会议召开 - 2023年召开10次董事会和2次股东大会，独立董事均出席[3] - 2023年召开4次审计委员会会议，由独立董事召集主持[5] - 2023年召开2次薪酬与考核委员会会议，独立董事参加[5] 关联交易 - 2023年7月24日通过为子公司贷款担保暨关联交易议案[13] - 2023年8月2日通过向子公司转让无形资产暨关联交易议案[13] - 2023年12月26日通过子公司增资扩股暨关联交易议案[13] 报告披露 - 2023年按时编制披露半年度和第三季度报告[14] 人事变动 - 2023年7月20日聘任阳宇为总经理等高管[16][17] 激励政策 - 2023年12月8日通过股权激励相关议案[19] 未来展望 - 独立董事2024年将继续为公司发展建言献策[21][22]

富临精工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （陈立宝） 各位股东及股东代表: 本人作为富临精工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和 要求，积极履行独立董事职责，发挥独立董事作用，切实维护公司和全体股东尤 其是中小股东的利益。报告期内，因公司第四届董事会任期届满，本人离任公司 独立董事及董事会专门委员会相关职务，离任后不担任公司任何职务，现将本人 2023 年度任职期间履职情况报告如下： 一、基本情况 本人陈立宝，中国国籍，1979 年出生，博士学位，研究员。湖南省"杰出青 年"基金获得者，中国有色金属学会创新发展工作委员会委员，已取得独立董事 资格证书。2007 年 7 月至 2009 年 6 月任湖南大学物理与微电子科学学院讲师， 2009 年 7 月至 2014 年 6 月任湖南大学物理与微电子科学学院副教授；2014 年 7 月至今任中南大学粉末冶金研究院特聘 ...

业绩数据 - 2023年度公司营业收入576,126.59万元，较上年同期减少21.58%[7] - 2023年度公司利润总额-70,520.11万元，较上年同期减少196.15%[7] - 2023年度公司净利润-54,272.50万元，较上年同期减少184.12%[7] - 2023年度归属于母公司所有者的净利润为-542,725,021.93元，母公司实现净利润351,157,886.35元[8] - 截至2023年12月31日，公司合并报表可供分配利润为-250,282,125.33元，母公司可供分配利润为645,576,373.52元[8] 薪酬预算 - 2024年度非独立董事、高级管理人员基本薪酬及津贴合计不超过483万元[15] - 2024年度监事基本薪酬及津贴合计不超过58万元[15] - 2024年度独立董事津贴为每人8万元[17] 关联交易 - 2024年度预计关联交易总金额不超过8270万元[18] 授信额度 - 公司及子公司拟向银行申请综合授信额度22亿元（含），授信期限自2023年年度股东大会通过至下一年度相关股东大会召开，额度可循环使用[21] 股票处理 - 因2023年度业绩未达标，公司拟回购注销4名激励对象261万股第一类限制性股票，回购价为2.89元/股加同期存款利息[22] - 因激励对象资格变化及业绩未达标，公司拟作废失效620.34万股第二类限制性股票[23][24] - 公司拟回购注销限制性股票后，总股本将由1223471316股减少至1220861316股，并修订《公司章程》相关条款[25] 会议安排 - 公司拟于2024年5月20日下午14:30在公司会议室召开2023年年度股东大会[27] 报告评价 - 全体董事认为《2024年第一季度报告》真实、准确、完整反映公司实际情况[29]

