市值管理制度 - 公司制定市值管理制度提升投资价值和股东回报[4] - 市值管理有合规性等六项基本原则[7] 管理架构 - 董事会是领导机构，董事长为第一负责人[11] - 董事会秘书负责投资者关系和信息披露[12] - 董事会办公室负责起草计划等工作[13] 实施方式 - 公司可通过并购重组等七种方式反映投资价值[15] 预警机制 - 监测股价、市值等指标及行业平均水平[27] - 指标接近或触发阈值启动预警机制[27] 异常处理 - 股价短期异常公司分析原因、加强沟通等[29] - 连续20日收盘价跌幅累计达20%或低于一年最高50%属异常[30] 稳定措施 - 公司可采取股份回购等方式稳定股价[29] - 推动制定实施股份增持计划提振信心[29] 制度说明 - 制度未尽事宜或冲突以相关规定为准[32] - 董事会负责解释、修订并实施制度[33]

中节能国祯环保科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 中节能国祯环保科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 11 月修订） 中节能国祯环保科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 中节能国祯环保科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中节能国祯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护广大 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文 件，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入 档事宜。 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准 ...

委员会构成 - 委员会由3名董事组成，至少含1名独立董事[6] - 设主任委员（召集人）1名[7] 选举与任期 - 委员经提名由董事会选举产生[6] - 每届任期与同届董事会董事任期一致，独董连续任职不超六年[7] 会议规定 - 2/3以上委员出席方可举行会议[15] - 会议通知提前3日（特殊情况除外）发出[15] - 决议经全体委员过半数通过方有效[19] 其他 - 会议记录保存十年[22] - 提案提交董事会审议决定[12] - 条例自董事会审议通过生效，修改亦同[26]

中节能国祯环保科技股份有限公司 媒体来访及投资者调研接待制度 中节能国祯环保科技股份有限公司 媒体来访及投资者调研接待制度 （2025 年 11 月修订） 中节能国祯环保科技股份有限公司 媒体来访及投资者调研接待制度 中节能国祯环保科技股份有限公司 媒体来访及投资者调研接待制度 第一章 总 则 第一条 为维护中节能国祯环保科技股份有限公司(以下简称"公司")和投资者的 合法权益,加强公司与投资者、媒体之间的信息沟通,促进公司诚信自律、规范运作, 并进一步完善公司治理机制,根据中国证券监督管理委员会有关上市公司投资者关系 管理、信息披露的有关要求和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《中节能国祯环保 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定,结合公司的实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度所述的媒体来访及投资者调研接待工作,是指公司通过接受新闻媒 体、投资者、证券机构等特定对象的新闻采访、调研、现场参观、分析师会议、路演 和业绩说明会等活动,增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 第三条 公司进行特定对象来访接待 ...

授权制度 - 制度于2025年11月修订[2] - 董事会对经理层授权分常规和临时授权[10] - 董事会不可授权召集股东会、执行股东会决议等事项[11] - 董事会对经理层就一定限额内经营管理事项授权[9] - 总经理对授权事项决策原则上以总经理办公会等方式进行[10] - 董事长对授权事项决策原则上召开专题会集体研究讨论[10] - 出现五种情形时董事会应变更授权[17] - 董事会是授权管理责任主体，对授权事项负有监督责任[19] 交易标准 - 普通交易类：交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产＜10%[28] - 普通交易类：交易标的相关营业收入占公司最近一期经审计营业收入＜10%或绝对金额不超一千万元[28] - 普通交易类：交易标的相关净利润占公司最近一期经审计净利润＜10%或绝对金额不超一百万元[28] - 普通交易类：交易成交金额占公司最近一期经审计净资产＜10%或绝对金额不超一千万元[28] - 普通交易类：交易产生利润占公司最近一期经审计净利润＜10%或绝对金额不超一百万元[28] - 关联交易类：与关联法人交易金额＜300万元或＜公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%（连续12个月同关联人累计计算）[29] - 关联交易类：与关联自然人交易金额＜30万元（连续12个月同关联人累计计算）[29] 其他规定 - 股东会、董事会另有授权，按决议由董事长、经理层执行[30] - 授权清单以《公司章程》《董事会议事规则》为依据，制度修订以修订后为准[30] - 经理层越权等行为致公司损失应承担相应责任[20] - 董事会超越职权范围等行为应承担相应责任[20]

