公司基本情况 - 公司是集光成像、光显示、光感知为核心技术的专业镜头、光电产品制造商及光学系统解决方案提供商 [1] - 掌握光学镜头及光电产品设计开发等技术，拥有光学防抖等核心光学器件核心技术，实现多项首创领先技术 [1] - 产品广泛应用于物联网视觉视频监控、新型显示、智能驾驶等领域 [1] 2023年度经营情况 - 年前三季度营业收入125,445.39万元，同比增长14.34% [2] - 归属于上市公司股东净利润4,917.05万元，同比增长13.22% [2] - 订单情况良好，各板块业务有序推进，保持稳健发展 [2] AR/VR业务发展情况 - 作为元宇宙国内首批硬件制造商之一，深耕AR/VR领域，拥有一体化能力，储备相关硬件产品核心技术 [2] - 与国内知名AR/VR企业乐相（大朋）、小派、亮亮视野、纳德等达成合作关系 [2] - 通过推进募投项目建设、持续研发创新和新产品开发、加快市场拓展等举措拓展产品和市场领域 [2] 智能驾驶业务发展情况 - 主要产品有车载镜头、毫米波雷达产品及相关应用产品、AR - HUD相关产品、车内投影产品等 [2] - 车载镜头通过一级供应商覆盖全国主流整车厂商及部分一线国际品牌汽车厂商 [2] - 除车载镜头外其他相关产品凭技术优势获比亚迪、蔚来、吉麦、江淮等多家汽车厂商定点 [2] - 持续探索前沿技术和应用，促进技术、产品创新和新业务突破，扩大市场份额 [2] 汽车雷达产品情况 - 毫米波雷达产品主要应用于智能驾驶领域，有角雷达、车路协调雷达、车内生命体征探测雷达等产品 [2][3] - 毫米波雷达产品技术成熟，储备4D毫米波雷达相关技术，已出样品并持续研发 [3] 贸易摩擦影响及应对措施 - 主要材料采购、设备、技术等方面安全可控，地缘政治摩擦影响有限，海外业务收入稳定增长 [3] - 内部加强风险管理与控制，巩固市场优势、拓展业务保持经营稳定 [3] - 在泰国设立子公司，建设生产基地应对宏观经济波动等潜在不利影响，增强抗风险能力 [3]

截至本公告披露日，公司在泰国投资子公司的进展情况如下： 1、已完成本次投资涉及的发改委、商务部门备案审批手续并进行外汇登记； 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-101 中山联合光电科技股份有限公司 关于公司在泰国投资子公司的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 一、交易概述 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召 开第三届董事会第十次会议，审议通过了关于《公司在泰国投资建设生产基地》的 议案，基于公司战略规划布局，为更好地完善公司海外产能布局、更高效快速地响 应海外客户的需求，灵活应对宏观经济波动、国际贸易格局调整和市场变化的潜在 不利影响，进一步提升公司的综合竞争力以及整体抗风险能力，公司拟在泰国投资 1,000 万美元投资设立子公司并建设境外生产基地。具体内容详见公司刊载于巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于公司在泰国投资建设生产基地的公告》（公告 编号：2023-081)。 二、投资的进展情况 特此公告。 中山联合光电科技股份有限公司 董事 ...

安信证券股份有限公司 关于中山联合光电科技股份有限公司 定期现场检查报告 | 保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：联合光电 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨兆曦 联系电话：13922383267 | | | | 保荐代表人姓名：高志新 联系电话：15018515318 | | | | 现场检查人员姓名：杨兆曦、林杉 | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 12-14 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 否 | 是 | 不适用 | | 现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、主要治理制度、 | | | | 三会记录等资料；对上市公司相关高级管理人员进行访谈。 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ | | | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | | 4. ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-100 收到全部股权转让款的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 一、交易概述 中山联合光电科技股份有限公司 关于转让联汇基金股权进展暨 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日召 开第三届董事会第 14 次临时会议，审议通过了关于《对外转让公司所持联汇基金股 权》的议案，根据经营发展需要以及资金规划安排，公司拟将持有中山市联汇股权 投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"联汇基金"）的全部股权份额转让给原始 森林控股集团有限公司（以下简称"原始森林"）。 本次交易系以联汇基金截至 2023 年 6 月 30 日经审计净资产账面价值（即高于 净资产评估价值）作为定价依据，公司在联汇基金内持有的 99%合伙份额所对应的 净资产价值即本次交易作价为 181,706,283.00 元。 根据双方签署的《合伙份额转让协议》约定，原始森林需在协议签订之日起二 十个工作日内，将全部股权转让款项支付至公司账户。以上内容详见公司在巨潮资 讯网（www.cnin ...

