深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于北京九强生物技术股份有限公司 第四期限制性股票激励计划首次授予第三个解除限 售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票 事项的独立财务顾问报告 二〇二四年五月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、限制性股票回购注销情况 6 | | 三、限制性股票解除限售条件成就情况 9 | | 四、结论性意见 12 | | 五、备查信息 13 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1. 本报告依据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办 理指南》等规定，结合公司提供的有关资料和信息而制作。公司已保证所提供的 有关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续 发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上 市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生 的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 3. ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-039 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司") 第五届董事会第 七次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 5 月 23 日以电子邮件及 书面方式发出。本次会议于 2024 年 5 月 29 日以现场会议方式在北京市海淀 区花园东路 15 号旷怡大厦 5 层公司会议室召开。由公司董事长邹左军主持， 公司副董事长梁红军，董事刘希、罗爱平、孙小林、王小亚、陈永宏、杨建 平、叶军出席了会议。 本次会议的通知、召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》《公 司章程》及相关法律法规的规定。本次会议经投票表决，审议通过如下议案： 本议案尚需提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东（包括股东代 理人）所持有效表决权的三分之二以上通过，股东大会通知另行公告。 二、审议通过《关于第四期限制性股票激励计划首次授予部分第三个 解除限售期解除限售条 ...

关于公司获得发明专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"九强生物"或"公司" ）于 近期收到中华人民共和国国家知识产权局颁发的 2 项专利证书，具体情况如下： | 序号 | 专利号 | 专利名称 | 专利权人 专利类型 申请日期 | | | 授权日期 | 证书号 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | ZL202010 895753.9 | 甘胆酸检测 试剂盒 | 九强生物 | 发明 | 2020.08.31 | 2024.05.24第 | 7024593 | 号 | | 2 | ZL202210 139786.X | 前列腺酸性 磷酸酶的定 量检测试剂 | 九强生物 | 发明 | 2022.02.16 | 2024.05.24第 | 7022726 | 号 | | | | 盒 | | | | | | | | 一、专利基本情况 | | --- | | 证券代码：300406 | 证券简称：九强生物 | 公告编 ...

关于九强转债恢复转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123150 ；债券简称：九强转债 证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-037 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）因实施 2023年年度权益分派， 根据《北京九强生物技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》及相关规定，公司可转换公司债券（债券代码：123150 ；债券简称：九强转 债 ）自 2024 年 4 月 24 日至本次权益分派股权登记日（2024 年 5 月 6 日）止暂停转 股。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 23 日披露的《关于实施权益分派期间九强转债 暂停转股的提示性公告》（公告编号：2024-031）。 根据规定，"九强转债" 将于本次权益分派股权登记日后的第一个交易日即 2024年 5 月 7 日起恢复转股，敬请 "九强转债" 债券持有人留意。 特此公告。 北京九强生物技术股份有限公司董 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-036 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 7 月 21 日召开的第四届董事会第三十三次（临时）会议审议通过了《关于回购公 司股份方案的议案》，独立董事已对本次回购事项发表了同意的独立意见。 同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份，回购股份 后续用于实施股权激励或员工持股计划。本次用于回购的资金总额不低于人 民币 4,000 万元且不超过人民币 8,000 万元，本次回购价格不超过人民币 30 元/股。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。本次回 购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。 公司于 2023 年 7 月 21 日披露了《关于回购公司股份方案的公告》（公告编 号：2023-070）、《回购报告书》（公告编号：2023-071）；公司于 202 ...

报告公司投资评级 - 报告维持"买入"评级[1] 报告的核心观点 业绩稳健增长 - 2024年一季度公司实现营业收入3.93亿元，同比增长5.49%，实现归母净利润1.21亿元，同比增长8.67%[1] - 病理业务需求相对刚需，预计保持较快增长；生化业务因2023年一季度疫情放开后相关诊疗检验需求激增形成高基数，预计2024Q1板块业绩可能短期承压；血凝业务伴随公司试剂、设备产品的持续丰富完善，预计维持较好增长趋势；化学发光板块公司围绕高中低通量设备持续丰富试剂菜单，预计未来有望逐渐起量[2] - 毛利水平稳步提升，销售费用率下降、管理费用率上升、研发费用率上升[3] 国药系统统管理带来发展机遇 - 2023Q4完成董事会换届后，2024年将开启国药系高管统筹管理公司发展的元年，年初迄今先后推进事业部改制、参股龙进生物等多项举措[4] - 国药正式掌舵领航、更多国改举措有望落地，有望进一步提升公司综合竞争力[4] 盈利预测与估值 - 预计2024-2026年公司收入20.13、24.15、28.95亿元，同比增长16%、20%、20%；预计2024-2026年归母净利润6.01、7.51、9.48亿元，同比增长15%、25%、26%[4] - 公司当前股价对应2024-2026年约18、15、11倍PE，考虑公司生化、血凝业务趋势向上，病理赛道持续高景气，化学发光等新产品有望快速放量，维持"买入"评级[4]

