内部控制目的 - 确保法规和规章执行、提高效益效率、保障资产安全完整、确保信息披露真实准确完整公平[4] 内部控制活动 - 涵盖销售收款、采购付款等所有营运环节[8] 子公司管理 - 重点加强对控股子公司管理控制，包括建立制度、协调策略、考核激励等[11] 关联交易 - 审批权限按《股东会议事规则》《董事会议事规则》划分，应遵循相关原则[15] - 交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应提交股东会审议批准并披露评估或审计报告[16] - 独立董事至少每季度查阅一次公司与关联方之间资金往来情况[21] 对外担保 - 遵循合法、审慎、互利、安全原则，严格控制担保风险[19] - 股东会、董事会按《公司章程》《对外担保管理制度》行使审批权限[19] - 调查被担保人经营和信誉情况，董事会审慎审议被担保方财务等情况后作决策[19] - 需对方提供反担保，独立董事应在年报中对担保情况专项说明并发表意见[20] 内部审计 - 内部审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作，保持独立性[9] - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[29] - 每年至少提交一次内部审计报告[29] 重大检查 - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[32] 内部控制评价 - 评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[28] - 应在披露年度报告同时披露内部控制自我评价报告和内部控制审计报告[35] 重大投资 - 遵循合法、审慎、安全、有效原则，按规定权限和程序审批[24] - 由专门机构研究评估，异常情况及时向董事会报告[24] 委托理财 - 由董事会或股东会审议批准，选合格专业理财机构[24] 责任机制 - 将内控健全完备和有效执行情况作为绩效考核重要指标并建立责任追究机制[37] - 应对违反制度和影响制度执行的责任人予以查处[37] 制度相关 - 内部审计部相关资料保存时间应遵守档案管理规定[37] - 制度未尽事宜或抵触时按法律法规等相关规定执行[39] - 由公司董事会负责制定、解释并修改[40] - 自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[41]

中节能国祯环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 （经公司2025年第四次临时股东大会审议通过后生效） 中节能国祯环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 中节能国祯环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 中节能国祯环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对中节能国祯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《中节能国祯环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保 ...

独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，至少含一名会计专业人士[4] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[8] - 有违法违规记录的不得被提名为独立董事[11] 提名与任期 - 董事会或持股1%以上股东可提独立董事候选人[16] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[19] 履职要求 - 特定事项需全体独立董事过半数同意[24][26] - 每年现场工作不少于15日[33] - 履职需监督潜在重大利益冲突事项[23] 公司支持 - 为独立董事履职提供条件和人员支持[39] - 保障知情权，定期通报运营情况[39] - 承担独立董事聘请机构及行使职权费用[42] 制度生效 - 制度由董事会负责解释，经股东会通过生效[48]

中节能国祯环保科技股份有限公司 董事会决议跟踪落实及后评价制度 中节能国祯环保科技股份有限公司 董事会决议跟踪落实及后评价制度 （2025 年 11 月修订） 中节能国祯环保科技股份有限公司 董事会决议跟踪落实及后评价制度 中节能国祯环保科技股份有限公司 董事会决议跟踪落实及后评价制度 第一章 总 则 第一条 为规范中节能国祯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，确保董事会决议的贯彻落实和高效执行，提升公司治理水平。根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司 章程》等有关法律和文件规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事会通过的决议，且适用于中国证券监督管理委员会 及安徽证监局、深圳证券交易所等监管部门对公司的关注事项、函询及问询事项（以 下统称：监管事项）。 总经理是董事会决议落实的责任人，董事长负责指导、督促总经理对董事会决 议的落实，董事会秘书协助董事长和总经理落实上述事项的执行。 第二章 组织机构和职责 第三条 董事会统一领导和管理决议、监管事项的落实及后评估工作。 （七）其他与决议落实日常管理相关的工作。 第五条 董事会决议承办 ...