安信证券股份有限公司关于 二､培训成果 安信证券的本次培训得到了联合光电的积极配合，参与培训人员均进行了认 真深入的学习。通过此次培训授课，联合光电董事、监事、高级管理人员及董事 会办公室职员对上市公司规范运作的规定及信息披露的相关要求有了更为深入的 认识，对于作为上市公司的董事、监事、高级管理人员所承担的责任和义务有了 更加深刻的理解，有助于联合光电进一步提高规范运作水平和信息披露质量。本 次培训达到了预期的效果，现场反映较好。 （以下无正文） 1 中山联合光电科技股份有限 公司持续督导 2023 年度现场培训情况报告 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐机构"）作为负责 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合光电"、"公司"）持续督导 工作的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》､《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作(2023 年修订)》的相关规定及要求，于 2023 年 12 月 5 日完成了对联合 光电董事､监事､高级管理人员及董事会办公室职员的 2023 年度定期现场培训工 作，现将培训情况报告如下: ...

经营情况 - 2023年第三季度营业收入45,255.88万元，同比增长18.78%，归属于上市公司股东净利润1,010.67万元，同比下降21.95% [1] - 2023年前三季度营业收入125,445.39万元，同比增长14.34%，归属于上市公司股东净利润4,917.05万元，同比增长13.22% [1] - 除2023年第三季度因增加研发投入致净利润单季度同比降低外，整体订单情况良好，各板块业务有序推进，业务和利润稳定增长 [1] AR、VR业务 - 作为元宇宙国内首批硬件制造商之一，深耕AR/VR领域，有零部件与整机组装一体化能力，储备光波导、菲涅尔透镜、pancake技术等核心技术 [2] - 与乐相（大朋）、小派、亮亮视野、纳德等国内知名AR/VR企业达成合作 [2] - 将推进“新型显示和智能穿戴产品智造项目”募投项目建设，持续研发创新和新产品开发，加快市场拓展 [2] 智能驾驶领域 - 可根据客户需求开发设计高度定制产品，主要产品有车载镜头、毫米波雷达产品及相关应用产品、AR - HUD相关产品、车内投影产品 [2] - 毫米波雷达产品有角雷达、车路协调雷达、车内生命体征探测雷达等，技术成熟，获多家新能源汽车厂商定点，销售稳定发展 [2] - 储备4D毫米波雷达技术，已取得一定研发成果并出样品，处于持续研发中 [2] - 目前产能能满足供货需求，未来将根据市场销售情况有序扩张产能 [2] 安防业务 - 主要安防产品为高清变焦安防镜头，具有高度定制特性，20倍及以上高清变焦安防镜头全球市场占有率连续多年全球第一 [3] - 产品广泛应用于智慧安防、智能交通、边境安防、能源等领域 [3] - 2022年传统安防行业受市场环境和经济下行影响发展不及预期，随着宏观政策调整和经济复苏，不利影响降低或消除 [3] - 在5G应用普及、传统安防智能化转型、安防镜头高端化趋势下，公司主打高端安防镜头产品的差异化战略符合市场发展潮流，对安防业务未来发展持乐观态度 [3] 泰国布局 - 规划在泰国投资1000万美元设立子公司及建设生产基地，围绕现有主营业务展开，利于国际市场开拓和应对海外客户需求，投资正有序推进 [3]

中山联合光电科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 对董事会负责并报告工作，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序， 对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第八条 提名委员会的主要职责权限： 1 （一）根据公司经营活动、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董 事会提出建议； （二）拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议； 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委员会 工作。主任委员在委 ...

中山联合光电科技股份有限公司 第三届董事会第 15 次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-097 一、董事会会议召开情况 1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 15 次临时会议通知于 2023 年 12 月 1 日以电子邮件的方式送达给各位董事，并抄送 给各位监事及高级管理人员。 2、公司于2023年12月5日以通讯方式召开第三届董事会第15次临时会议。 本次董事会会议应到董事 6 人，实到董事 6 人。 3、本次董事会会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人 员均列席了本次董事会。 4、本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了关于修订《独立董 事工作制度》的议案。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》，为进 一步完善治理结构和促进规范运 ...

中山联合光电科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、 《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议； （三）对须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-098 中山联合光电科技股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》及董事会各 专门委员会工作细则的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》，为进一 步完善治理结构和促进规范运作，公司根据规则指引并结合内部实际情况，于 2023 年 12 月 5 日召开第三届董事会第 15 次临时会议，审议通过了关于修订《独立董事 工作制度》的议案及关于修订《董事会各专门委员会工作细则》的议案，其中《独 立董事工作制度》尚需提交股东大会审议。 修订后的《独立董事工作制度》《战略委员会工作细则》《审计委员会工作细 则》《提名委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》已同日披露于巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。 特此公告。 中山联合光电科技股份有限公司 董事会 二〇二三年十二月五日 1 ...