业绩数据 - 2021 - 2023年归属于母公司所有者净利润分别为39,909.17万元、64,520.33万元、 - 54,272.50万元，三年平均可分配利润16,719.00万元[25][44] - 2024年1 - 9月锂电正极板块出货8.36万吨，产能利用率72.23%[28] - 2024年第三季度锂电正极板块单季出货3.56万吨，销售收入138,569.70万元，利润总额5,452.48万元，产能利用率达111.84%[28] - 2021年末、2022年末、2023年末和2024年9月末，资产负债率分别为51.53%、42.04%、55.89%和53.30%[46] - 2021 - 2023年度和2024年1 - 9月，经营活动产生的现金流量净额分别为 - 8,488.51万元、 - 18,614.33万元、30,490.84万元和38,537.99万元[46] 融资计划 - 2024年拟向不特定对象发行可转换公司债券募集资金125,163.00万元[5][25] - 发行证券为可转换为公司A股股票的可转换公司债券，在深交所创业板上市[6] - 发行对象为持有深交所证券账户的投资者，现有股东可优先配售[9] - 可转换公司债券票面利率发行前协商确定，遇银行利率调整可相应调整[13][49] - 初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价，发行前协商确定[14][52][64] - 派送股票股利或转增股本、增发新股或配股、派送现金股利有相应转股价格调整公式[16] - 发行定价原则等符合相关法律法规要求[20] - 采用该方式募集资金符合相关发行条件[23] 债券条款 - 可转换公司债券期限为自发行之日起六年[47] - 每张面值为人民币100.00元[48] - 资信评级机构将出具资信评级报告，存续期内每年至少公告一次跟踪评级报告[50] - 转股期内满足条件公司有权赎回，最后两个计息年度满足条件持有人有权回售，募集资金用途改变持有人有一次回售权[56][58][59] - 满足条件董事会有权提出转股价格向下修正方案，经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过方可实施[61] - 可转债自发行结束之日起六个月后方可转股，转股期自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至到期日止[63] 其他情况 - 2021 - 2023年度财务报告经审计，出具标准无保留意见审计报告[34] - 现任董事等最近三十六个月内未受中国证监会行政处罚、最近十二个月内未受证券交易所公开谴责[31] - 公司人员等独立，有完整业务体系和独立经营能力[32] - 建立了完善的内部控制等制度[33] - 截至报告出具日，最近一期末不存在金额较大的财务性投资，未发行过公司债券[35][39] - 发行方案经董事会审慎研究通过，股东大会决议须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[66] - 发行可转换公司债券存在即期回报被摊薄风险，拟采取措施防范[69] - 董事会对发行影响及填补措施进行论证审议，控股股东等出具相关承诺[69] - 发行方案公平合理，利于提高公司盈利能力和综合实力，符合公司发展战略和全体股东利益[72] - 报告日期为2024年11月19日[73]

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2024-069 富临精工股份有限公司 关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情 况的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 | | --- | | 误导性陈述或重大遗漏。 | 富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》及《富临精工股份有限公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法 人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，提高公司规范运作水平，积极保护 投资者合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，为保障投资者知情权，维护 投资者利益，根据相关法律法规要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易 所采取监管措施或处罚及整改的情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改落实情况 （一）监管措施情况 2024 年 1 ...

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2024-072 富临精工股份有限公司 关于召开2024年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会的届次：富临精工股份有限公司2024年第四次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会由公司第五届董事会第十九次 会议审议通过，决定召开公司2024年第四次临时股东大会，本次股东大会的召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公 司章程》等规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年12月5日（星期四）下午14:30； （2）网络投票时间：2024年12月5日； 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年 12月5日上午9:15-9:25，上午9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年12月5日9:15-15:00期间的任意 时间。 5、会议的召开方 ...

