（2025年7月修订） 第一章 总 则 第六条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出 新晨科技股份有限公司 募集资金管理制度 新晨科技股份有限公司 募集资金管理制度 - 1 - 第一条 为规范新晨科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提高募集 资金使用效益，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等法 律、法规、规范性文件，以及《新晨科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关 法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能 ...

新晨科技股份有限公司 对外担保管理制度 新晨科技股份有限公司 （2025年7月修订） 第一章 总 则 未经公司董事会或股东会批准，公司及子公司不得对外担保，也不得相互提供 担保。 - 1 - 第一条 为规范新晨科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理工作，严格 控制对外担保产生的债务风险，保护公司、全体股东及其他利益相关人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板上市公司规范运作》"）《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件，以及 《新晨科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所属全资及控股子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信用为其他单位或个人提供的保 证、抵押、质押以及其他形式的对外担保，包括本公司对子公司的担保。 担保的债务种类 ...

新晨科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 新晨科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 - 1 - 第一条 为规范新晨科技股份有限公司（以下简称"公司"）的薪酬管理，完善公司激 励机制，充分调动公司董事、高级管理人员的工作积极性和创造性，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》等国家法律、法规及上市公司的要求， 结合《新晨科技股份有限公司章程》的有关规定和本公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用的对象为： （一） 公司董事； （二） 高级管理人员（以下简称"高管人员"，包括：公司总经理、副总经 理、财务总监、董事会秘书）。 第三条 薪酬制度遵循以下原则： （一） 公平原则：体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场 薪酬水平； （二） 责、权、利统一原则：体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三） 长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四） 激励约 ...

新晨科技股份有限公司 章程 2025 年 7 月 1 | | | | 第一章 | 总 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 | 2 | | 第三章 | 股 份 | | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 18 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 20 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 29 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 29 | | 第二节 | | 董事会 | 33 | | 第三节 | | 独立董事 | 38 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 41 | | ...

新晨科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 新晨科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年7月修订） 第一章 总 则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： - 1 - 第一条 为规范新晨科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘，下 同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文 件及《新晨科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事 务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘其他法定审 计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审 议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在 ...

新晨科技股份有限公司 对外投资管理制度 对外投资管理制度 （2025年7月修订） 第一章 总 则 - 1 - 第一条 为规范新晨科技股份有限公司（以下简称"公司")的对外投资行为，加强公 司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益， 维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等相关法律、法规、规范性文件以 及《新晨科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是运用公司资金对所涉及的主营业务范围投资和非主营 业务投资的统称。 第三条 主营业务范围投资是指投资于公司主营业务以及延伸产业链（包括产品的延伸 或技术的延伸）为目的与主营业务相关的产品的生产、销售、贸易和服务。 第四条 非主营业务投资包括： （一） 对外股权投资，是指跟主业无关 ...

新晨科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 - 1 - 第一条 为规范新晨科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报告工作， 保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完 整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件，以及 《新晨科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《新晨科技股 份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能会对公 司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和单位，应在第一时间将有关信息向公司董事会和董 事会秘书报告。 第三条 董事会秘书在收到相关信息后应及时向董事长和总经理报告。当董事会秘书需 了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司全资子公司、控股子公司、 参股公司）及人员应予以积极配合和 ...

新晨科技股份有限公司 关联交易管理制度 新晨科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025年7月修订） 第一章 总 则 第二章 关联人与关联关系 - 1 - 第一条 为规范新晨科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易活动，保证公司与 各关联方所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，确保公司各项业务通 过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，依照《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号— —交易与关联交易》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范 性文件，以及《新晨科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循并贯彻以下 原则： （一） 尽量避免或减少与关联方之间的关联交易。 （二） 确定关联交易价格时，应遵循"诚实 ...

新晨科技股份有限公司 内部审计管理制度 新晨科技股份有限公司 内部审计管理制度 （2025年7月修订） 第一章 总 则 公司董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完 - 1 - 第一条 为规范并保障新晨科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计监督，提 高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥内部审计工作在加强内 部控制管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《中 华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及深圳证券交易所的有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具有重大影响的 参股公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制制度，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家 ...

新晨科技股份有限公司 董事离职管理制度 新晨科技股份有限公司 董事离职管理制度 （2025年7月制定） 第一章 总 则 第二章 离职情形与生效条件 （一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数； - 1 - 第一条 为规范新晨科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事的离职管理，保障 公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"公司法"）等有关法律、法规、规章、规范性文件及《新晨科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞职、任期届满、解任等离职 情形。 第三条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及其他导致董事 实际离职等情形。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会选举产生新一届董事会成员通过之日自动 离职。 第五条 董事可以在任期届满之前提出辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职报告， 公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在2个交易日内披露有关情况。 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起六十日内完成补选，确保董事会 及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 第六 ...