公司信息 - 公司为圣邦微电子（北京）股份有限公司，代码300661[5] 征集事项 - 征集人唐春林就2025年股票期权激励计划相关议案征集委托投票权[2] - 征集事项含三项相关议案[7] 征集安排 - 征集对象为4月28日登记在册股东[11] - 时间为4月29日至5月5日[11] - 方式为在巨潮资讯网发布公告[11]

股东大会信息 - 公司2025年第一次临时股东大会于2025年5月6日召开[1] - 现场会议下午14:30召开，网络投票时间为2025年5月6日[1][2] - 会议股权登记日为2025年4月28日[2] - 议案需经出席股东所持有效表决权股份总数三分之二以上（含）表决通过[4] - 现场登记时间为2025年4月30日9:30 - 11:30、14:00 - 16:00[5] - 异地股东信函或传真登记须在2025年5月5日17:00前送达公司[6] - 网络投票代码为350661，投票简称为圣邦投票[12] - 深交所系统投票时间为2025年5月6日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[13] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年5月6日9:15 - 15:00[14]

会议情况 - 公司第五届监事会第五次会议于2025年4月18日15:50召开，3名监事实参会[2] 议案表决 - 《关于豁免提前发出监事会会议通知的议案》表决同意票数占比100%[3] - 《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等三议案表决同意票数占比100%[5][6][9] 激励计划 - 激励对象不包括公司监事等特定人员[8] - 召开股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[9] - 监事会在股东大会前5日披露审核意见及公示说明[9]

会议信息 - 公司第五届董事会第五次会议于2025年4月18日15:30通讯召开，5位董事全参会[2] - 公司定于2025年5月6日召开2025年第一次临时股东大会[10] 议案表决 - 《关于豁免提前发出董事会会议通知的议案》全票通过[3] - 《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等三议案待股东大会审议，均全票通过[5][6][9] - 《关于提请召开公司2025年第一次临时股东大会的议案》全票通过[10]

激励计划授予情况 - 拟授予股票期权数量为1250.00万份，约占公告时公司股本总额47374.5179万股的2.64%[6][28] - 首次授予1000.00万份，约占公告时公司股本总额的2.11%，占拟授予权益总额的80.00%[6][28] - 预留250.00万份，约占公告时公司股本总额的0.53%，占拟授予权益总额的20.00%[6][28] - 2018 - 2023年各激励计划授予权益及本激励计划拟授予权益合计，约占公告时公司股本总额的9.84%[7] 激励对象情况 - 拟首次授予的激励对象总人数为1466人[8] - 本激励计划拟授予股票期权中，张绚获授8.00万份，占比0.64%，核心人员获授992.00万份，占比79.36%，预留250.00万份，占比20.00%[32] 时间安排 - 本激励计划有效期最长不超过72个月[8][34] - 自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内完成首次授予相关程序，预留部分须在12个月内授出[11][35] - 等待期分别为12个月、24个月、36个月、48个月[36] 行权价格 - 首次授予部分股票期权的行权价格为96.00元/份[8][42][47] - 首次授予行权价格占公告前1个交易日交易均价的80.03%，占前20个交易日交易均价的92.02%[43] - 预留股票期权行权价格不低于公司股票票面金额，且不低于相关价格较高者的75%[44] 考核指标 - 激励计划首次授予部分考核年度为2025 - 2028年，每年考核一次[51] - 2025 - 2029年营业收入值考核目标分别为38.00亿元、43.00亿元、48.00亿元、54.00亿元、60.00亿元[59] - 2025、2025 - 2026、2025 - 2027、2025 - 2028、2025 - 2029年营业收入累计值考核目标分别为38.00亿元、81.00亿元、129.00亿元、183.00亿元、243.00亿元[59] 公允价值计算参数 - 计算股票期权公允价值时标的股价假设授予日公司收盘价为119.80元/股[68] - 计算股票期权公允价值时有效期分别为12个月、24个月、36个月、48个月[68] - 计算股票期权公允价值时波动率分别为40.1998%、33.2744%、30.1975%、28.7780%[68] - 计算股票期权公允价值时无风险利率分别为1.4301%、1.4413%、1.4741%、1.4908%[68] - 计算股票期权公允价值时股息率分别为0.1192%、0.1942%、0.1944%、0.1865%[68] 费用摊销 - 首次授予1000.00万份股票期权，需摊销总费用36809.40万元，2025 - 2029年分别摊销10928.46万元、13037.41万元、7714.28万元、4066.65万元、1062.60万元[68] 特殊情况处理 - 公司出现特定情形激励计划不做变更或终止实施[71] - 公司信息披露文件问题，激励对象已获授未行权期权注销，已行权需返还收益[71] - 激励对象最近12个月内被相关机构认定不适当人选等情况失去参与资格，未行权期权注销[74] - 激励对象因辞职等离职（无违规），未行权期权注销，离职前缴纳已行权部分税费[74] - 激励对象因退休离职，已获授期权按退休前程序进行，董事会可决定考核结果不纳入可行权条件[74] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，期权按丧失前程序进行，董事会可决定考核结果不纳入可行权条件[74] - 激励对象因执行职务身故，期权由继承人持有，按身故前程序进行，董事会可决定考核结果不纳入可行权条件[75] 其他规定 - 激励对象公示期不少于10天[26] - 监事会在公司股东大会审议激励计划前五日披露对激励对象名单审核意见及公示情况说明[26] - 股东大会负责审议批准激励计划的实施、变更和终止[20] - 董事会是激励计划的执行管理机构[20] - 监事会是激励计划的监督机构[20] - 可行权日为交易日，各行权期行权比例分别为22%、24%、26%、28%[38] - 激励对象为董高人员，任期内和届满后六个月内每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[40] - 年度营业收入值或累计值达到目标值，公司层面行权比例100%；达到触发值未达目标值，行权比例80%；未达触发值，行权比例0[53] - 激励对象绩效评价优秀（A）标准系数为1.0，合格（C）为0.6，不合格（D）为0[56] - 公司与激励对象争议纠纷60日内未协商解决，可向公司所在地法院诉讼解决[77]

