1 中山联合光电科技股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 中山联合光电科技股份有限公司 简式权益变动报告书（一） 上司公司名称：中山联合光电科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：联合光电 股票代码：300691 信息披露义务人：龚俊强 通讯地址：广东省中山市火炬开发区益围路10号 股权变动性质：股份减少（协议转让） 签署日期：2024年7月1日 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司 收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动 报告书》及相关的法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反 信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在中山联合光电科技股份有限公司中拥有权益的 股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有 通过任何其他方式增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-046 中山联合光电科技股份有限公司 关于参与设立创业投资基金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 本次投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 二、合作方的基本情况 （一）普通合伙人/基金管理人/执行事务合伙人 1、国元股权投资有限公司 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）在总体投资风险可控 的前提下，为了进一步拓展投资领域，充分利用专业投资机构的行业资源、基金 运作及投资管理经验，与国元股权投资有限公司、中山先进装备制造产业股权投 资中心（有限合伙）等主体共同投资设立中山火炬国元创业投资基金合伙企业（有 限合伙）（暂定名，最终以市场监督管理部门核准为准，以下简称"基金"或"合 伙企业"）。合伙企业的目标认缴出资总额为人民币 20,400 万元，其中公司作为 LP 以自有资金出资人民币 500 万元，占基金认缴出资额的 2.45%。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本 次 ...

活动基本信息 - 活动类别为“走进上市公司”主题交流活动，时间是2024年5月21日14:30 - 16:30，地点在联合光电公司 [1] - 参与单位有华泰证券、华盈投资等多家机构，上市公司接待人员为副总经理、财务总监、董事会秘书郭耀明 [1] 公司基本情况 - 聚焦光成像、光显示、光感知三大领域，是光学镜头组件、光电产品制造商及光电系统解决方案提供商 [1] - 掌握光学镜头及光电产品多项核心技术，黑光真彩成像、瞬息聚焦技术世界首创，产品应用于物联网视觉、新型显示、智能驾驶等领域 [1][2] 经营业绩 - 2023年度实现营业收入16.47亿元，同比增长9.47%；归属上市公司股东净利润6,429.27万元，同比增长15.01% [2] 各领域业务情况 物联网视觉领域 - 是高端变焦光学镜头行业领军企业，高倍高清安防变焦镜头连续多年全球市场占有率领先，4K/8K产品研发领先 [2] - 20倍及以上高清变焦光学镜头全球市场占有率连续多年领先，将推动安防镜头技术突破和应用领域拓展，进行国际化布局 [2] 新型显示领域 - 是国内首批掌握超短焦技术并量产的企业，推出全球体积最小的4K分辨率超短焦投影仪，是元宇宙首批硬件制造商之一 [2] - 2023年激光投影技术取得突破，将三色激光技术普及到家用投影，投影类产品营收同比增长21.83% [3] AR/VR领域 - 拥有零部件与整机组装一体化能力，储备光波导等核心技术，与多家知名企业合作 [3] - 2023年度AR/VR一体机销售量高速增长，相关产品营收同比增长266.34%，募投项目建成将助力业务拓展和业绩提升 [3] 智能驾驶领域 - 依托光学技术储备，开发车载镜头等多种产品，获多家汽车厂商定点 [4] - 2023年多款产品量产，业务营业收入同比增长166.82%，将深化竞争优势，扩大市场份额 [4] 其他问题解答 - 2024年一季度亏损原因是研发新开项目投入增加约1603万元，创新业务市场扩张费用增加 [4] - 2024年员工持股计划以拓展业务为先，公司通过多种措施提升整体盈利能力 [4] - 未来坚定聚焦光成像等领域技术开发，探索光电产品智能化和产业化应用 [4] 海外市场布局 - 重视海外业务，在境外多地设办事处，泰国新建生产基地预计下半年投入生产，推动海外收入稳定增长 [2][3]

权益分派 - 2023年度权益分派方案5月17日股东大会通过，每10股派1.5元（含税）[2] - 以268,876,966股为基数，派发现金股利40,331,544.90元（含税）[3] - 股权登记日5月28日，除权除息日5月29日[5] - 按总股本折算每股现金分红0.1498216元/股[8] 其他事项 - 5月10日完成员工持股计划首次受让股份非交易过户247.34万股[3] - 截至公告披露日，总股本269,196,966股，回购专用账户320,000股[3]

中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：（0755）8826 5288 传真(Fax.)：（0755）8826 5537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 信达会字（2024）第162号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公司 （以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2023年年度股东大会（以下称 "本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的 ...

