圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外投资制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 第五条 本制度适用于公司及其子公司的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的组织管理机构 第六条 对外投资经审批机构批准通过后，应当根据审批机构的权限或授 权，由相应部门或人员负责对外投资的具体实施，与相关方签订合同、协议，实 施财产转移的具体操作活动。 第七条 公司董事会办公室和财务部为对外投资的日常管理部门，负责对 对外投资项目进行筹措资金，办理投资手续等。 第三章 对外投资的审批权限 对外投资制度 第一章 总 则 第一条 为了加强圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形象和投资人的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规和规 范性文件，以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完 善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允 许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 重大信息内部报告制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和 有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合 法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发 生或即将发生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格或投资人的 投资决策产生较大影响的任何重大事项时，内部信息报告义务人应当及时将有关 信息告知董事长和董事会秘书的制度，确保重大信息的及时、真实、准确、完整、 没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称"内部信息报告义 务人"包括： ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 信息披露管理办法 圣邦微电子（北京）股份有限公司 第四条 公司下属全资及控股子公司应遵守本办法的各项规定。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第五条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规 章、《上市规则》及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披 露义务。 第六条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露所有对公司股票及其衍生 品种交易价格可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间内 报送深圳证券交易所。 1 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披 露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》） 等法律、法规、规章、规范性文件和《圣邦微电子（北京）股份有限公司 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 募集资金管理办法 圣邦微电子（北京）股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强、规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高其使用效率，促进公司健康发展，维护全体股东的合法利 益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资 金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《圣邦微电子（北京）股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定和要求，结合公司的实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资 金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理办法，并确 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人员及 其他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规行 为，维护证券市场"公开、公平、公正"原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和《圣邦微电子（北京） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度，本制 度作为公司信息披露事务管理制度的组成部分。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确、完整和及时报送。董事长为主要责任人，董事会秘书 负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司各部门、 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外担保制度 第一条 为维护投资者利益，规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的资产安全， 促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 等法律、行政法规和规范性文件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人身份以自有资产或信誉 为他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括但不限于 借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司控股子公司的对外担保包括控股子公司之间、控股子公司与其子 公司之间的担保，比照本制度规定执行。公司控股子公司应在董事会或股东会做 出决议前报控股公司核准，控股子公司应在董事会或股东会做出决议后，及时通 知公司董事会办公室。 第五条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第六条 公司财务部为公司对外担保的审核及日常管理部门，负责受理审核所 有被担保人提交的担保 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了促进圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称《独董管理办法》）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等法律、行政法规、 规范性文件以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，特制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 本工作制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 第三条 独立董事对 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第七条 战略委员会可以下设工作小组。必要时，战略委员会可委托专业 机构或行业专家承担工作小组职责。 第一章 总 则 第一条 为了完善圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委 员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任，负责召集委员会 会议并主持委员会工作。 第六条 战略委员会委员任期与其在董事会的任期一致，均为三年，委员 任期届满，连选可以连任。期间如有委 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会议事规则（草案） 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 一般规定 第一条 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）为明确董事 会的职责权限，规范董事会会议及工作程序，确保公司董事会及董事忠实履行职责， 维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等有关规定以 及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制 定本议事规则｡ 第二条 公司董事会对股东会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文 件保管以及公司股东资料管理等董事会日常工作。 第四条 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印 章。 第二章 董事会的组成和下设机构 第五条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 名，副董事长 1 名，均由董事会以全体董事的过半数选举产生｡ 第六条 公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战 略委员 ...

第一条 为了促进圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称《独董管理办法》）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、行 政法规、规范性文件以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，特制订本工作制度。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事工作制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第四条 本公司聘任的独立董事应具有本工作制度第二章所述的独立性， 并应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。独立董事应当向公司 年度股东会提交述职报告，独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东 会通知时披露。 第五条 公司根据需要，设独立董事 2 ...