中节能国祯环保科技股份有限公司 制度修订对照汇总表 2025 年 11 月 目 录 | 1.《股东会议事规则》修订对比表 | 1 | | --- | --- | | 2.《董事会议事规则》修订对比表 | 24 | | 3.《对外担保管理制度》修订对比表 | 33 | | 4.《关联交易管理制度》修订对比表 | 37 | | 5.《独立董事工作制度》修订对比表 | 50 | | 6.《募集资金使用管理办法》修订对比表 | 57 | 注：除本对照表列示内容外，如因删除和新增条款导致原有 条款序号（包括引用的各条款序号）发生变化及个别用词造句变 化、标点符号变化等，在不涉及权利义务实质性内容变更的情况 下，不在修订对照表中逐条列示。 1.《股东会议事规则》修订对比表 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为规范公司行为，保证股东 | | | 大会依法行使职权，根据《中华人民共和 | | | 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 | 第一条 为规范公司行为，保证股东 | | | 会依法行使职权，根据《中华人民共和国 | | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司 | | | | 公司法》 ...

证券代码：300388 证券简称：节能国祯 公告编号：2025-059 中节能国祯环保科技股份有限公司 关于取消监事会、增加公司经营范围、修订《公司章程》并 修订、制定公司部分管理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能国祯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 11 日召开了第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于取消监事会、增加公 司经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于修订公司部分 管理制度的议案》《关于制定公司部分管理制度的议案》。具体情况公告如下： 一、取消监事会 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司章程 指引》《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况， 公司不再设监事会或者监事，公司董事会下设的审计委员会将行使《公司法》规 定的监事会的职权，公司《监事会议事规则》等监事会相关的制度相 ...

证券代码：300388 证券简称：节能国祯 公告编号：2025-060 中节能国祯环保科技股份有限公司 关于召开2025年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间 为 2025 年 12 月 03 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 12 月 03 日 9:15 至 15:00 的 任意时间。 5.会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。 6.会议的股权登记日：2025 年 11 月 27 日 7.出席对象： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2025 年第四次临时股东大会 2.股东大会的召集人：董事会 3.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司 章程》的有关规定。 4.会议时间： （1）现 ...

证券代码：300388 证券简称：节能国祯 公告编号：2025-057 中节能国祯环保科技股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 经全体参会监事认真讨论，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于取消监事会及废止<监事会议事规则>的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《关于新公司法配套制度规则实施相关过 渡期安排》《上市公司章程指引（2025 年修订）》等法律法规及规范性文件 的规定，公司将不再设置监事会，《中华人民共和国公司法》中规定的监事会 的职权将由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》相应废止。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中节能国祯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第四 次会议于 2025 年 11 月 11 日以通讯表决方式召开，本次会议通知于 2025 年 10 月 28 日以电话、邮件以及当面送达的方式向全体监事发出。 本次会议由监事会主席戴斌先生召集，本次会议应参与表决监事 5 人，实际 表决监事 5 人，会议召开符合《中华人 ...

证券代码：300388 证券简称：节能国祯 公告编号：2025-056 一、董事会会议召开情况 中节能国祯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第五 次会议于 2025 年 11 月 11 日以通讯表决方式召开，本次会议通知于 2025 年 10 月 28 日以电话、邮件以及当面送达的方式向全体董事发出。 本次会议由董事长彭云清先生召集，本次会议应参与表决董事 9 人，实际表 决董事 9 人，会议召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定， 会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体参会董事认真讨论，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，增强公司股票 长期投资价值，切实保护全体股东的利益，提振投资者对公司的投资信心，并 树立公司良好的资本市场形象，董事会同意公司使用自有资金或自筹资金不低 于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元（含），通过集中竞 价交易方式进行股份回购。本次回购的股份将全部予以注销并减少公司注册资 本。本次回购价格不超过 14.00 ...

节能国祯公告，拟以5000万元-1亿元回购公司股份，回购价格不超过14元/股。 ...