可转债管理 - 公司将聘请承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任可转债受托管理人[2] 债券持有人会议组建与解散 - 债券持有人会议自可转债完成发行起组建，至债权债务关系终止后解散[3] 会议召集 - 债券持有人会议由公司董事会或债券受托管理人负责召集，应在提议之日起30日内召开会议，会议通知在召开15日前发出[11] - 紧急召集最晚于现场会议召开日前第3个交易日或非现场会议召开日前第2个交易日披露通知公告[12] - 单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人可书面提议召开会议[12][14] - 规则规定事项发生之日起15日内，董事会或受托管理人未履职，上述10%以上持有人有权公告发出会议通知[14] 会议变更与取消 - 债券持有人会议通知发出后，除非不可抗力，不得变更时间、取消会议或变更议案[14] - 因不可抗力变更需在原定会议召开日前至少5个交易日公告并说明原因，不得变更债权登记日[14] - 会议拟决议事项消除，召集人可公告取消会议并说明原因[14] 会议通知 - 召集人应在指定媒体或深交所网站公告会议通知，内容含时间、地点、审议事项等[15] 债权登记日 - 债券持有人会议债权登记日不得早于会议召开日期前3个交易日，不得晚于会议召开日期前1个交易日[17] 临时议案 - 单独或合计代表持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权向债券持有人会议提出临时议案，临时提案人应不迟于会议召开前10日提交提案，召集人应在收到提案5日内发出补充通知[20] 授权委托书 - 授权委托书应在债券持有人会议召开24小时之前送交召集人[22] 会议主席选举 - 如公司董事会或债券受托管理人未能履职，出席会议的债券持有人（或代理人）以所代表的本次债券表决权过半数选举会议主席，若会议开始1小时内未选出，由持有本次未偿还债权表决权总数最多的债券持有人（或代理人）担任[24] 人员出席 - 应召集人或单独或合并持有本次债券表决权总数10%以上的债券持有人要求，公司应委派董事或高级管理人员出席会议[26] 表决权 - 债券持有人为持有公司5%以上股权的公司股东等在会议上可发表意见但无表决权，其所代表债券张数不计入出席张数[28] - 每一张未偿还的面值100元债券拥有一票表决权[28] 投票表决 - 债券持有人会议采取记名方式投票表决，未填、错填、字迹无法辨认的表决票计为废票，未投的表决票视为放弃表决权[29] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次投票结果为准[29] 计票与监票 - 会议设一名计票人和一名监票人，由会议主席推荐并由出席会议的债券持有人（或代理人）担任[29] 决议生效 - 债券持有人会议决议须经出席会议的二分之一以上未偿还债券面值的持有人（或债券持有人代理人）同意方为有效，特殊约定以《可转债募集说明书》或受托管理协议为准[30] - 债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，需经有权机构批准的内容，经批准后方能生效[32] 决议公告 - 债券持有人会议召集人应在会议作出决议之日后二个交易日内将决议于监管部门指定的媒体上公告[33] 会议文件保管 - 债券持有人会议记录等会议文件资料由公司董事会保管，保管期限为十年[35] 规则生效与解释 - 本规则经公司股东大会会议审议通过后自本次可转债发行之日起生效[40] - 本规则由公司董事会负责解释[41]

