华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"保荐机构"）作为香农 芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"、"公司"）向原股东配售股份 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的相关规定，对香农 芯创关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意香农芯创 科技股份有限公司向原股东配售股份注册的批复》（证监许可〔2022〕3148 号） 同意，公司已完成向原股东配售股份 37,565,767 股，发行价格为每股人民币 10.07 元，募集资金总额为人民币 378,287,273.69 元，扣除与发行相关的发行费用（不 含税）人民币 ...

香农芯创科技股份有限公司全体股东： 作为香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在任 职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》及《独立董事制度》的相关规定，在工作中勤勉 尽责，忠实履行职责，出席董事会，认真审议董事会议案，对公司重大事项发表 了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，发挥了独立董事的 独立性和专业性作用。现将 2023 年度履职情况述职如下： 一、出席会议情况 报告期内本人参加公司董事会会议情况如下表： | 独立董事 | 本报告期应参加 | 现场出席次数 | 以通讯方式 | 是否连续两次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 董事会次数 | | 参加次数 | 未亲自参加会议 | | 徐平 | 1 | 0 | 1 | 否 | 本人对董事会审议的议案均投了赞成票。报告期内，列席 1 次股东大会。 二、发表独立意见情况 香农芯创科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 六、保护 ...

营业收入相关 - 公司2024年第一季度营业收入23.03亿元，同比增长46.86%[9][13][15] - 公司2024年第一季度营业总收入23.03亿元，较上期15.68亿元增长46.85%[37] 净利润相关 - 归属于上市公司股东的净利润1409.82万元，同比下降83.49%[9][15] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5447.94万元，同比增长193.45%[9][15] - 公司2024年第一季度净利润1056.59万元，较上期8671.50万元下降87.81%[39] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润1409.82万元，较上期8541.74万元下降83.50%[39] 每股收益相关 - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.03元/股，同比下降85.00%[9] - 公司2024年第一季度基本每股收益0.03元，较上期0.20元下降85.00%[39] 净资产收益率相关 - 加权平均净资产收益率0.53%，同比下降3.59%[9] 资产相关 - 总资产53.69亿元，较上年度末增长18.12%[9] - 归属于上市公司股东的所有者权益26.44亿元，较上年度末增长0.64%[9] - 期末货币资金366007937.33元，期初453435131.35元[30] - 期末应收账款950689115.73元，期初621193164.54元[30] - 期末存货1682834853.77元，期初1435967300.61元[30] - 期末流动资产合计3789995891.90元，期初2905270755.80元[34] - 期末资产总计5369110875.97元，期初4545457561.00元[34] 负债相关 - 公司2024年第一季度负债合计26.85亿元，较上期18.75亿元增长43.22%[36] 所有者权益相关 - 公司2024年第一季度所有者权益合计26.84亿元，较上期26.71亿元增长0.46%[36] 非经常性损益相关 - 非经常性损益合计-4038.12万元，主要是股权公允价值变动等[10] 研发费用相关 - 研发费用431.17万元，同比增长109.64%，因研发人员数量和项目投入增加[13] - 公司2024年第一季度研发费用431.17万元，较上期205.67万元增长109.64%[37] 股东数量及持股相关 - 报告期末普通股股东总数为29,647人[16] - 深圳市领泰基石投资合伙企业（有限合伙）持股比例9.19%，持股数量42,056,446股[16] 增值税相关 - 即征即退增值税涉及金额658,240元，增值税加计抵减涉及金额1,977,069.47元[17] 应收款项相关 - 应收账款本期期末950,689,115.73元，较上年度末增长53.04%[19] - 应收款项融资本期期末47,135,279.88元，较上年度末增长98.97%[19] 预付款项相关 - 预付款项本期期末547,417,864.43元，较上年度末增长257.29%[19] 短期借款相关 - 短期借款本期期末1,241,813,137.58元，较上年度末增长180.26%[19] 应付票据相关 - 应付票据本期期末543,875,817.79元，较上年度末增长1037.39%[19] 营业外收支及所得税相关 - 营业外收入62,375.02元，较之前增长46.17%；营业外支出50,000元，较之前增长411761.61%[21] - 所得税费用95,375.44元，较之前减少99.72%[21] 限制性股票激励计划相关 - 公司推出2024年限制性股票激励计划，拟授予1830.00万股，占公司股本总额45756.5767万股的3.999%，首次授予1552.00万股，占3.392%，预留278.00万股，占0.608%[26] - 2024年1月31日，公司以16.30元/股的价格向25名激励对象首次授予1552.00万股限制性股票[26] 股份转让相关 - 2024年1月12日，领汇基石拟将23793420股（占总股本5.20%）以24.65元/股转让给新动能基金，总金额586507803.00元[29] - 2024年1月16日，领驰基石拟将22878290股（占总股本5.00%）以24.80元/股转让给新联普，总金额567381592.00元[29] - 2024年1月16日，领汇基石及弘唯基石拟将合计22878290股（占总股本5.00%）以24.80元/股转让给方海波，总金额567381592.00元[29] 公允价值变动收益相关 - 公司2024年第一季度公允价值变动收益-5437.22万元，较上期8804.37万元下降161.76%[39] 其他综合收益相关 - 公司2024年第一季度其他综合收益的税后净额277.11万元，较上期-1681.33万元增长265.99%[39] 经营活动现金流量相关 - 经营活动产生的现金流量净额-5.66亿元，同比下降251.61%[9] - 销售商品、提供劳务收到的现金为21.22亿元，去年同期为12.02亿元[44] - 收到的税费返还为194.81万元，去年同期为37.13万元[44] - 经营活动现金流入小计为21.33亿元，去年同期为12.05亿元[44] - 经营活动现金流出小计为26.99亿元，去年同期为13.66亿元[44] - 经营活动产生的现金流量净额为 -5.66亿元，去年同期为 -1.61亿元[44] 投资活动现金流量相关 - 投资活动产生的现金流量净额为75.21万元，去年同期为 -3648.48万元[44] 筹资活动现金流量相关 - 筹资活动现金流入小计为18.89亿元，去年同期为5.81亿元[44] - 筹资活动现金流出小计为15.29亿元，去年同期为2.05亿元[46] - 筹资活动产生的现金流量净额为3600.26万元，去年同期为3762.42万元[46] 现金及现金等价物净增加额相关 - 现金及现金等价物净增加额为 -2.05亿元，去年同期为1.77亿元[46] 营业总成本相关 - 公司2024年第一季度营业总成本22.41亿元，较上期15.23亿元增长47.17%[37]

