云南沃森生物技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （孙钢宏） 各位股东及股东代表： 本人作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在2023年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠 实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的观点， 根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东特别是中 小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2023年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 序，合法有效，未损害公司及股东的利益，故对2023年度公司董事会各项议案均 投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 此外，本人还在本年度通过在线视频的方式出席了1次股东大会。 三、发表独立意见情况 2023年度，本人作为独立董事，充分发挥本人的法律专业优势，对公司各项 重大事项积极进行研究分析，重点关注公司内部控制建设、对外投资、关联交易、 可转债发行等重大事项 ...

对外投资决策程序与规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善法人治理结构，规范公司投资决策程序，提高决策效 率，保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《云南沃森生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则（以下简称"本规则"）。 第二条 本规则所指的对外投资指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、 商标权、土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审 批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国家 宏观经济政策。 云南沃森生物技术股份有限公司 对外投资决策程序与规则 云南沃森生物技术股份有限公司 第二章 对外投资决策权限 第四条 投资项目立项由公司总裁办公会、董事会和股东大会根据《公司章 程》及其 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 1、募集资金金额及到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限公司向新余方略知润 投资管理中心（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕［111］ 号），同意公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行 68,577,982 股股份，用于购 买新余方略知润投资管理中心（有限合伙）所持有的嘉和生物药业有限公司（以下简称"嘉和 生物"）15.45%股权和上海泽润生物科技有限公司（以下简称"上海泽润"）33.53%股权；同 意公司非公开发行股份募集配套资金，本次发行募集资金总额不超过 59,800 万元，发行对象 以现金方式认购。公司此次向特定对象非公开发售的人民币普通股股票每股面值人民币 1 元， 发行数量 64,859,002 股，发行价格为每股人民币 9.22 元，募集资金总额 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度财务决算报告 云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度财务决算报告 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"沃森生物"或"公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表和财务报表附注已经大信会计师事务所（特殊普 通合伙）进行审计，并出具标准的无保留意见审计报告（大信审字[2024]第 5-00004 号）。 2023 年度，公司实现营业收入 411,377.23 万元，较上年同期减少 19.12%；净 利润 51,132.51 万元，较上年同期减少 45.50%；归属于母公司所有者的净利润 41,939.02 万元，较上年同期减少 42.44%。现将公司 2023 年度财务决算（合并口径） 的相关情况报告如下： 一、主要资产情况 单位：人民币元 | 序号 | 项目 | 2023 年 12 月 31 日 | 2023 年 1 月 1 日 | 增减变动额 | 变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 预付款项 | 1 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根 据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》 等法律、法规和规范性文件所赋予的职责，认真履行了监督职能，检查了公司经 营、财务活动及依法运作等情况，参与公司重大决策、决定的研究，并列席了本 年度召开的公司董事会及股东大会，积极维护公司利益，维护股东权益。 一、报告期内工作情况 报告期内，监事会共召开 9 次会议。会议情况如下： （一）2023 年 2 月 23 日，公司第五届监事会第五次会议审议通过了《关于 修订<监事会议事规则>的议案》《关于制定<云南沃森生物技术股份有限公司董 事、监事津贴管理制度>的议案》和《关于子公司对外捐赠的议案》。 （二）2023 年 3 月 28 日，公司第五届监事会第六次会议审议通过了《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度经审计的财务报告》《2022 年度财务决算报告》《2022 年 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-022 云南沃森生物技术股份有限公司 关于举办2023年度业绩网上说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 30 日在巨潮资讯网上披露了公司《2023 年年度报告》。为便于广大投资者更加全面 深入地了解公司的经营业绩、发展战略、未来发展规划等情况，公司定于 2024 年 4 月 3 日（星期三）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办公司 2023 年度业绩网上说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见 和建议。 一、业绩说明会召开的时间、地点和方式 传真：0871-68312779 邮箱：ir@walvax.com 五、其他事项 会议召开时间：2024 年 4 月 3 日（星期三）15:00-17:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、公司参加人员 出席本次业绩说明会的公司人员有：公司董事长李云 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-007 关于子公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度总裁办公 会第十八次会议审议通过，同意控股子公司玉溪沃森生物技术有限公司（以下简 称"玉溪沃森"）根据业务发展需要，对原经营范围进行变更，并对玉溪沃森《章 程》中有关经营范围的条款进行修订。同时，经公司第五届董事会第十五次会议 审议通过，公司放弃玉溪沃森少数股东天津蓝沃投资合伙企业（有限合伙）拟转 让的玉溪沃森部分股权的优先购买权。（详见公司于 2023 年 12 月 20 日在巨潮资 讯网披露的《关于放弃控股子公司股权转让优先购买权并签署相关协议的公告》， 公告编号：2023-107） 类型：有限责任公司 法定代表人：黄镇 注册资本：壹拾叁亿捌仟柒佰叁拾陆万陆仟叁佰捌拾玖元整 成立日期：2005年3月4日 住所：云南省玉溪高新区东风南路83号 经营范围：许可项目：药品生产；药品批发；药品进出口。（依法须经批准的 项 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-006 云南沃森生物技术股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 4 日召 开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，逐项审议通过了《关于 <回购公司股份方案>的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式或法 律法规允许的其他方式回购公司股份（以下简称"本次回购"），回购股份的种类 为公司发行的 A 股社会公众股份。本次回购股份上限为 400 万股，占公司总股本 的 0.25%，回购股份下限为 200 万股，占公司总股本的 0.12%，回购价格不超过 人民币 50 元/股。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 回购股份的期限为自审议回购事项的董事会审议通过本回购方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 6 日在创业板信息披露网站巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-005 经云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度总裁办公 会第二十二次会议审议通过，根据全资子公司广东沃森医药技术有限公司（以下 简称"广东沃森"）业务发展的需要，同意公司对广东沃森增资 5,000 万元。本次 增资的目的是保障广东沃森日常运营的资金需求，公司将按广东沃森的实际需求 对其分次实缴注册资本。本次增资完成后，公司仍然持有广东沃森 100%股权。 广东沃森已于日前办理完成本次增资的工商变更登记手续并取得了工商行政 管理部门换发的《营业执照》，其主要信息如下： 名称：广东沃森医药技术有限公司 统一社会信用代码：91440101MA9XYNJL4N 云南沃森生物技术股份有限公司 关于全资子公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 类型：有限责任公司（法人独资） 法定代表人：赵金龙 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会 二〇二四年二月九日 成立日期：2021年7月16日 住所：广州市南沙区丰泽东路106号（自编1号楼）X1301-E01 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 4 日召 开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，逐项审议通过了《关于 <回购公司股份方案>的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式或法 律法规允许的其他方式回购公司股份（以下简称"本次回购"），回购股份的种类 为公司发行的 A 股社会公众股份。本次回购股份上限为 400 万股，占公司总股本 的 0.25%，回购股份下限为 200 万股，占公司总股本的 0.12%，回购价格不超过 人民币 50 元/股。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 回购股份的期限为自审议回购事项的董事会审议通过本回购方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 6 日在创业板信息披露网站巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编 号：2023-030）和《回购股份报告书》（公告编号：2023-032）。 2023 年 5 月 18 日，公司 ...