制度制定 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[4] 交流要求 - 公司应多渠道与投资者交流，指派专人处理互动易信息[6] 信息规范 - 互动易平台行为不能替代信息披露义务，不得回复未公开重大信息[6] - 发布信息应真实、准确、完整，不得与依法披露信息冲突[6] - 不得发布违反公序良俗等不宜公开信息[9] - 不得对股票价格作出预测或从事违法违规行为[9] 回复原则 - 涉已披露事项应充分答复，涉未披露事项应告知关注公告[9] 管理权责 - 证券事务部门为互动易信息管理部门[12] - 董事会秘书负责审核互动易发布或回复的信息[13] - 特别重要或敏感的回复可视情况报董事长审批[14]

人员变动 - 公司将在2个交易日内披露董事、高管辞职情况[7] - 董事辞任，公司应60日内完成补选[9] 股份转让 - 董高任职期每年转让股份不超25%[16] - 董高离职半年内不得转让股份[16] 信息申报 - 董高离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[16]

内幕信息范围 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[9] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[9] 档案报送与保存 - 内幕信息披露后5个交易日报送知情人档案等至深交所[18] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[19] - 首次披露至报告书期间重大调整等补充提交档案[19] - 首次披露后股票交易异常波动更新档案[19] - 知情人档案及备忘录至少保存10年[20] 保密与自查 - 内幕信息知情人披露前负有保密义务[21] - 重大事项公告后5个交易日自查知情人买卖情况[23] - 发现违规人员2个工作日内披露处理结果[23] 其他 - 保荐人等擅自披露信息公司保留追责权利[23] - 制度未尽事宜依规定执行，不一致以规定为准[25] - 制度自董事会审议通过之日生效[27]

内部控制 - 制定内部控制制度加强管理并促进发展[3] - 内部控制涵盖各层级、方面和业务环节[5] - 内部控制活动涵盖所有营运环节[7] 子公司及交易管理 - 建立对控股子公司的控制政策及程序[9] - 制定关联交易管理制度规范审批等[12] 风险控制 - 制定对外担保管理制度控制风险[14] - 制定对外投资管理制度控制投资风险[16] 信息披露 - 制定信息披露管理制度规范披露流程[18] 审计监督 - 内部审计部门负责日常检查监督工作[20] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次[21]

审计委员会构成 - 由三名非高级管理人员董事组成，两名独立董事，至少一名会计专业独立董事[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 设主任委员一名，由独立董事会计专业人士担任[7] 审计委员会会议 - 例会每季度至少一次，提前3日通知，临时会议可提议召开[19] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[21] 审计委员会职责 - 审核财务信息及披露，监督评估审计和内控，提交董事会审议[11] - 督导内审部门半年检查重大事件和大额资金往来并报告[13] 其他规定 - 任期与董事会一致，届满可连选连任[7] - 年度报告披露履职情况，未采纳意见需说明理由[16] - 实施细则由董事会制定、修订和解释，审议通过生效[23]

投资管理 - 对外投资指公司及子公司以多种资产作价出资的投资活动[3] - 股权投资项目实行负面清单管理，有禁止类和特别监管类[6] - 公司股权投资决策先经党组织研究[7] 部门职责 - 投资部门统筹股权投资管理，按战略规划安排工作[9][11] - 证券部门统筹决策会议等[10] 投后与风控 - 投后管理要监控与处置被投资企业风险[13] - 审计风控部门对对外投资进行定期或不定期检查[20] 其他规定 - 公司可在多种情况下回收或转让对外投资项目[15][21] - 对外投资应按规定履行信息披露义务[17] - 制度由董事会审议通过后生效[22]

委托理财额度审议 - 占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，投资前需董事会审议披露[8] - 占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需提交股东会审议[9] 委托理财期限 - 相关额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[9] - 现金管理产品期限不超12个月[10] 信息披露 - 利用闲置募集资金现金管理，应披露募集资金情况[18] - 披露委托理财应包含情况概述、资金来源等内容[19]

董事会秘书任职要求 - 由董事等高管担任[6] - 近36个月受证监会处罚者不得担任[7] - 受交易所公开谴责或3次以上通报批评者不得担任[7] 董事会秘书职责与管理 - 负责信息披露、投资者关系管理等工作[8] - 经董事会聘任或解聘，同时聘任证券事务代表[11] - 特定情形1个月内解聘，空缺超3个月董事长代行职责[11][12] 制度相关 - 解释、修改权属公司董事会[14] - 未尽事宜按法律法规及公司章程执行[14] - 自董事会审议通过之日起施行[14]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，两名是独立董事[7] - 委员由董事长等提名[7] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] 委员会职责 - 负责制定考核标准、审查薪酬政策与方案[9] 决策流程 - 董事薪酬报董事会同意并股东会审议，高管薪酬报董事会批准[11] 会议规定 - 每年至少开一次会，召集人提前3日通知[15] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[15] 实施细则 - 本细则自董事会审议通过之日起施行[18]

制度范围 - 制度适用于公司及下属全资、控股子公司[4] 部门职责与报告 - 内部审计部门对董事会负责，重大事项向公司党委报告[6] - 内部审计部门负责人由审计委员会提名，董事会任免[7] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[11] 检查频率 - 至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况检查一次[13] - 至少每季度对募集资金存放、管理与使用情况检查一次[13] - 每3年至少对下属全资及控股子公司审计一次[15] 审计流程 - 实施审计3日前送达审计通知书，4种情形可直接持通知书审计[17] - 审计实施方案应包含8项内容，工作底稿应包含7项内容，报告应包含3项内容[19][20] 整改要求 - 被审计单位或人员10日内提书面意见，30日内报送整改方案，90日内完成整改[21] 其他规定 - 内部审计部门根据年度工作重点编制年度审计项目计划[22] - 审计结果和重大违纪违法问题线索及时报告公司主要负责人[23] - 审计档案至少保存十年[21] 违规处理 - 被审计单位5种情形公司责令改正并处理相关人员[27] - 内部审计部门和人员5种情形公司处理相关人员[27]