关联交易金额 - 2024年度拟向中天洋采购天然气，预计金额不超7000万元[1] - 2024年度拟接受安达建设劳务服务，预计金额不超1000万元[1] - 2024年度拟接受桃花岛酒店等劳务服务，预计金额不超270万元[2] - 2024年预计关联交易总金额8270万元，年初至3月31日已发生1171.85万元，上年发生4948.16万元[7] 过往交易情况 - 2023年向中天洋采购天然气实际发生额2413.95万元，占比47.02%，与预计差异 - 51.72%[6] - 2023年接受安达建设劳务服务实际发生额2459.78万元，占比5.09%，与预计差异 - 18.01%[8] 关联方财务数据 - 截至2024年3月31日，中天洋总资产约26959万元，净资产约14935万元，1 - 3月营收约11681万元，净利润约1358万元[10][11] - 截至2024年3月31日，安达建设总资产约52533万元，净资产约7763万元，1 - 3月营收约15535万元，净利润约339万元[12] - 截至2024年3月31日，桃花岛酒店总资产约7105万元，净资产约1434万元，1 - 3月营收约1322万元，净利润约57万元[14] - 截至2024年3月31日，大都会酒店总资产约14059万元，净资产约11135万元，1 - 3月营收约1388万元，净利润约421万元[17] - 截至2024年3月31日，富临物业总资产约11057万元，净资产约1951万元，1 - 3月营收约3775万元，净利润约213万元[19] - 截至2024年3月31日，成都物业总资产约2901万元，净资产约670万元，1 - 3月营收约773万元，净利润约 - 30万元[20] 决策进展 - 独立董事同意2024年度日常关联交易议案并提交第五届董事会第十三次会议审议[31] - 2024年4月26日第五届董事会第十三次会议审议通过该议案，关联董事回避表决，尚需提交股东大会审议[32] - 2024年4月26日第五届监事会第十次会议审议通过该议案，同意提交股东大会审议[33] - 保荐机构认为2024年度日常关联交易预计事项决策程序符合规定，无异议[34][35]

人员情况 - 截至2023年末，合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[1] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[1] 业绩数据 - 2023年业务收入50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计，收费8.32亿元[2] 风险保障 - 截至2023年末，提取职业风险基金1.66亿元，保险赔偿限额12.50亿元[2][10] 执业情况 - 近三年受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次[3] 审计工作 - 2023年就重大会计审计事项咨询并解决问题[5] - 2023年与审计委员会沟通制定审计方案[7] - 配备专属审计团队，核心成员经验丰富资质专业[8]

募集资金情况 - 公司向16名特定对象发行66,577,896股，发行价22.53元/股，募资总额14.9999999688亿元，净额14.7336739368亿元[1] - 截至2023年12月31日，募资专户初始金额15亿元，净额14.733674亿元，累计投入14.698134亿元，本年度使用3.891729亿元，利息等净额1639.72万元，专户余额1995.12万元[4] - 累计变更用途的募资总额为44,959.00万元，比例为29.97%[1] 项目投资情况 - 新能源汽车智能电控产业项目承诺投资86,000.00万元，调整后41,041.00万元，本年度投入18,917.29万元，累计投入38,004.21万元，投资进度92.60%，本年度实现效益2,421.42万元[1] - 年产6万吨新能源锂电正极材料项目调整后投资24,959.00万元，累计投入24,977.13万元，投资进度100.07%，本年度实现效益 - 42,320.14万元[1] - 年产5万吨新能源锂电正极材料项目承诺投资27,200.00万元，累计投入27,200.00万元，投资进度100.00%，本年度实现效益 - 56,210.92万元[1] - 补充流动资金项目累计投入56,800.00万元，投资进度均达100.00%[1] - 承诺投资项目本年度实现效益 - 96,109.64万元[1] 资金使用变更情况 - 2022年6月变更部分募资用途，将24,959万元用于“年产6万吨磷酸铁锂正极材料项目”，占募资总额15亿元的16.64%[9][10] - 2023年将“智能悬挂系统”项目部分募资2亿元永久补充流动资金，占募资总额15亿元的13.33%[11][20] 资金管理情况 - 公司制定《募集资金管理制度》，对募资实行专户存储，使用时履行审批手续[7] - 2022年3月公司与多家银行及保荐机构签署《募集资金三方监管协议》[7][8] - 2022年4月公司使用募资置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金[8] - 2022年和2023年分别审议通过将募资余额以协定存款方式存放，期限不超12个月[18] 其他情况 - 立信会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告如实反映情况[26][27] - 年产6万吨新能源锂电正极材料项目未达预计效益，原因是行业周期波动、产能过剩、锂盐行情波动致下游需求放缓[36] - 智能热管理系统项目实施主体变更为芯智热控，由其自有和自筹资金继续投入[35]

