宁波戴维医疗器械股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《宁波戴维医疗器械股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及董事会等对总经理的要求，规范总经理工作及总经理办公会议制 度，强化公司经营管理和指挥防范经营风险，全面提高公司的领导管理职能和组织效能， 特制订本工作细则。 宁波戴维医疗器械股份有限公司 总经理工作细则 宁波戴维医疗器械股份有限公司 总经理工作细则 宁波戴维医疗器械股份有限公司 总经理工作细则 第二条 本细则在公司董事会审议批准后生效。本细则为《公司章程》的补充性文 件。 第三条 本细则所述总经理、副总经理即《公司章程》第六章中所述之公司总经理、 副总经理。 第二章 总经理的聘任和解聘 第四条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理 1 名，由公司 董事会根据总经理的推荐予以聘任或解聘。 董事可受聘兼任总经理、副总经理。 第五条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第六条 总经理可以在任期届满以前提出辞职，经董事会批准并履行相关手续后方 可离职。 第三章 总经理办公会议制度 第七条 公司实行总经理负责下的总经理办公会议制度。 总经理 ...

委托理财额度与审议 - 占最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超一千万元，投资前需董事会审议并披露[7] - 占最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超五千万元，需提交股东会审议[7] 委托理财原则与资金要求 - 坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”原则[5] - 用自有闲置资金，不得挤占正常运营和项目建设资金[5] 产品选择与管理 - 发行主体为无关联商业银行，选低风险、流动性好、安全性高产品[5] - 及时取得投资证明或有效证据并记账，合同归档[13] 监督与报告 - 审计部日常监督，定期审计核实资金使用情况[16] - 财务部专人跟踪，财务负责人按季度上报董事会[16] - 审计部季度末全面检查，预计收益和损失报告审计委员会[17] 信息披露与责任追究 - 定期报告披露委托理财进展等情况[19] - 特定情形及时披露进展和应对措施[19] - 违规致损失或收益低追究相关人员责任[19] 制度适用范围与执行 - 适用于公司及全资或控股子公司[21] - 子公司按制度审批和报备[21] - 经董事会批准后执行，由董事会负责解释[23]

宁波戴维医疗器械股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变 动管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 宁波戴维医疗器械股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称"《业务指 引》"）及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件 及《宁波戴维医疗器械股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程 ...

内部审计部门设置与管理 - 公司在董事会审计委员会下设内部审计部门并配专职人员[5] - 内部审计部门负责起草制度，经审计委员会报董事会通过后执行[20] 工作汇报与计划 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 需在会计年度结束前两个月提交次一年度审计计划，结束后两个月提交年度报告[10] 审计范围与重点 - 内部审计涵盖公司经营、财务报告和信息披露相关业务环节[10] - 将对外投资等事项相关内部控制制度作为检查评估重点[11] 特定事项审计 - 重要对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易事项发生后及时审计[11][12][13] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[14] 评价报告相关 - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[17] - 董事会或审计委员会根据内部审计评价报告出具年度报告[28] 外部审计与披露 - 聘请会计师事务所对财务报告内部控制有效性审计并出具报告[28] - 披露年报时在符合条件媒体披露内部控制评价报告和审计报告[28] 人员奖惩与档案管理 - 对审计人员奖惩分明[30] - 按规定建立内部审计档案管理制度，查阅需手续[33] 制度生效与权限 - 本制度自董事会审议通过生效，解释权、修改权归董事会[35]

董事辞职与补选 - 公司应在收到董事辞职报告后2个交易日内披露情况[8] - 公司需在董事提出辞职后60日内完成补选[8] 董事职务解除 - 股东会审议解除董事职务提案，需出席股东所持表决权过半数通过[8] 离职信息申报与文件移交 - 董事、高管离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[10] - 董事、高管离职生效后5个工作日内移交相关文件[11] 离职后义务与股份转让 - 董事、高管离职后忠实义务2年内有效，6个月内不得转让股份[11][16] - 任期届满前离职的，每年减持不超25%，不超一千股可一次转让[16] 追责决定复核 - 离职董事、高管对追责决定有异议，可15日内向审计委员会申请复核[19]

外汇交易业务 - 公司及子公司拟用不超4亿元自有资金开展外汇衍生品交易业务[2][4][16] - 交易业务授权期限自股东会审议通过起12个月，超期自动顺延[7] - 交易方式含远期结售汇、外汇掉期等，主要外币币种为美元[5] 风险与管控 - 交易存在市场、流动性等风险[9] - 公司制定制度控制交易风险，财务部跟踪评估，内审部监督[12] 审批情况 - 董事会审计委员会同意将议案提交董事会审议[15] - 董事会同意开展不超4亿元的外汇衍生品交易业务[16] - 监事会认为交易以规避风险为目的，同意开展业务[17][18]

公司制度 - 2025年10月17日召开会议审议通过制度修订议案[1] - 拟修订或制定33项制度，修订31项、制定2项[1][2][3] - 11项制度需提交2025年第一次临时股东会审议[3] - 制度全文详见巨潮资讯网[3]

董事会换届 - 公司第六届董事会将由9名董事组成，含5名非独立董事、3名独立董事、1名职工代表董事[2] - 2025年10月17日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过换届相关议案[2] - 董事候选人需提交2025年第一次临时股东会审议，采用累积投票制选举[4] - 新一届董事会任期自2025年第一次临时股东会审议通过起三年[4] 股权结构 - 陈再宏直接持股131,928,200股，占总股本45.81%[9] - 陈再慰直接持股58,320,000股，占总股本20.25%[11] - 俞永伟直接持股850,500股，占总股本0.30%[12] - 陈志昂未持有公司股份[14] - 陈再宏、陈再慰为一致行动人，是公司实际控制人[9] 独立董事情况 - 独立董事候选人比例不低于董事会成员总数三分之一[3] - 郑庆祝等4人截至公告日未持股，与大股东无关联，符合任职条件[15][16][18][19]

独立董事提名 - 陈赛芳被提名为宁波戴维医疗器械股份有限公司第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 候选人及直系亲属持股、任职情况符合要求[19][21] - 候选人具备上市公司运作知识和五年以上相关经验[16] 候选人承诺 - 承诺材料真实准确完整，承担法律责任[38] - 承诺履职遵守规定，不受利害方影响[38] - 出现不符资格情形及时报告辞职[38] - 辞任致比例不符等情况持续履职[38] 授权事项 - 候选人授权公司董事会秘书报送信息并担责[38]

董事会提名 - 公司董事会提名朱亚清为第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人需符合相关法律、法规及深交所业务规则规定的任职条件[3] - 被提名人及其直系亲属持股和任职情况需符合规定[18][19] - 被提名人最近十二个月内无特定情形[23] - 被提名人无证券市场禁入等限制情况[25][26][29] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[33] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年[34]