国泰君安证券股份有限公司 关于宁波润禾高新材料科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训工作的情况报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为 宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称"润禾材料"、"公司"）持续 督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》的有关规定，对润禾材料部分董事、监事、高级管理人员、中层以上管 理人员、控股股东代表、实际控制人等进行了现场培训。现将培训情况报告如下： 一、培训时间 2023 年 12 月 20 日。 二、培训地点 浙江省宁波市宁海县宁波南部滨海新区金海中路 168 号润禾材料会议室。 现场培训后，国泰君安向润禾材料提供了讲义课件及相关学习资料，提请公 司转发至其他因故未参加培训的人员，以供自学。 四、培训内容 本期，国泰君安围绕《证监会进一步规范股份减持行为》《关于进一步规范 股份减持行为有关事项的通知》等内容对培训对象进行了培训，进一步强化了培 训对象对相关内容的理解与掌握，从而帮助润禾材料进一步完善和提高规范运作。 特此报告。 （以下无正文） （本页无正文，系《国泰君安证券股份有限公司关于宁波 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 2023 年度定期现场检查报告 保荐代表人： ____________ ____________ 顾维翰 梁昌红 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：润禾材料 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：顾维翰 联系电话：021-38677893 | | | 保荐代表人姓名：梁昌红 | 联系电话：021-38675955 | | 现场检查人员姓名：顾维翰、梁昌红 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 20 日至 2023 年 12 月 21 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：查阅公司章程和公司治理制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东 | | | 大会会议材料；与公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √ | | | 等 ...

| 证券代码：300727 | 证券简称：润禾材料 公告编号：2023-101 | | --- | --- | | 债券代码：123152 | 债券简称：润禾转债 | 宁波润禾高新材料科技股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称"润禾材料"、"公司"） 第三届董事会第十八次会议于2023年12月19日在公司会议室以现场结合通讯方 式召开。会议通知于2023年12月15日通过专人送达、邮递、传真、电话及电子 邮件等方式发出。会议应出席董事7名，实际出席董事7名。本次董事会会议由 董事长叶剑平先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的通 知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政 法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，以投票表决方式通过了以下决议： 具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上的相关公告。 表决结果 ...

关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300727 证券简称：润禾材料 公告编号：2023-105 债券代码：123152 债券简称：润禾转债 宁波润禾高新材料科技股份有限公司 宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称"润禾材料"或"公司"） 于 2023 年 12 月 19 日召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七 次会议，审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归 属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、激励计划已履行的相关审批程序 1、2022年1月17日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《润 禾材料关于<宁波润禾高新材料科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》、《润禾材料关于〈宁波润禾高新材料科技股份有限 公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《润禾材料关于提 请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司 ...

| 证券代码：300727 | 证券简称：润禾材料 公告编号：2023-102 | | --- | --- | | 债券代码：123152 | 债券简称：润禾转债 | 宁波润禾高新材料科技股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十七次会议于2023年12月19日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。 本次监事会会议的通知于2023年12月15日通过专人送达、邮递、传真、电话及 电子邮件等方式发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次监事 会会议由监事会主席郑卫红女士主持。本次会议的通知、召集、召开和表决程 序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议： （一）审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》 经审核，监事会认为：公司本次对2022年限制性股票激励计划授予价格 ...

| 证券代码：300727 | 证券简称：润禾材料 公告编号:2023-103 | | --- | --- | | 债券代码：123152 | 债券简称：润禾转债 | 宁波润禾高新材料科技股份有限公司 关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"、"润禾材料"） 于2023年12月19日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十七次会 议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同 意根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划" 或"《激励计划》"）的有关规定，对2022年限制性股票激励计划的授予价格 （含预留）进行调整，由13.45元/股调整为13.29元/股。现将有关事项说明如 下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2022年1月17日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过 了《润禾材料关于<宁波润禾高新材料科技股份有限公司2022年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要 ...

国浩律师（上海）事务所 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 关于宁波润禾高新材料科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、 预留授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层、27 层 邮编：200041 23-25th and 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: （+86）（21） 5234 1668 传真/Fax: （+86）（21） 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十二月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于宁波润禾高新材料科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、 致：宁波润禾高新材料科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受宁波润禾高新材料科技 股份有限公司（以下简称"润禾材料"或"公司"）的委托，担任宁波润禾高新 材料科技股 ...

| 公司简称：润禾材料 | 证券代码：300727 | | --- | --- | | 债券简称：润禾转债 | 债券代码：123152 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 宁波润禾高新材料科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整授予价格及 预留授予部分第一个归属期归属条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 （一）本报告所依据的文件、材料由润禾材料提供，本激励计划所涉及的 各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有 文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性 陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾 问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对润禾材料股东是否 公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对润 禾材料的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划的 ...

宁波润禾高新材料科技股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予 部分第一个归属期归属名单的核查意见 宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性 文件及《宁波润禾高新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，现就公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属 名单发表核查意见如下： 公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予激励 对象除 2 名激励对象因个人原因离职而不符合归属条件之外，本次可归属的 9 名 激励对象均符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定的任职资格，符合《上 市规则》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，主体资格 合法、有效。激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 综上，监事会同意本激励计划预留授予部分第一个归属期的归属名单。 宁波润禾高新材料 ...

宁波润禾高新材料科技股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《公司 章程》、《公司独立董事制度》等相关规章制度的有关规定，我们作为宁波润禾 高新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着高度负责的态 度，在审慎查验的基础上，对公司第三届董事会第十八次会议审议的相关事项发 表独立意见如下： 一、关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的独立意见 经核查，公司本次对2022年限制性股票激励计划授予价格（含预留）的调整 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律 法规的规定以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"）的相关规定，且董事会已取得股东大会授权，本次调整程 序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，我们一致同意公 司对本激励计划限制性股票授予价格（含预留）进行相应的调整。 二、关于2022年限制性股 ...