国泰海通证券股份有限公司 关于华自科技股份有限公司 继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐机构"）作为华自科 技股份有限公司（以下简称"华自科技"或者"公司"）持续督导工作的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对华自科技继续使用闲置募集资金暂时补充流动资 金进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2974 号文同意注册，华自科技股份 有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股 64,493,267 股，每股面 值人民币 1 元，发行价格为 14.11 元/股，共募集资金人民币 909,999,997.37 元，扣 除承销保荐费用人民币不含税金额 14,594,339.58 元，实际收到募集资金净额 895,405,657.79 元，扣除律师服务费 1,509,433.96 元、审计及验资费 1,273,584. ...

财报相关 - 公司2025年10月27日审议通过《2025年第三季度报告》议案[1] - 《2025年第三季度报告》将于10月28日在巨潮资讯网披露[1]

募集资金情况 - 公司发行64,493,267股，每股14.11元，募资909,999,997.37元，净额892,244,339.73元[2] 募投项目情况 - 募投项目计划投入91,000万元，已投入80,264.90万元，账户余额9,125.78万元[5][6] 闲置资金使用 - 拟继续用不超9,000万元闲置资金补流，期限不超12个月，预计节约财务费270万元[2][8] 决策流程 - 审计、董事会同意，保荐机构无异议[11][13] 其他事项 - 拟开立专项账户，授权签三方监管协议[2][7][10]

财报相关 - 《2025年第三季度报告》于2025年10月28日刊登于巨潮资讯网，表决全票通过[4] 资金使用 - 公司拟用不超9000万元闲置募集资金补充流动资金，期限不超12个月，自2025年11月26日起[5][6] - 《关于继续使用闲置募集资金的议案》表决全票通过[6]

财务数据关键指标变化：收入与利润 - 第三季度营业收入为5.84亿元，同比增长126.96%[4] - 年初至报告期末营业收入为15.40亿元，同比增长7.88%[4] - 公司2025年前三季度营业总收入为15.40亿元，较上年同期的14.28亿元增长7.9%[23] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为-4962.93万元，同比减亏52.72%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-1.88亿元，同比增亏33.39%[4] - 归属于母公司股东的净亏损为1.88亿元，较上年同期亏损1.41亿元扩大33.4%[24] - 公司净利润为亏损2.05亿元，较上年同期亏损1.61亿元扩大27.4%[24] - 公司营业利润为亏损2.25亿元，较上年同期亏损1.74亿元扩大29.4%[24] - 基本每股收益为-0.47元，较上年同期-0.36元恶化30.6%[25] 财务数据关键指标变化：成本与费用 - 公司2025年前三季度营业总成本为17.55亿元，超过营业总收入，导致营业利润为负[23] - 公司2025年前三季度研发费用为0.998亿元，较上年同期的1.211亿元下降17.6%[23] - 年初至报告期末信用减值损失为-3190.45万元，同比增加140.30%[11] - 信用减值损失为3190万元，较上年同期1328万元增加140.2%[24] - 年初至报告期末归属于母公司股东的净利润下降主要因毛利率较上年同期下降所致[11] 财务数据关键指标变化：现金流 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-1666.74万元，同比改善96.19%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-1667万元，较上年同期的-4.37亿元大幅改善96.19%[13] - 经营活动现金流入为18.457亿元，同比增长22.95%，主要因销售商品、提供劳务收到的现金增加[13] - 销售商品、提供劳务收到的现金为16.65亿元，较上年同期14.12亿元增长17.9%[26] - 投资活动现金流入为1.182亿元，同比减少51.24%，主要因收回投资收到的现金减少[13] - 投资活动现金流出为1.701亿元，同比减少58.39%，主要因购建固定资产及投资支付的现金减少[14] - 投资活动产生的现金流量净额为流出5181万元，较上年同期流出1.66亿元改善68.8%[27] - 筹资活动现金流出为8.083亿元，同比大幅增加75.08%，主要因偿还债务支付的现金增加[14] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3584万元，较上年同期的4.411亿元下降108.13%[14] - 筹资活动产生的现金流量净额为流出3584万元，上年同期为流入4.41亿元[27] - 现金及现金等价物净增加额为-1.03亿元，较上年同期的-1.618亿元改善36.35%[14] - 期末现金及现金等价物余额为2.08亿元，较上年同期3.20亿元减少35.0%[27] 资产与负债状况 - 报告期末总资产为70.01亿元，较上年度末增长11.98%[4] - 公司2025年第三季度末总资产为70.01亿元，较期初的62.52亿元增长12.0%[21] - 报告期末存货为20.88亿元，较期初增长54.84%[8] - 公司2025年第三季度末存货大幅增加至20.88亿元，较期初的13.48亿元增长54.9%[20] - 报告期末合同负债为14.14亿元，较期初增长67.67%[8] - 公司2025年第三季度末合同负债为14.14亿元，较期初的8.43亿元大幅增长67.7%[21] - 公司2025年第三季度末短期借款为7.11亿元，较期初的9.50亿元下降25.1%[21] - 公司2025年第三季度末应收账款为12.86亿元，较期初的12.13亿元增长6.0%[20] - 公司2025年第三季度末归属于母公司所有者权益为22.04亿元，较期初的23.87亿元下降7.7%[22] - 公司2025年第三季度末未分配利润为-8.05亿元，亏损较期初的-6.17亿元进一步扩大[22] 股东与股权信息 - 报告期末普通股股东总数为38,604户[15] - 控股股东湖南华自控股集团有限公司持股比例为21.24%，持股数量为84,673,031股，其中质押65,190,000股[15] - 公司回购专用证券账户持有股份6,553,400股，占总股本比例为1.64%[16]

证券日报网讯华自科技（300490）10月23日在互动平台回答投资者提问时表示，公司正全力推进生产交 付，具体业绩请以公司披露的定期报告为准。 ...

公司业务动态 - 公司主要参与长顺县新能源电力系统建设和外送服务 [1] - 相关工作正在有序推进中 [1]

证券日报网讯华自科技（300490）10月23日在互动平台回答投资者提问时表示，公司将通过业绩说明 会、现场调研、官方公众号等多渠道加强沟通，在合法合规前提下，让投资者更好地了解公司经营情 况。 ...

公司业务动态 - 华自科技子公司精实机电生产的OCV检测机和容量机（分容）等设备可应用于锂电池回收工艺 [1]

公司股东信息 - 截至10月20日，公司股东总户数为30，873户 [1]