激励计划基本情况 - 拟授予股票期权数量为1250.00万份，约占公告时公司股本总额47374.5179万股的2.64%[6][28] - 首次授予1000.00万份，约占公告时公司股本总额的2.11%，占拟授予权益总额的80.00%[6][28] - 预留250.00万份，约占公告时公司股本总额的0.53%，占拟授予权益总额的20.00%[6][28] - 2018 - 2023年各激励计划授予权益及本激励计划拟授予权益合计，约占公告时公司股本总额的9.84%[7] - 本激励计划有效期最长不超过72个月[8][35] - 首次授予部分股票期权的行权价格为96.00元/份[8][43][48] - 首次授予的激励对象总人数为1466人[8][24] 激励计划时间安排 - 经股东大会审议通过后60日内首次授予，预留部分12个月内授出[11][36] - 激励对象名单内部公示期不少于10天[26] - 监事会在公司股东大会审议激励计划前五日披露对激励对象名单审核意见及公示情况说明[26] - 等待期分别为12、24、36、48个月，等待期内期权不得转让等[37] - 可行权日为交易日，有四个行权期，行权比例分别为22%、24%、26%、28%[39] 激励计划分配情况 - 财务总监张绚获授8.00万份，占授予总数0.64%，占总股本0.02%[32] - 核心人员获授992.00万份，占授予总数79.36%，占总股本2.09%[32] - 预留250.00万份，占授予总数20.00%，占总股本0.53%[32] 考核目标 - 首次授予部分考核年度为2025 - 2028年，2025年营业收入值目标值38.00，触发值37.09[52][53] - 2026年营业收入值目标值43.00，触发值41.09；2025 - 2026年营业收入累计值目标值81.00，触发值78.18[53] - 2027年营业收入值目标值48.00，触发值45.09；2025 - 2027年营业收入累计值目标值129.00，触发值123.27[53] - 2028年营业收入值目标值54.00，触发值49.89；2025 - 2028年营业收入累计值目标值183.00，触发值173.16[54] - 若预留授予部分于2025年第三季度报告披露之后授出，考核年度为2026 - 2029年[55] - 2029年营业收入值目标值60.00，触发值54.69；2025 - 2029年营业收入累计值目标值243.00，触发值227.85[55] 公允价值计算参数 - 计算股票期权公允价值时标的股价为119.80元/股[69] - 计算股票期权公允价值时有效期分别为12个月、24个月、36个月、48个月[69] - 计算股票期权公允价值时波动率分别为40.1998%、33.2744%、30.1975%、28.7780%[69] - 计算股票期权公允价值时无风险利率分别为1.4301%、1.4413%、1.4741%、1.4908%[69] - 计算股票期权公允价值时股息率分别为0.1192%、0.1942%、0.1944%、0.1865%[69] 费用摊销 - 首次授予1000.00万份股票期权，需摊销总费用36809.40万元，2025 - 2029年分别摊销10928.46万元、13037.41万元、7714.28万元、4066.65万元、1062.60万元[69] 审议与实施规定 - 股权激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过，需单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况[73] - 激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内向激励对象进行首次授予并完成登记、公告等程序，若未完成需披露原因并终止实施，自公告之日起3个月内不得再次审议股权激励计划[75] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超过12个月未明确则预留权益失效[75] 变更与终止规定 - 公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更或终止，需经董事会审议通过[79] - 公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更，由股东大会审议决定，不得导致提前行权、降低行权价格（特定情况除外）[79] - 公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止，由股东大会审议决定，终止时尚未行权的股票期权由公司注销[79][80] 其他规定 - 公司具有对激励计划的解释和执行权，若激励对象未达行权条件，公司将注销相应尚未行权的股票期权[81] - 公司承诺不为激励对象行权提供贷款、担保及其他财务资助[81] - 公司应及时履行激励计划申报、信息披露等义务[81] - 公司应配合满足行权条件的激励对象行权，因监管机构原因造成激励对象损失，公司不承担责任[81] - 激励对象资金来源为自筹资金[82] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止实施[84] - 公司上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，激励计划终止实施[84] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，失去参与激励计划资格[87] - 激励对象最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施，失去参与激励计划资格[87] - 公司与激励对象争议纠纷若60日内未协商或调解解决，可向公司所在地法院诉讼解决[90] - 本激励计划在公司股东大会审议通过后生效[93] - 本激励计划由公司董事会负责解释[93]