中节能国祯环保科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 中节能国祯环保科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年11月修订） 中节能国祯环保科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 中节能国祯环保科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善本公司的法人治理结构，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《中节能国祯环保科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本公 司董事会秘书工作制度。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，依据《公 司法》《公司章程》及其他相关法律法规的规定履行职责，对董事会负责。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[11] - 临时股东会不定期召开，规定情形出现时应在2个月内召开[11] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[11] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30％的事项[7] - 审议公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供的担保[9] - 审议公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保[9] - 审议公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保[9] - 审议为资产负债率超70％的担保对象提供的担保[9] - 审议单笔担保额超最近一期经审计净资产10％的担保[9] 提案相关 - 董事会、审计委员会及单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权提提案[23] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[24] - 召集人收到提案后2日内发股东会补充通知[24] 会议通知与时间规定 - 召集人应在股东会召开15个工作日前公告通知各股东[24] - 股权登记日和会议召开日间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[25] - 股东会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[28] 决议通过规则 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[38] - 特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[40] - 董事会工作报告等事项由普通决议通过[41] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[42] 其他规定 - 股东买入超规定比例部分股份，买入后36个月内不得行使表决权[44] - 董事会、独立董事等，持有1%以上有表决权股份的股东可公开征集股东投票权[44] - 非职工代表董事由董事会、单独或合计持有公司1%以上股份的股东提名[49] - 选举两名以上董事时实行累积投票制度，独立董事与非独立董事表决分别进行[51] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施[54] - 股东对股东会决议有异议，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[58] - 股东会可授权董事会决定部分事项[60] - 规则修改情况及生效实施规定[62][65] - 规则中数字范围含数规定[63][64] - 规则由公司董事会负责解释[65] - 会议记录保存期限为10年[36]

会议组织 - 联络董事每年至少组织1次重大问题务虚会[9] - 外部董事沟通会于董事会前一周内召开，无固定次数[11] - 董事长每年组织1次董事会座谈会（务虚会）[12] 信息传达 - 董事会秘书3日前送达外部董事沟通会通知[11] - 董事长每半年向股东汇报工作[15] 沟通机制 - 董事会与经理层就决议执行等沟通[18] - 联络董事代表与董事长、经理层沟通[18] 工作汇报 - 董事会定期听取经理层工作汇报[18] - 经理层建立向董事会报送日常经营信息机制[18] - 总经理每年提交上年度工作报告[18] 应急报告 - 总经理建立生产安全事故等及时报告制度[19] - 发生事件第一时间报告董事会及相关部门[19] 规则说明 - 规则未尽事宜依国家规定执行[21] - 规则由董事会负责制定、解释、修改[21]

中节能国祯环保科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 中节能国祯环保科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 （2025 年 11 月） 中节能国祯环保科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 中节能国祯环保科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对中节能国祯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理及监督，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《中节能国祯环保科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司 ...

委员会构成 - 委员会由3名董事组成，含2名独立董事[6] - 委员经提名由董事会选举产生[6] - 设主任委员1名，由独立董事担任[6] 任职规定 - 独立董事连续任职不超六年[6] - 委员不再担任董事，60日内补足人数[6] 会议规则 - 主任委员提前3日通知并主持会议[17] - 会议2/3以上委员出席方可举行[18] - 表决一人一票，决议需全体委员过半数通过[19][21] 其他规定 - 会议记录保存期为十年[22] - 条例由董事会制定、解释、修改并生效[26][27]