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入393,894,885.38元，上年同期373,395,954.06元，同比增长5.49%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润120,648,449.77元，上年同期111,021,507.44元，同比增长8.67%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润121,105,155.14元，上年同期109,188,936.22元，同比增长10.91%[4] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额17,550,800.52元，上年同期13,703,432.30元，同比增长28.08%[4] - 本报告期基本每股收益0.21元/股，上年同期0.19元/股，同比增长10.53%[4] - 本报告期末总资产5,278,102,107.76元，上年度末5,175,748,806.32元，同比增长1.98%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益3,847,752,663.85元，上年度末3,724,591,909.76元，同比增长3.31%[4] - 本报告期销售商品、提供劳务收到的现金410,908,871.09元，上期361,704,392.94元[19] - 本报告期投资活动产生的现金流量净额275,345,935.07元，上期 - 31,458,731.76元[19] - 筹资活动现金流入小计为22,285,066.76元，流出小计为5,153,782.09元，产生的现金流量净额为17,131,284.67元[24] - 现金及现金等价物净增加额为309,743,695.97元，期末余额为1,021,374,176.44元[24] - 非流动性资产处置损益为 -290,627.64元，计入当期损益的政府补助为1,728,678.63元，合计 -456,705.37元[50] - 资产总计本期为52.7810210776亿美元，上期为51.7574880632亿美元[63] - 营业总收入本期为3.9389488538亿美元，上期为3.7339595406亿美元[65] - 营业总成本本期为2.5215786384亿美元，上期为2.4845072102亿美元[65] - 营业利润本期为1.4438023945亿美元，上期为1.2941040587亿美元[65] - 利润总额本期为1.4240795093亿美元，上期为1.2935030102亿美元[65] - 净利润本期为1.2021948404亿美元，上期为1.0994366523亿美元[70] - 归属于母公司所有者的净利润本期为1.2064844977亿美元，上期为1.1102150744亿美元[70] - 综合收益总额本期为1.2025735253亿美元，上期为1.0970054623亿美元[70] - 基本每股收益本期为0.21，上期为0.19[70] - 稀释每股收益本期为0.21，上期为0.19[70] 可转债相关情况 - 2024年第一季度，“九强转债”因转股减少110张，转股数量为625股，截至季末尚有11,210,259张，剩余票面总金额为1,121,025,900元[11] 股份回购情况 - 截至2024年3月31日，公司回购股份2,253,100股，占总股本0.3829%，成交总金额40,041,006.00元[36] 子公司投资情况 - 2024年2月22日，全资子公司迈新生物以3,200万元认购龙进生物新增注册资本600万元，交易完成后持有25.21%股权[38] 资产及费用变动原因 - 货币资金期末余额较期初增长42.78%，主要系大额存单赎回所致[51] - 预付款项较期初增长99.69%，主要系预付采购款增加所致[51] - 固定资产较期初增长83.39%，在建工程较期初减少99.75%，均因生产基地项目由在建工程转固所致[51] - 管理费用同比增长33.39%，主要系在建工程转固导致折旧增加、第五期股权激励导致摊销费用增加[51] - 营业外支出同比增长1640.49%，主要系迈新生物本报告期营业外支出增加所致[51] 股东持股情况 - 中国医药投资有限公司持股比例16.63%，持股数量97,854,687股[53] - 刘希持股比例11.39%，持股数量67,013,676股，其中限售股50,260,257股[53] - 罗爱平持股比例9.68%，持股数量56,977,777股，其中限售股42,733,333股[53] - 孙小林持股比例8.56%，持股数量50,391,452股，其中限售股37,793,589股[53] - 邹左军持股比例6.68%，持股数量39,280,659股，其中限售股29,460,494股[53] - ZHOU XIAOYAN持股比例5.26%，持股数量30,969,636股[53] - 程辉持股比例1.50%，持股数量8,802,383股[53] 限售股变动情况 - 限售股期初总数29,956,277股，本期解除限售股数376,005股，期末总数29,601,709股[56] - 于建平、薛玉炜限售股因换届锁定6个月，于2024年3月22日解除限售[56] - 邹左军、张宜、王建民、刘伟限售股因公司2023年回购注销限制性股票激励计划部分股票，导致高管锁定股数重新计算，当年第一个交易日解锁上年末持股数的25%[56]

| 证券代码：300406 | 证券简称：九强生物 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123150 | 债券简称：九强转债 | | 北京九强生物技术股份有限公司 关于公司获得发明专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 发明专利摘要： 1、本发明涉及一种凝血分析仪，包括：进杯单元，用于连续装载反应杯； 反应杯传送单元，其设置有第一抓取位和加样位；样本单元，用于存储大量的待 检测样本，样本单元将待检测样本传送至样本单元的样本针吸样位或穿刺样本针 吸样位；样本针单元，用于将位于样本单元的样本针吸样位或穿刺样本针吸样位 的待检测样本吸取至第一反应杯内；孵育盘运载单元，用于孵育承载在第一反应 序号 专利号 专利名称 专利权人 专利类型 申请日期 授权日期 证书号 1 ZL202110 766615.5 凝血分析仪 九强生物 发明 2021.07.07 2024.04.19第 6918504 号 2 ZL202110 767439.7 凝血分析方 法 九强生物 发明 2021.07.07 202 ...

公司 2023 年年度权益分派方案已获 2024 年 4 月 22 日召开的 2023 年年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网 证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-032 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 因北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司")通过集中竞价 交易方式回购的回购专用账户内的 1,308,407 股股份依法不参与 2023 年年 度利润分配，公司本次实际现金分红的总金额=实际参与分配的股本×分配 比例，即 117,427,569.20 元=587,137,846 股×0.2000000 元/股。因公司回 购股份不参与分红，本次权益分派实施后，根据股票市值不变原则，实施 权益分派前后公司总股本保持不变，现金分红总额分摊到每一股的比例将 减小，因此，本次权益分派实施后除权除息价格计算时，每股现金红利应 以 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-033 转债代码：123150 转债简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 关于九强转债转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)/(1+n+k) 派送现金股利：P1=P0-D 上述三项同时进行：P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k) 其中：P1 为调整后转股价，P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，A 为增 发新股价或配股价，k 为增发新股或配股率，D 为每股派送现金股利。 当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并 在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调 整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次可转债持有人转 调整前转股价格：17.55 元/股 调整后转股价格：17.35 元/股 转股价格调整起始日期：2024 年 5 月 7 日 股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股 价格执 ...