股权激励计划规模 - 有效期内股权激励计划标的股票总数未超公司股本20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益20%[2] 股权激励计划时间 - 有效期从授权日起不超10年[3] - 股票期权授权与首次行权间隔不少于1年[4] - 后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[4] - 每期行权时限不少于12个月[4] 股票期权行权比例 - 每期可行权股票期权比例未超获授总额50%[4] 财务审计情况 - 最近年度财报未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近年度财报内控未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] 合规情况 - 计划内容、程序、对象确定符合规定[5] - 公司履行信息披露义务，未提供财务资助[5] - 计划无损害公司及股东利益等违法情形[5] - 独立财务顾问报告专业意见完整合规[5] - 股东大会审议草案关联股东拟回避表决[5] - 无金融创新事项，公司保证信息真实准确完整合法[5]

激励计划基本信息 - 2025年股票期权激励计划由董事会薪酬与考核委员会拟定[10] - 拟首次授予部分涉及激励对象1466人，预留授予部分激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内确定[11] - 拟授予股票期权1250.00万份，占公告时公司股本总额47374.5179万股的2.64%，首次授予1000.00万份，预留250.00万份[15] 激励对象限制 - 激励对象不包括独立董事、监事，单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女等[11] - 激励对象不得为近12个月内被认定不适当人选、因重大违法违规被处罚或采取市场禁入措施等人员[11] 授予情况对比 - 2018 - 2023年各激励计划授予情况：2018年合计1268.40万份，2021年614.25万股，2022年首次授予494.91万份，2023年合计1032.40万份[16][17] - 加上本激励计划拟授予的，各激励计划涉及标的股票总数约占公告时公司股本总额的9.84%[17] 计划时间安排 - 激励计划有效期最长不超过72个月[17] - 股票期权等待期分别为12个月、24个月、36个月、48个月[18] 行权比例 - 首次授予及预留授予股票期权行权比例：第一个行权期22%，第二个行权期24%，第三个行权期26%，第四个行权期28%[19] 考核目标 - 2025 - 2028年首次授予部分考核年度每年考核一次，2025 - 2029年预留授予部分考核年度每年考核一次[24] - 2025 - 2029年营业收入值目标分别为38.00亿元、43.00亿元、48.00亿元、54.00亿元、60.00亿元[48] - 2025、2025 - 2026、2025 - 2027、2025 - 2028、2025 - 2029年营业收入累计值目标分别为38.00亿元、81.00亿元、129.00亿元、183.00亿元、243.00亿元[48] 行权价格 - 首次授予股票期权行权价格为每份96.00元，占公告前1个交易日交易均价119.96元/股的80.03%，占前20个交易日交易均价104.33元/股的92.02%[29] - 预留股票期权行权价格不低于公司股票票面金额，且不低于授予董事会决议公告前1个交易日公司股票交易均价的75%或前20、60、120个交易日公司股票交易均价之一的75%[29] 其他规定 - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任期内和届满后六个月内每年转让股份不得超25%，离职后半年内不得转让[21] - 激励计划实施尚需公司股东大会决议批准[52]

