北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：（86-10） 8519-1300 传真：（86-10） 8519-1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留授予等事项的 法律意见书 二零二四年八月 北京市君合律师事务所（以下简称"本所"）为具有从事法律业务资格的律师事务 所。本所受圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"圣邦股份"或"公司"）委 托，担任公司 2023 年股票期权激励计划（以下简称"2023 年激励计划"）的特聘法律顾 问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及中华人民共和国（包括香 港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区，仅为本法律意见书之目的，特指中国大陆 地区，以下简称"中国"）其他相关法律、法规、规范性文件的有关 ...

会计政策变更 - 自2024年1月1日起按《企业会计准则解释第17号》执行[4] - 变更不涉及对以前年度追溯调整[3][6] - 变更不会对财务产生重大影响[3][6] - 无需提交董事会和股东大会审议[3] 公告信息 - 公告日期为2024年8月29日[8]

圣邦微电子（北京）股份有限公司 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 独立董事提名人声明与承诺（唐春林） 提名人圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会现就提名唐春林为圣邦微电 子（北京）股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为圣邦微电子（北京）股份有限公司第五届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提名人已经通过圣邦微电子（北京）股份有限公司第四届 ...

| | | 占用方与上 | 上市公司核算 | 年期初占 | 2024 年上半年 占用累计发生 | 2024 年上半 | 2024 年上半 | 2024 年上半 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 市公司的关 | 的会计科目 | 2024 用资金余额 | 金额（不含利 | 年占用资金的 | 年偿还累计 | 年期末占用 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 联关系 | | | 息） | 利息（如有） | 发生金额 | 资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及附属企业 | | | | ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-045 圣邦微电子（北京）股份有限公司 圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会 2024 年 8 月 29 日 附件： 第五届监事会非职工代表监事候选人简历 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会任期 即将届满，现公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》） 等法律法规、规范性文件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的相关规定进行监事会换届选举。 公司于 2024 年 8 月 29 日召开了第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关 于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》。公司监事会同意提名黄小琳女 士、鲁立斌先生为第五届监事会非职工代表监事候选人（上述监事候选人简历详 见附件）。 根据《公司法》《公司章程》相关 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（杜美杰） 声明人杜美杰，作为圣邦微电子（北京）股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会 提名为圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独 立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过圣邦微电子（北京）股份有限公司第四届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | （一）本激励计划的审批程序 | 6 | | （二）本次实施的股票期权激励计划与股东大会审议通过的股票期权激励计 | | | 划差异情况 | 7 | | （三）本激励计划预留授予条件成就情况的说明 | 7 | | （四）本激励计划的预留授予情况 | 8 | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 | 9 | | （六）结论性意见 | 9 | | 五、备查文件及咨询方式 10 | | | （一）备查文件 | 10 | | （二）咨询方式 | 10 | 一、释义 | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于圣邦微电子 | | --- | --- | --- | | 2023 | | （北京）股份有限公司 年 ...

关于独立董事候选人参加最近一次独立董事培训并取得 独立董事资格证书的书面承诺 本人唐春林尚未取得独立董事资格证书，承诺："本人将参加最近一次独立 董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。上市公司圣邦微电子 （北京）股份有限公司（证券代码：300661，证券简称：圣邦股份）将公告本人 的上述承诺。" 承诺人：唐春林 2024 年 8 月 29 日 ...

| | | 通过证券交易所的集中交易√ | | 协议转让 | □ | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 本次权益变动方式 | | 通过证券交易所的大宗交易□ | | 间接方式转让 | □ | | | | | 国有股行政划转或变更 | □ | 执行法院裁定 | □ | | | （可多选） | 取得上市公司发行的新股 | | □ 继承 | | □ | | | | 赠与 | | □ | 表决权让渡 | □ | | | | 其他 √ （因公司实施股权激励计划、权益分派导致公司总股 | | | | | | | | 本增加，合计持股比例被动稀释） | | | | | | | 本次增持股份的资金来源 | 自有资金 | □ | 银行贷款 | □ | | | | | | 其他金融机构借款 □ | 股东投资款 | □ | | | | （可多选） | 其他 | □ | （请注明） | | | | | | 不涉及资金来源 | □ | 不适用 | √ | | | | 3. | 本次变动前后，公司控股股东及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 | | | | | | | 公 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-037 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次归属激励对象人数：425 人 2、本次归属股票数量：1,139,077 股，占本次归属前公司总股本比例约为 0.24%。 3、本次归属股票上市流通时间：2024 年 7 月 17 日。 4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 19 日召开了第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了 《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的 议案》。近日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本 次股份归属及上市的相关手续。现将相关事项公告如下： 一、激励计划简述 （一） 标的股票来源 本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公 司 ...