深圳市同益实业股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 深圳市同益实业股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总 则 第一条 为进一步提高深圳市同益实业股份有限公司(以下简称"公司")信 息披露质量，提升公司治理水平，充分发挥公司董事会审计委员会(以下简称"审 计委员会") 在年度报告(以下简称"年报")编制及披露过程中的作用，维护审 计的独立性，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》的有关规定及《深圳市同益实业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等要求，结合《董事会审计委员会工作细则》，特制订本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作。 第三条 审计委员会应按照本规程做好与负责公司年度审计工作的会计师事 务所(以下简称"年审会计师事务所")的沟通和协调工作。 第二章 审计委员会年报工作管理规程 第四条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应当向审计委员会汇报 公司本年 ...

深圳市同益实业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 深圳市同益实业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，进一步建立健全深 圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事(非独立董事)及高级管理 人员的提名制度，完善公司治理结构，特设立董事会提名委员会（以下简称"提 名委员会"），作为负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进 行选择并提出建议的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理规则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律、法规及《公司章程》及其他有关规定，特制定本细则。 第三条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，负责拟定董事、高级管 理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核，并向董事会提出建议。提名委员会对董事会负责。 第四条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第五条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两 ...

深圳市同益实业股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市同益实业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及 利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《深圳 市同益实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》等有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则及《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 ...

深圳市同益实业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份变动管理制度 深圳市同益实业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市同益实业股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等 法律、法规的规定，结合《深圳市同益实业股份有限公司章程》的有关规定，制 定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本制度 和其他相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得 进行违法违规的交易。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。公司董事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东（以 下简称"大股东"），不得从事以本公司股票为 ...

深圳市同益实业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳市同益实业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第七条 审计委员会设召集人一名，由独立董事中会计专业人士担任召集人， 报董事会批准，负责主持委员会工作。 审计委员会召集人负责召集和主持审计委员会会议，当召集人不能或无法履 行职责时，由其指定一名其他委员代行职权。召集人既不履行职责，也不指定其 他委员代行职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董 事会指定一名委员履行审计委员会召集人职责。 1 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保对深圳市 同益实业股份有限公司（以下简称"公司"）财务收支和各项经营活动的有效监 督，完善公司治理结构，公司特设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）， 作为负责公司内外部审计、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效的开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《公司 章程》等有关规定，特制订本细则。 第三条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。 第四条 本 ...

外部信息报送及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露期间的外部信息使用 人的管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、 内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《深圳市同益实业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用范围包括本公司各部门、分公司及控股子公司，公司董 事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响 的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需要报批 的重大事项等。 第四条 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责 信息对外报送的监管工作 ...

深圳市同益实业股份有限公司 关联交易管理制度 深圳市同益实业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证深圳市同益实业股份有限公司(以下简称"公司")与各关 联方发生的关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开展并依法进 行，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳市同益 实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他相关规定，制定 本制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； 1 （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优 ...

深圳市同益实业股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的 了解和认同，促进公司与投资者之间的良性关系，完善公司治理结构，切实保护 投资者特别是社会公众投资者的合法权益，实现公司价值最大化和股东利益最大 化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳市同益实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其它有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司以及董事 ...

深圳市同益实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市同益实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相关 规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 1 第一条 为进一步提高深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《深圳市同益实业股份有限公司章程》的规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 深圳市同益实业股 ...

深圳市同益实业股份有限公司 内部审计制度 深圳市同益实业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市同益实业股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，促进公司内部 各管理层行为的合法性、合规性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范 性文件和《深圳市同益实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的审计机构和审计人员通 过独立客观的监督，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和 完整性以及经营活动的效率和效果等开展的审查与评价活动。 第三条 本制度适用于公司各部门、分公司、子公司。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司内部审计机构对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信 息的真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计机构在审计委员会指导下开 展审计工作，对审计委员会负责，向审计委 ...