公司基本信息 - 公司成立于2007年1月26日，注册资本47198.0615万元[8] - 2017年5月5日获中国证监会核准公开发行不超过1500万股新股[8] - 2017年6月6日公司股票在深交所挂牌交易[8] - 2024年4月26日致同会计师事务所出具公司2023年度审计报告[7] - 2024年11月11日北京市海淀区市场监督管理局核发公司《营业执照》[8] 激励计划概况 - 2025年4月18日公司第五届董事会第五次会议审议通过《激励计划（草案）》[10] - 激励计划目的是建立长效激励机制，吸引和留住人才[10] - 首次授予部分激励对象为公司高级管理人员等，共1466人[11][13] - 拟授予股票期权1250.00万份，约占公司股本总额47374.5179万股的2.64%[16] - 首次授予1000.00万份，约占公司股本总额的2.11%，占拟授予权益总额的80.00%；预留250.00万份，约占公司股本总额的0.53%，占拟授予权益总额的20.00%[16] - 2018 - 2023年各激励计划及本次激励计划拟授予股票期权合计约占公司股本总额的9.84%[17] - 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额的20%，任一激励对象获授公司股票累计未超公司股本总额的1%[17] 激励对象分配 - 财务总监张绚获授股票期权8.00万份，占授予总数的0.64%，占公司总股本的0.02%[19] - 核心管理人员、骨干1465人获授992.00万份，占授予总数的79.36%，占公司总股本的2.09%[19] 激励计划时间安排 - 激励计划有效期最长不超过72个月[20] - 股票期权等待期分别为12个月、24个月、36个月、48个月[22] - 首次授予及预留授予股票期权行权比例分别为22%、24%、26%、28%[23] 行权价格 - 首次授予股票期权的行权价格为每份96元[26] - 本次行权价格占激励计划公告前1个交易日交易均价119.96元/股的80.03%[31] - 本次行权价格占激励计划公告前20个交易日交易均价104.33元/股的92.02%[31] 考核目标 - 激励计划首次授予部分考核年度为2025 - 2028年，每年考核一次[34] - 2025年营业收入值目标值38.00，触发值37.09[34] - 2026年营业收入值目标值43.00，触发值41.09；2025 - 2026年营业收入累计值目标值81.00，触发值78.18[34] - 2027年营业收入值目标值48.00，触发值45.09；2025 - 2027年营业收入累计值目标值129.00，触发值123.27[34] - 2028年营业收入值目标值54.00，触发值49.89；2025 - 2028年营业收入累计值目标值183.00，触发值173.16[34] - 年度营业收入值或累计值达到目标值，公司层面行权比例为100%；达到触发值未达目标值，行权比例为80%；未达触发值，行权比例为0[34] - 激励计划预留授予部分若2025年第三季度报告披露后授出，考核年度为2026 - 2029年[36] - 2026年营业收入目标值43亿元、触发值41.09亿元，2027年目标值48亿元、触发值45.09亿元，2028年目标值54亿元、触发值49.89亿元，2029年目标值60亿元、触发值54.69亿元[36] - 2025 - 2026年营业收入累计目标值81亿元、触发值78.18亿元，2025 - 2027年目标值129亿元、触发值123.27亿元，2025 - 2028年目标值183亿元、触发值173.16亿元，2025 - 2029年目标值243亿元、触发值227.85亿元[36] - 年度营业收入值A≥Am或年度营业收入累计值B≥Bm时，公司层面行权比例X = 100%；A<An且B<Bn时，X = 0；其他组合分布时，X = 80%[36] 激励对象限制 - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任期内和届满后六个月内每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[27] 激励对象绩效评价 - 激励对象绩效评价优秀（A）标准系数为1.0，合格（C）为0.6，不合格（D）为0[38] 审议流程 - 圣邦股份董事会薪酬与考核委员会2025年4月17日审议通过《激励计划（草案）》等议案[44] - 圣邦股份董事会2025年4月18日审议通过《激励计划（草案）》及其实施考核管理办法等议案[44] - 圣邦股份监事会2025年4月18日审议通过《激励计划（草案）》及其实施考核管理办法等议案[44] 后续安排 - 公司应在召开股东大会前内部公示激励对象姓名和职务，公示期不少于十日[43] - 公司股东大会表决股权激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[49] - 监事会将在公司股东大会审议本次激励计划前五日披露对激励对象名单审核及公示情况的说明[46] - 公司需按相关法律法规就激励计划履行信息披露义务[50] - 公司不为激励对象依激励计划获取股票期权提供财务资助[51] - 本次激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违反法律法规的情形[53] - 公司具备实施本次激励计划的主体资格[54] - 《激励计划（草案）》规定内容符合相关法律法规，不存在损害公司及股东利益情形[54] - 《激励计划（草案）》已获现阶段批准，最终实施需经股东大会特别决议通过[54] - 独立董事将就审议激励计划相关议案向股东征集委托投票权[54] - 公司已履行现阶段与激励计划相关的信息披露义务[54] - 激励计划激励对象的核实程序符合规定[55] - 激励计划尚需公司股东大会以特别决议审议通过后方可生效施行[55]

