关于 2023 年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 根据《上市公司股权激励管理办法》《圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》以及深圳证券交易所、中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，圣邦微电子（北京）股份有限公 司（以下简称"公司"）已完成 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本激励 计划"）预留授予登记工作，现将有关情况公告如下： 证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-065 圣邦微电子（北京）股份有限公司 一、本激励计划已履行的审批程序 （一）2023 年 8 月 28 日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监 事会第十四次会议审议通过了《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事发 表了同意的独立意见。 （六）2024 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会 第十七次会议审议通过了《关于注销部分股票 ...

业绩总结 - 2022年公司营业收入目标值为27.98亿元，触发值为26.86亿元，实际营业收入为31.88亿元[4] 股票期权行权 - 2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为590人，可行权的股票期权数量为1,018,617份，行权价格为101.98元/股[2] - 第一个行权期行权期限为2024年10月28日起至2024年11月16日止，实际截止日期为2024年11月15日[2] - 首次授予股票期权第一个行权期行权比例为获授股票期权总数的22%[4] - 公司层面行权比例为100%[4] - 590名激励对象个人绩效考核结果均为“良好”及以上，对应个人层面行权系数为1.0[5] - 首次授予股票期权的等待期分别为自首次授予之日起15个月、27个月、39个月、51个月[6] - 本激励计划首次授予股票期权四个行权期的行权比例分别为22%、24%、26%、28%[6] - 财务总监张绚已获授股票期权数量为78,000份，可行权数量为17,160份，占比22.00%[8] - 核心管理人员、核心技术（业务）骨干（589人）已获授股票期权数量为4,552,080份，可行权数量为1,001,457份，占比22.00%[8] - 本次可行权股票期权的行权方式为自主行权，承办证券公司为中信证券股份有限公司[9] 行权影响 - 本次可行权股票期权1,018,617份全部行权，公司总股本增加1,018,617股，将摊薄2024年半年度基本每股收益但影响较小[11] - 选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算无实质影响[11] - 本次行权对公司股权结构无重大影响，控股股东和实际控制人不变，完成后股权结构仍具备上市条件，对经营能力和财务状况无重大影响[11] 资金与税务 - 本次行权募集资金全部用于补充公司流动资金[12] - 激励对象缴纳个人所得税资金自行承担，由公司代扣代缴[13] 其他规定 - 行权期内未行权或未全部行权的股票期权自动失效，由公司注销[14] - 不符合行权条件的股票期权由公司注销[14] - 公司将在定期报告或以临时报告形式披露股权激励对象变化等信息[15]

报告公司投资评级 - 公司维持"买入"评级 [4] 报告的核心观点 - 公司作为国内领先的模拟 IC 设计厂商,始终坚持自主研发的发展路线,以技术创新为导向 [4] - 预计公司 2024-26 年分别实现营收 32.45、40.06、48.95 亿元,实现归母净利润 4.23、6.68、9.50 亿元 [5] - 公司持续跟踪市场发展变化,积极布局新能源车、光伏储能、人工智能、智能制造等应用领域,取得良好销售业绩 [3] 公司投资亮点 1. 产品矩阵完善优势明显,自主研发创新助力业绩高增长 [2][3] 2. 新项目研发进展顺利,不断拓宽市场份额 [3] 3. 稳定的研发投入和核心团队,保证公司各研发项目进展顺利 [3]

公司会议 - 公司第五届监事会第二次会议于2024年10月11日召开[1] 激励计划 - 会议审议通过2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案[1] - 监事会审核该归属期归属名单，激励对象各方面符合规定，归属条件已成就[1]

(一)审议通过《关于豁免提前发出监事会会议通知的议案》 证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-059 圣邦微电子（北京）股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二 次会议于 2024 年 10 月 9 日通过通讯形式发出通知，于 2024 年 10 月 11 日上午 9:30 以通讯方式召开。会议召集人按照《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定对本次临时召开会议向各位参会监事进行了说 明，全体监事一致同意豁免本次监事会提前通知期限。 本次会议由监事会主席黄小琳女士召集并主持，应参会监事 3 名，实参会监 事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事表决，形成如下决议： 表决结果：3 ...

二零二四年十月 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：（86-10） 8519-1300 传真：（86-10） 8519-1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权等 事项的 法律意见书 关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权等事项的 法律意见书 致：圣邦微电子（北京）股份有限公司 北京市君合律师事务所（以下简称"本所"）为具有从事法律业务资格的律师事务 所。本所受圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"圣邦股份"或"公司"）委 托，担任公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"2021 年激励计划"）以及 2022 年股票期权激励计划（以下简称"2022 年激励计划"，与 2021 年激励计划以下合称"激 励计划"）的特聘法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称《管理办法》）、《深 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-060 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、预留授予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象共计 268 人，拟归 属数量共 270,668 股，归属价格为 101.98 元/股。 2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 10 月 11 日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计 划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，现将相关事项公告如下： 一、激励计划简述 （一） 标的股票来源 本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公 司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 （二） 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所 示： | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股票 | 占授予限制性股 | ...

会议情况 - 公司第五届董事会第二次会议于2024年10月11日上午9:00通讯召开，5名董事全参会[2] 议案表决 - 《关于豁免提前发出董事会会议通知的议案》同意票数占比100%[3] - 《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》同意票数占比100%[5] - 《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权的议案》同意票数占比100%[6] 激励情况 - 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期，268人可归属270,668股，归属价101.98元/股[5] - 2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期，590人可行权1,018,617份，行权价101.98元/股[5]

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-062 3、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公 告，敬请投资者注意。 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年股票期权激 励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予部分第一个行权期可行权的条件已 满足，经第五届董事会第二次会议审议通过，目前公司 590 名激励对象在第一个 行权期可行权股票期权数量合计为 1,018,617 份，现对相关事项说明如下： 一、2022 年股票期权激励计划简述及已履行的审议程序 （一）激励计划简述 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分 第一个行权期可行权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、首次授予部分股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为 590 人，可行权的股票期权数量合计为 1,018,617 份，约占公司目前总股本的比 例为 0.22%；第一个行权期可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市 条件。 2、本次行权采用自 ...

监事会关于2022年股票期权激励计划首次授予部分 第一个行权期可行权名单的核查意见 证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-063 圣邦微电子（北京）股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次可行权的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、行政法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法 律、行政法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对 象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授 股票期权的行权条件已经成就。 圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会 2024 年 10 月 11 日 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二 次会议于 2024 年 10 月 11 日召开，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励 计划首次授予部分第一个行权期可行权的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（ ...