限制性股票归属情况 - 本次第二类限制性股票上市流通日为2024年11月18日，归属数量39.60万股，占总股本0.03%，归属人数36人[3] - 首次授予第二类限制性股票激励对象147人，授予数量960.50万股，占公告日股本总额1.30%，占拟授出权益总数64.23%[4] - 预留授予第二类限制性股票激励对象43人，授予数量100.00万股，占公告日股本总额0.14%，占拟授出权益总数6.69%[4] 业绩考核条件 - 首次授予和预留的第二类限制性股票第一个归属期要求2021年营业收入不低于26亿元，净利润增长率较2020年不低于20%[7] - 第二个归属期要求2022年营业收入不低于46亿元，净利润增长率较2021年不低于20%[7] 过往操作情况 - 2021年7月23日完成第一类限制性股票授予登记，数量435.00万股，授予价格4.64元/股，人数4人[12] - 2022年7月13日完成第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属股份登记，数量424.7550万股，人数138人[13] - 2022年7月22日完成第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通，数量156.60万股，人数4人[15] - 2022年10月15日完成部分第一类限制性股票回购注销，数量39.15万股，价格3.09元/股[15] - 2022年12月13日作废3名激励对象7.50万股第二类限制性股票，预留人数调为40人，数量调为142.50万股[16] - 2022年12月21日完成预留授予第二类限制性股票第一个归属期归属股份登记，数量42.75万股，人数40人[17] - 2023年6月19日完成第二类限制性股票首次授予部分第二个归属期归属股份登记，数量424.7550万股，人数138人[18] - 2023年7月21日完成第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通，数量195.75万股，人数4人[18] - 2023年12月8日作废3名激励对象5.25万股第二类限制性股票，预留人数调为37人，可归属数量40.50万股[19] - 2024年5月20日股东大会通过回购注销部分第一类限制性股票议案[20] - 完成部分第一类限制性股票回购注销，回购4名激励对象261.00万股，回购价2.89元/股加利息[21] 2022年业绩 - 2022年营业收入为82.83亿元（含税），净利润为6.45亿元[25] - 剔除股份支付费用后，2022年净利润增长率为58.19%，满足第二个归属期业绩考核条件[25] 本次归属相关 - 37名激励对象中34名满足全额归属条件，2名因离职、1名因当选监事不得归属[25] - 预留授予第二类限制性股票授予价格由10.78元/股调整为10.58元/股[26] - 本次第二类限制性股票第二个归属期实际归属人数36名，实际归属数量39.60万股[27] - 核心骨干人员36人获授第二类限制性股票132.00万股，第二期可归属39.60万股，占比30%[28] - 截至2024年11月6日，收到激励对象出资额4,189,680.00元，其中396,000.00元为注册资本，3,793,680.00元为资本公积[32] - 公司增资后累计注册资本和股本为1,221,257,316.00元[32] - 本次行权募集资金全部用于补充公司流动资金[34] - 股权变动后股份数量为1,221,257,316股[36] - 本次归属完成后，总股本增加，会影响和摊薄基本每股收益和净资产收益率[38] - 律师认为本次归属已取得必要批准和授权，符合规定[39] - 本次归属股份已完成登记，股权分布仍具备上市条件，控制权未变[33][37]

股权质押 - 2024年11月4日富临集团质押1490万股，占其所持4.01%、总股本1.22%，2025年11月4日到期[1] - 富临集团本次质押后质押股份占所持24.72%、总股本7.52%[4] - 全体股东质押后股份占所持17.79%、总股本7.52%[4] 股东持股 - 富临集团持有371,244,012股，66,000,000股存于招商证券账户[3] - 安治富持股133,099,072股，比例10.90%[4] - 全体股东合计持股515,840,329股，比例42.25%[4] 风险应对 - 截至披露日控股股东质押股份无平仓风险[6] - 后续有风险将采取补充质押、提前还款等措施[6]

