圣邦微电子（北京）股份有限公司 提名委员会议事规则 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了完善圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并 制订本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主 要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行审核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集委员会 会议并主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员任期与其在董事会的任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第四条 公司董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务总监或者公司章 程规定的其他高级管人员担任因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的， 应经证券交易所同意。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： (一) 具有《公司法》第一百七十八条和本章程第九十八条规定情形之一的自 然人； 1 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司 规范运作》）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《圣邦微电子 （北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本工 作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。负责公司股东会和董事会会议的筹备、文 件保管以及 ...

董事和高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第二章 董事和高级管理人员持股变动的规则 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事、高级管理人员持股及变动管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事、高级管理人员持股及变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等法律、行政法规及规范性文件的规定，制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股票及其变 动管理。公司董事、高级管理人员等主体对持有公司股份比例、持有期限、变动 方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了完善圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"），并制订本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，行使《公 司法》规定的监事会的职权，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查等 工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中两名为独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 一般规定 第一条 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）为明确董事 会的职责权限，规范董事会会议及工作程序，确保公司董事会及董事忠实履行职责， 维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有 关规定以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，制定本议事规则｡ 第二条 公司董事会对股东会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文 件保管以及公司股东资料管理等董事会日常工作。 第四条 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印 章。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会议事规则 第七条 公司审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交 董事会审议： （一） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； 1 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会议事规则 （二） 聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所； 第二章 董事会的组成和下设机构 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，两名是独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 会议规定 - 定期会议每年至少一次，可召开临时会议[12] - 提前三日通知委员，三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议经全体委员过半数通过，关联议题有特殊规定[14] 规则生效 - 议事规则经董事会审议通过后生效实施，解释修改权归董事会[17][18]

圣邦微电子（北京）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； 圣邦微电子（北京）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内 控制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及规 范性文件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响 时的责任认定、追究与处理，适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管 理人员、公司各部门 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 投资者关系管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合法合规原则：遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易 所（以下简称"交易所"）对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准 确、完整、及时； （二）充分披露原则：向投资者全面、完整地传递公司相关信息。除强制的 信息披露以外，主动披露投资者关心的其它相关信息，充分保证投资者知情权及 其合法权益； （三）平等对待所有投资者原则：公平、公正、公开以及平等坦诚地对待所 有投资者，使所有投资者，均有同等机会获得同质、同量的信息； 1 第一章 总则 第一条 为加强圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，与投资者 之间建立长期、稳定的良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内 在价值，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第二章 与公司关联方资金往来规范 第六条 公司应防止公司关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资金和 资源，公司不得为关联方垫支工资、福利、保险、广告等相关费用，也不得互相 代为承担成本和其他支出。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）与公 司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，建立防范公司控股股东及 关联方占用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《圣邦微电子（北京）股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方，与《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 规定的关联方具有相同含义。 第三条 本制度所称资金占 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则（草案） 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了完善圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市 规则》）《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核 委员会"），并制订本议事规则。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则（草案） 第二条 薪酬与考核委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本条所称董事是指在本公司支取薪酬的董事（不包括独立董事）； 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及公 司章程规定的其他高级管理人员。本细则所称"薪酬" ...