财务表现 - 2024年第一季度，富临精工营业收入达到14.96亿元，同比增长106.34%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为3,968.45万元，较去年同期增长107.60%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为1.13亿元，较去年同期下降10.34%[5] - 富临精工股份有限公司2024年第一季度营业利润为5244.63万元，较上一季度大幅增长[55] - 净利润为3878.10万元，较上一季度大幅增长[55] - 综合收益总额为3873.49万元，较上一季度大幅增长[57] - 经营活动产生的现金流量净额为1128.32万元，较上一季度有所增长[57] - 投资活动产生的现金流量净额为-1559.57万元，较上一季度有所下降[58] - 筹资活动产生的现金流量净额为-26.72万元，较上一季度有所下降[58] 行业影响 - 锂电正极材料行业营收稳步增长，营业收入大幅增长[13] - 锂电正极材料行业波动，上游原材料碳酸锂大幅跌价，计提存货跌价准备所致[21] 股东情况 - 公司持股5%以上股东中，四川富临实业集团有限公司持有公司股份371,244,012股，占总股本的30.34%[33] - 公司前10名股东中，安治富持有公司股份133,099,072股，占总股本的10.88%[34] - 公司前10名股东中，周辉持有公司股份7,164,002股，占总股本的0.59%[34] - 公司前10名股东中，中国建设银行股份有限公司－富国中证新能源汽车指数型证券投资基金持有公司股份4,288,706股，占总股本的0.35%[34] 资金流向 - 公司投资活动产生的现金流净额为155,956,536.90元，同比下降54.92%[29] - 公司偿还借款所支付的现金为210,320,000.00元，同比增长320.64%[29] - 公司支付的其他与筹资活动相关的现金为1,726,864.55元，同比增长557.46%[30] 股权解锁 - 公司解除限售股份中，王志红解除限售股份46,500股，高管锁定股解锁[40] - 公司解除限售股份中，阳宇解除限售股份2,201,602股，高管锁定股解锁[41] - 公司解除限售股份中，李鹏程解除限售股份626,250股，股权激励限售解锁[42] - 高管锁定股解锁情况[47][48][49] 资产负债情况 - 公司2024年第一季度财务报表数据总结：流动资产合计43.36亿元，非流动资产合计44.58亿元，资产总计87.94亿元；流动负债合计38.94亿元，非流动负债合计7.79亿元，负债合计46.73亿元；所有者权益合计41.21亿元[52][53][54]

会议与决策 - 2023年召开10次董事会、2次股东大会，独立董事均出席[3] - 2023年召开2次提名、4次审计、2次薪酬与考核委员会会议，独董按规参加[4][5] - 2023年7月24日审议通过为子公司贷款担保关联交易议案[13] - 2023年8月2日审议通过向子公司转让无形资产关联交易议案[13] - 2023年12月26日审议通过子公司增资扩股关联交易议案[13] - 2023年7月20日聘任阳宇为总经理等高管[17] - 2023年12月8日通过股权激励相关议案[19] 报告与审计 - 2023年按时编制披露半年报和三季报[14] - 2023年未换会计师事务所，立信提供审计服务[15] 其他情况 - 2023年董高薪酬合规按考核发放[18] - 2023年不涉及承诺、收购、会计政策变更[20][21] - 独立董事2024年继续为公司建言献策[22]

业绩总结 - 2023年期初往来资金余额总计234,371.71万元[6] - 2023年度往来累计发生金额（不含利息）总计57,260.08万元[6] - 2023年度往来资金利息总计11,299.29万元[6] - 2023年度偿还累计发生金额总计26,304.82万元[6] - 2023年期末往来资金余额总计276,626.26万元[6] 子公司情况 - 成都富临精工新能源动力2023年期初余额927.10万元，期末868.08万元[6] - 江西升华新材料2023年利息2,700.75万元，偿还3,233.27万元，期末余额51,498.43万元[6] - 四川富临新能源2023年期初余额155,161.72万元，期末154,996.31万元[6] 其他 - 立信对富临精工2023年度财报出具无保留意见审计报告[2] - 汇总表于2024年4月26日获董事会批准[6]

2023年情况 - 监事会召开14次会议[2] - 提出投资建设年产10万吨前驱体生产项目[3] - 财务报告获无保留审计意见[7] - 募集资金使用无违规[8] - 关联交易公平合理[9] - 内控设计合理、执行有效[10] - 董事会未损害股东利益[11] 2024年展望 - 监事会依法依规履职，监督决策合规[13] - 核查财务状况和报告，督查信息真实完整[13] - 监督董事、高管履职合规[13] - 关注重大投资进展，防范风险[13] - 监督子公司经营，完善内控[13] - 提升业务技能，完善工作机制[13]