中山联合光电科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减资暨 通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、通知债权人的原因 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年 4 月 24 日召开 第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，于 2024 年 5 月 17 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴 于公司 2021 年激励计划首次授予部分限制性股票的部分激励对象已离职，公司 对其已获授尚未解锁的限制性股票进行回购注销。此外，公司 2021 年激励计划中 设定首次授予部分限制性股票第三个解锁期对应的公司层面业绩未达到解锁条件 触发值，公司将对激励对象已授予但未满足解锁条件的首次授予部分第三个解锁 期的限制性股票进行回购注销。以上合计需回购注销 148,200 股已授予尚未解锁 的一类限制性股票。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-044 三、债权申报方式 1、申报时间：2024 年 5 月 17 日起的 45 日内（法定节日假除外 ...

保荐机构工作情况 - 保荐机构查询公司募集资金专户2次[3] - 保荐代表人列席公司三会各1次[3] - 保荐机构现场检查公司1次[4] - 保荐机构发表独立意见6次[4] - 保荐机构向本所报告0次[4] - 保荐机构对公司培训1次，日期为2023年12月5日[4] 其他情况 - 公司及股东8项承诺均已履行[7] - 原保荐代表人潘祖祖更换为高志新[8] - 报告期内监管未对保荐机构及公司采取监管措施[8] - 保荐机构及时审阅公司信息披露文件[3]

公司基本信息 - 联合光电成立于2005年8月18日，注册资本26,820.3223万元[7] - 股票简称联合光电，代码300691，2017年8月11日上市[6][7] 证券发行与督导 - 2021年12月14日特定对象发行股票上市，地点深交所[7] - 保荐机构督导期限至2023年12月31日，期间无重大事项[2][9] 资金与人员变动 - 2020年向特定对象发行股票募资未用完，保荐代表人变更[15][16]

公司业务布局与优势 - 专业镜头及光电产品在高端安防视频监控、新型显示、智能驾驶等领域综合布局，安防领域大倍率光学变焦、高清等高端镜头占主导，新型显示领域激光投影镜头等广泛应用，智能驾驶领域有竞争优势和领先地位且量产与质量保障能力提升 [1] 业务拓展计划 - 智能驾驶产品集中在车载镜头、毫米波等领域，暂无其他产品拓展计划 [2] - 计划加速拓展海内外市场，去年投资泰国工厂，预计下半年投入生产 [3] 业绩情况与展望 - 2023 年度营业收入和净利润双增长，经营管理团队对 2024 年完成预算计划有信心 [2] - 2024 年一季度亏损，原因是研发新开项目投入大、创新业务处于市场扩张阶段 [4] - 2024 年一季度经营活动现金流净额大幅下降，是业务拓展收支错期的短暂结果，无不利影响 [4] - 未来三年营收目标分别为 23.20 亿元、27.80 亿元和 33.40 亿元，将提升研发制造水平等实现目标 [4][5] 公司运营管理 - 通过自动化、精益生产降低成本、提高效率，开展比武活动，优化绩效奖励提高员工积极性 [2] - 研发投入以战略需求为导向，未来某块业务可能加大投入 [2][3] - 持续加大光学防抖等核心技术研发投入 [3] 利润分配与业务拓展方式 - 坚持持续分红，视情况回购，按监管要求进行业绩分红 [4] - 结合战略规划综合考虑通过并购、投资等拓展业务的方式 [4] ESG 相关 - 关注环境保护、社会责任和公司治理，在环境领域践行可持续发展理念 [3]