三、外汇衍生品交易审议批准情况 2023 年度，公司未开展外汇衍生品交易。 二、内控制度执行情况 公司制定了《外汇衍生品交易业务管理制度》，对外汇衍生品业务的管理机 构、审批权限、操作流程、风险控制、信息披露、信息保密等进行了明确规定， 对外汇衍生品交易业务行为和风险进行了有效规范和控制。2023 年度，公司未 发生外汇衍生品交易，未出现违反相关规定的情形。 华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司 2023 年度外汇衍生品交易情况的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"保荐机构"）作为香农 芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"、"公司"）向原股东配售股份 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对香农芯创 2023 年 度外汇衍生品交易情况进行了核查，核查情况及核查意见 ...

香农芯创科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人香农芯创科技股份有限公司董事会现就提名徐平为香农芯创科技股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为香农芯创科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过香农芯创科技股份有限公司董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司 ...

香农芯创科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 香农芯创科技股份有限公司全体股东： 作为香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在任 职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》及《独立董事制度》的相关规定，在工作中勤勉 尽责，忠实履行职责，出席董事会，认真审议董事会议案，对公司重大事项发表 了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，发挥了独立董事的 独立性和专业性作用。现将 2023 年度履职情况述职如下： 一、出席会议情况 三、办公情况 2023 年度任职期内，本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司进行检 查，多次与经营层及相关人员交流，深入了解公司经营和财务状况，并通过电话、 微信和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关人员保持密切联系， 及时获悉公司各重大事项的进展情况。同时，时刻关注外部环境及市场变化对公 司的影响，关注媒体、网络对公司的报道，积极对公司的经营管理提出建设性意 见，有效地发挥了独立董事作用。 报 ...

香农芯创科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会本着对 股东和公司负责的态度，严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公 司监事会议事规则》等相关规定，积极有效地开展工作，对公司历次股东大会和 董事会的召开程序、决议事项，公司董事会对股东大会决议的执行情况，以及公 司高级管理人员执行职务情况进行了有效监督，认真履行了有关法律、法规、规 范性文件赋予的职权，切实维护了公司利益和广大股东权益。现将 2023 年监事 会主要工作报告如下： 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，会议的召开程序、议事内容符合 《公司法》及《公司章程》的规定。具体情况为： | 时间 | | 会议 | 议案 | | --- | --- | --- | --- | | 2023 年 | 1 | 第四届监事会第 | 1、《关于向原股东配售股份上市的议案》 | | | | 二十六次（临 | 2、《关于向原股东配售股份开设募集资金专项账户并签订 | | 月 3 | 日 | 时）会议 | 募集资金监管协议的议案》 | | 2023 年 | 2 | 第 ...

香农芯创科技股份有限公司 关于申请授信并提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-045 1、截止到本公告日，以本次新增最高担保额 40.1 亿元（或等值外币）计算， 公司合并报表范围内主体累计担保额度为 40.1 亿元（含反担保，不含子公司对 公司的担保，对同一债务提供的复合担保只计算一次，下同），占公司 2023 年 度经审计净资产的比例为 152.61%。待股东大会审议通过后，由 2024 年第一次 临时股东大会审议通过的担保额度提前终止。 2、本次被担保方之一—全资子公司联合创泰（深圳）电子有限公司（以下 简称"创泰电子"）2023 年 12 月 31 日资产负债率为 92.5%。公司 2024 年第一 次临时股东大会已审议通过为创泰电子提供新增 0.55 亿元（或等值外币）担保 额度，本次股东大会为创泰电子审议调增为新增担保额度 0.6 亿元（或等值外 币），待本次年度股东大会审议通过后，前次股东大会通过担保额度提前终止， 对创泰电子合计担保额度为 0. ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-036 香农芯创科技股份有限公司 第四届监事会第三十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 13 日以电 子邮件和专人直接送达等方式发出通知，通知公司全体监事于 2024 年 4 月 23 日 以现场结合通讯方式召开第四届监事会第三十七次会议。会议由监事会主席宋建 彪先生主持，会议应到监事 3 人，亲自出席监事 3 人，其中汪东先生以通讯方式 参加会议并表决。本次会议的出席人数、召集召开程序、议事内容均符合《公司 法》和《公司章程》的要求。 二、监事会会议审议情况 出席本次会议的监事对以下事项以投票表决的方式，进行了审议表决： 1、审议通过《2023 年度监事会工作报告》； 审议结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过。 详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《2023年 度监事会工作报告》。 本议案需提交股东大会审议。 2、 ...

香农芯创科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人香农芯创科技股份有限公司董事会现就提名沙风为香农芯创科技股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为香农芯创科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过香农芯创科技股份有限公司董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司 ...