根据电话会议记录,总结如下: 1. 行业或公司概况 [1] - 公司主营业务包括汽车零部件和锂电池材料 - 公司三季度实现营业收入22.88亿元,同比增长23.26% - 公司三季度硅母机利润1.79亿元,同比增长326.4% 2. 核心观点和论据 [2][3][4][5][6][7][8][9] - 新能源汽车取消业务和磷酸铁锂业务是公司两大业绩驱动因素 - 新能源汽车增量零部件业务(电驱动、热管理等)快速增长,市场占有率提升 - 磷酸铁锂产品快充性能行业领先,产销量快速提升 - 公司正在推进产能扩张,预计2024年底可达21.5万吨产能 - 公司正在通过工艺改进、供应链优化等措施持续降本 3. 其他重要内容 [10][11][12][13][14][15][16][17][18][19][20][21][22][23][24][25][26][27][28][29][30][31][32][33][34][35][36][37][38][39][40][41][42] - 公司正在布局机器人关节电驱动业务,预计明年一季度开始批量交付 - 公司正在推进硫酸二氢锂等新工艺,预计未来还有2000元/吨左右的降本空间 - 公司认为行业正在从成本导向向技术导向转变,高端产品需求快速增长 - 公司看好未来高端产品价格的弹性,将持续保持技术和成本优势 - 公司正在加快产能扩张,预计未来12个月内可实现20万吨以上产能 - 公司正在拓展海外市场,并与头部客户建立深度合作关系 总的来说,公司在新能源汽车零部件和锂电池材料两大业务领域保持快速增长,通过技术创新、成本优化等措施不断提升竞争力,未来发展前景看好。

财务表现 - 2024年前三季度公司实现营业收入58.83亿元，同比增长40.80% [3] - 归属于上市公司股东的净利润3.11亿元，同比增长177.26% [3] - 第三季度公司实现营收22.88亿元，同比增长23.26%，环比增长8.99% [3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润1.79亿元，同比增长326.40%，环比增长94.31% [3] 业务板块 汽车零部件 - 2024年前三季度汽车零部件业务实现营业收入25.47亿元 [3] - 新能源汽车增量零部件占比超60% [4] - 新能源汽车智能电控及增量零部件是公司目前收入增长、利润实现较快的板块 [4] - 公司汽车零部件产品在市场格局中有较强的产品能力、产能优势和客户矩阵优势 [6] 磷酸铁锂 - 2024年前三季度锂电正极材料实现营业收入33.36亿元，同比上升56.49% [3] - 第三季度磷酸铁锂出货量35,600吨，单吨盈利超过1,000元 [4] - 公司磷酸铁锂产品的加工费在行业中领先 [5] - 公司磷酸铁锂快充产品的压实密度已经达到2.6 g/cm³以上 [5] - 公司子公司江西升华现有磷酸铁锂年产能14万吨，宜春基地新增7.5万吨 [5] 技术创新与研发 - 公司持续围绕产品研发、技术创新及工艺创新 [4] - 公司新一代高压实密度产品研发进展顺利 [5] - 公司积极布局机器人迭代发展及机器人有关的精密机械零部件、机器人电关节、减速器等关键组件产业 [6] - 公司机器人电关节相关产品研发已经客户验证，预计明年实现批量供应 [6] 市场拓展与客户 - 公司积极拓展多元化合作，包括拓展海外市场 [7] - 公司新能源汽车增量零部件项目获取主要集中在热管理系统大功率电子水泵、电子油泵系列等 [7] - 公司新能源汽车的增量零部件核心产品，包括客户矩阵的布局，在经营业绩上会体现得更加明显 [8] 未来展望 - 公司预计四季度汽车零部件会继续保持快速增长 [8] - 公司预计四季度磷酸铁锂材料板块的经营业绩会持续改善 [8] - 公司将持续推进精益化生产及精细化管理，在坚持技术革新与成本节降等多方面进行努力 [8] - 公司将进一步拓展与产业链生态伙伴的深度合作，在产品技术迭代升级、产能布局、供应链升级、降本增效及盈利能力提升的同时，进一步拓展经营格局 [9]

会议信息 - 公司第五届董事会第十八次会议通知于2024年10月25日发出，10月29日召开[1] - 应出席会议董事9人，实际出席9人[1] 报告审议 - 会议审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》[2] - 《2024年第三季度报告》表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票[2]

会议信息 - 公司第五届监事会第十四次会议2024年10月25日发通知，10月29日现场召开[1] - 应出席监事3人，实际出席3人，由监事会主席胡国英主持[1] 审议结果 - 审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》，表决3票同意[2]