公司 总经理工作细则 （2025年8月修订） 第一章 总 则 存在下列情形之一的，公司应当披露具体情形、拟聘任该候选人的原因 第 1 页 共 6 页 第 1 条 为了规范江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")总经理的行 为，确保总经理忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")和《江西华伍制动器股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")，制定本工作规则。 第 2 条 本工作规则规定了公司总经理的责任、总经理及副总经理的职权及分工、 总经理办公会等内容。 第 3 条 本工作规则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义行使 总经理职责的副总经理等其他高级管理人员。 第 4 条 公司设总经理一名，副总经理若干，由董事会聘任或者解聘。 第 5 条 总经理对董事会负责，副总经理及其他高级管理人员对总经理负责。 第 6 条 存在下列情形之一的，不得担任公司的总经理： (1) 根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管 理人员的情形； (2) 被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取 ...

公司基本信息 - 公司由原上海振华港机（集团）丰城制动器有限公司整体变更设立，在宜春市工商行政管理局注册登记[1] - 公司法定代表人为董事长，担任法定代表人的董事或经理辞任视为同时辞去法定代表人，公司需在辞任之日起三十日内确定新法定代表人[3] - 公司股份总数为420,090,164股，均为普通股，其他种类股0股[5] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会作出决议应当经全体董事的三分之二以上通过[5] - 公司因特定情形收购股份，不同情形有不同的注销或转让时间要求[7] - 发起人、董事、监事、高级管理人员等转让股份有时间和比例限制[7] 股东权益与义务 - 股东按所持股份类别享有权利、承担义务，可获股利等利益分配，可参加股东会并行使表决权等[9] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下可书面请求相关方诉讼或自己名义诉讼[12] - 股东要求董事会执行相关规定，董事会应在30日内执行；对股东大会、董事会决议有异议，可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[9][11] 重大事项审议 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等多项重大事项[16][18][20] - 年度股东大会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[18] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%等多种担保情况需经股东大会审议[20] 会议相关规定 - 年度股东会应于上一个会计年度结束后的6个月之内举行，董事人数少于章程所定人数的2/3等情况需召开临时股东会[22] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持股东大会或股东会[23] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权的1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[34] 董事与董事会 - 公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，1名为职工代表董事，董事每届任期3年，独立董事连续任职不得超过6年[50][46] - 董事会负责召集股东会并报告工作，执行股东会决议等多项职权，下设四个专门委员会[50][52] - 董事会应在收到董事辞职报告2日内披露有关情况，若董事辞任致董事会成员低于法定最低人数，改选出董事就任前原董事仍履职[48] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额为注册资本的50%以上可不提取[72] - 公司可采取现金、股票等方式进行利润分配，原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，董事会可提议中期现金分红[74][77] - 调整利润分配政策议案需经董事会审议后提交股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[77] 其他事项 - 本次修订《公司章程》并办理工商变更登记事项需提交公司2025年第二次临时股东大会审议[88] - 公司对治理制度进行系统梳理、修订并制定新制度，共涉及29项制度，部分需提交股东大会审议[91] - 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，需提前30天通知[79]