激励计划考核时间 - 首次授予部分考核年度为2025 - 2028年[7][9][12] - 预留授予部分2025年第三季度报告披露前授出，考核年度与首次授予部分一致，之后授出则为2026 - 2029年[7][9][12] 营业收入目标 - 2025年年度目标值38.00亿元，触发值37.09亿元[7] - 2026年年度目标值43.00亿元，触发值41.09亿元[7][9] - 2027年年度目标值48.00亿元，触发值45.09亿元[7][9] - 2028年年度目标值54.00亿元，触发值49.89亿元[7][9] - 2029年年度目标值60.00亿元，触发值54.69亿元[9] 营业收入累计目标 - 2025 - 2025年累计目标值38.00亿元，触发值37.09亿元[7] - 2025 - 2026年累计目标值81.00亿元，触发值78.18亿元[7][9] - 2025 - 2027年累计目标值129.00亿元，触发值123.27亿元[7][9] - 2025 - 2028年累计目标值183.00亿元，触发值173.16亿元[7][9] - 2025 - 2029年累计目标值243.00亿元，触发值227.85亿元[9] 行权比例规则 - 年度或累计营业收入达目标值，公司层面行权比例100%；在触发值与目标值间，为80%；低于触发值，为0[7][9] 考核相关规定 - 公司未满足业绩考核目标，已获授但未行权股票期权注销[10] - 激励对象绩效分优秀、良好、合格、不合格，不合格取消当期行权额度[10][11] - 年度考核，每年组织综合考核评价一次[12] - 薪酬与考核委员会考核结束后5个工作日内通知考核结果[14] - 被考核对象对结果有异议，可在5个工作日内申诉[14] - 考核结果作为股票期权行权依据[14] - 激励对象行权比例：优秀系数1.0，良好0.6，合格0[14] - 人力资源部保留考核记录，不允许涂改，修改需考核记录员签字[15] - 考核结果保密归档，激励计划结束三年后统一销毁[15] 办法相关 - 办法由董事会制订、解释及修订[16] - 办法与法规冲突以法规为准，未明确按相关法规和激励计划执行[16] - 办法经股东大会审议通过且激励计划生效后实施[16]