杭州初灵信息技术股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》和其他相关的法律、行政法规及其他规范性文件和《杭州 初灵信息技术股份有限公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的是： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 信息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司不断完善其治理结构，确保董事会和股东会等机构的合法运作 和科学决策；公司将逐步建立起有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育 良好的企业精神和企业文化，调动广大员工的积极性，创造全体员工充分了解并 履行职责的环境。 第六条 由公司人力资源 ...

杭州初灵信息技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，维护股东合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股 东会规则（2025年修订）》等相关法律、法规和《杭州初灵信息技术 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开1次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不 定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东 会的情形时，临时股东会应当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告浙江证监局和深 圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师 ...

第二条 本制度项下规定的内部审计是指由公司内部机构或人员， 对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以 及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。公司依法实行内部 审计制度，以加强内部管理和监督，遵守国家法规，维护公司合法权 益；促进改善经营管理，提高经济效益。 第三条 本制度适用于本公司各内部机构或职能部门、控股子公 司、分公司、具有重大影响的参股公司以及与公司存在控制与被控制、 管理与被管理的部门或企业。 第二章 审计机构和审计人员 第四条 审计委员会下设审计部作为公司的内部审计机构。审计 部在审计委员会指导下独立开展审计工作，内部审计机构对董事会负 责，向审计委员会报告工作，依照国家法律、法规和政策以及公司的 规章制度，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事 项进行监督检查。 审计部应当保持独立性，配备专职审计人员，不 得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。 第五条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对上市 公司具有重大影响的参股公司应当配合内部审计部门依法履行职责， 不得妨碍内部审计部门的工作。 第六条 审计人员应当具备以下基本条件： 内部审计制度 ...

证券代码: 300250 证券简称: 初灵信息 杭州初灵信息技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州初灵信息技术股份有限公司董事会现就提名万晓榆为杭州初灵信息技术股份有限公司第 6 届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为杭州初灵信息技术股份有限公司第 6 届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过杭州初灵信息技术股份有限公司第 6 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 √是 □否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √是 □否 六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司 ...

公司于2025年12月1日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于 公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》。 证券代码：300250 证券简称：初灵信息 公告编号：2025-061 杭州初灵信息技术股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期届 满，为了顺利完成本次董事会的换届选举，公司董事会依据《公司法》、《公司 章程》等相关规定进行董事会换届选举。 公司第六届董事会将由 7 名董事组成，其中非独立董事 3 名、职工代表董 事1名、独立董事 3 名，经公司董事会提名委员会进行资格审查后，公司董事会 同意提名洪爱金先生、程涛木先生、王力成先生为公司第六届董事会非独立董事 候选人（候选人简历见附件）；同意提名方建中先生、万晓榆先生、董智先生为 公司第六届董事会独立董事候选人（候选人简历见附件），其中独立董事候选人 董智先生为会计专业人士。独立董事候选人方建中先 ...

声明人万晓榆作为杭州初灵信息技术股份有限公司第 6 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人杭 州初灵信息技术股份有限公司董事会提名为杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称该公司）第 6 届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： √是 □否 √是 □否 证券代码: 300250 证券简称: 初灵信息 杭州初灵信息技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的 相关规定。 √是 □否 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规 定。 √是 □否 十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。 √是 □否 十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法 ...

证券代码: 300250 证券简称: 初灵信息 杭州初灵信息技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人方建中作为杭州初灵信息技术股份有限公司第 6 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人杭 州初灵信息技术股份有限公司董事会提名为杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称该公司）第 6 届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： √是 □否 √是 □否 √是 □否 十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。 √是 □否 十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》的相关规定。 √是 □否 √是 □否 十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独 立董事任职资格的相关规定。 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干 ...

提名人杭州初灵信息技术股份有限公司董事会现就提名董智为杭州初灵信息技术股份有限公司第 6 届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为杭州初灵信息技术股份有限公司第 6 届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过杭州初灵信息技术股份有限公司第 6 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 证券代码: 300250 证券简称: 初灵信息 杭州初灵信息技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 √是 □否 ...

证券代码：300250 证券简称：初灵信息 公告编号：2025-060 杭州初灵信息技术股份有限公司 关于修订及制定公司相关制度的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 | | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否过股东会 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 年修订） 股东会议事规则（2025 | 修订 | 是 | | 2 | 董事会议事规则（2025 年修订） | 修订 | 是 | | 3 | 董事和高级管理人员薪酬管理制度 | 修订 | 是 | | 4 | 对外担保制度（2025 年修订） | 修订 | 是 | | 5 | 对外提供财务资助管理制度 | 修订 | 是 | | 6 | 对外投资管理制度 | 修订 | 是 | | 7 | 关联交易制度 | 修订 | 是 | | 8 | 独立董事工作制度（2025 年 12 月修订） | 修订 | 是 | | 9 | 董事会审计委员会议事规则 | 修订 | 否 | | 10 | 董事会提名委员会议事规则 | 修订 | 否 | | 11 ...

证券代码: 300250 证券简称: 初灵信息 杭州初灵信息技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人董智作为杭州初灵信息技术股份有限公司第 6 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人杭州 初灵信息技术股份有限公司董事会提名为杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称该公司）第 6 届董事会独立董事 候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过杭州初灵信息技术股份有限公司第 6 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √是 □否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √是 □否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管 理公司独立董事、独立监事的通知》的 ...