审批标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议[4] - 交易标的相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需提交董事会审议[4] - 交易标的相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需提交董事会审议[5] - 单项成交金额超1.5亿元或连续12个月内累计金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需提交董事会审议[5] - 投资产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需提交董事会审议[5] - 董事长可审批单项金额不超1.5亿元且连续12个月内累计金额低于公司最近一期经审计净资产10%的对外投资事项[6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审批[7] - 交易标的相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需提交股东会审批[7] - 交易标的相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审批[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东会审批[7] 审计监督 - 审计部检查对外投资业务涵盖职务混岗、授权审批等七方面情况[16] - 审计部需向审计委员会报告监督检查情况[16] 责任追究 - 对造成公司投资决策失误和资产损失的行为将进行调查和处分[16] - 公司有权向造成经济损失的行为追究损害赔偿责任[17] - 派出人员失职造成投资损失将被追究责任[17] 制度说明 - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[19] - 本制度未尽事宜按国家法规和公司章程执行[19] - 本制度由公司董事会拟定和审议批准[20] - 本制度自董事会审议通过生效，修改亦同[20] - 本制度由公司董事会负责解释[20]

内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份股东及其董监高等[7] 档案保存及报送 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[9] - 重大事项时向深交所报送内幕信息知情人档案[10] 信息披露 - 重大事项分阶段披露，备忘录需人员签名确认[12] 责任追究 - 保荐人等擅自披露信息，公司保留追责权利[21] 核查与办理 - 董事会核查知情人信息真实性等[17] - 董事会秘书办理登记入档和报送工作[17] 书面承诺 - 报送档案时出具书面承诺，董事长及秘书签字[17] 制度相关 - 未尽事宜按规定处理，董事会负责解释[19] - 制度经董事会审议通过后生效[19] 公司信息 - 公司为中山华利实业集团股份有限公司[20] - 日期为2025年4月28日[20]

独立董事任职资格 - 董事会成员至少三分之一为独立董事，其中至少一名为会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[6] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其配偶等不得担任[6] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[10] - 任期每届与其他董事相同，连任不超六年[12] 独立董事履职与管理 - 连续两次未亲自出席董事会，30日内提议召开股东会解除职务[12] - 不符合规定或辞职致比例不符，60日内完成补选[12][13] - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[15] - 两名及以上认为材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[16] - 关联交易等事项需过半数同意后提交董事会审议[17] - 专门会议由过半数推举召集和主持[18] - 每年现场工作不少于十五日[18] - 工作记录及公司资料至少保存十年[19] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[21] 公司支持与费用 - 指定董事会办公室和秘书协助履职[23] - 行使职权费用由公司承担[25] - 给予适当津贴，标准经股东会审议并在年报披露[25] 制度相关 - “以上”等含本数，“超过”等不含本数[27] - 未尽事宜或冲突以相关规定为准[27] - 制度经股东会审议通过，修改需批准，由董事会负责解释[27] 文档信息 - 文档日期为2025年4月28日，公司为中山华利实业集团股份有限公司[28]

重大事项定义 - 净利润同比升降超50%属重大事项[8] - 单笔或累计诉讼涉案总额超净资产10%需报告[8] - 计提大额资产减值准备占净利润绝对值10%以上且超100万元需报告[8] - 交易涉及资产总额超总资产10%需报告[9] - 交易标的营收占营收10%以上且超1000万元需报告[9] - 交易标的净利润占净利润10%以上且超100万元需报告[9] - 单项成交超1.5亿元或累计金额占净资产10%以上且超1000万元需报告[9] - 单笔500万元以上或累计2000万以上对外捐赠需报告[10] - 营业用主要资产查封等超30%属重大风险事项[11] 报告流程 - 报告义务人知悉重大事项应向董秘通告并报书面文件及进展[14] - 董秘收到报告应分析判断，提信息披露预案，发临时会议通知[14] - 重大事项触及特定时点及预计无法推进，报告义务人应报进展[15] - 以书面形式报送重大事项相关资料[16] 其他规定 - 董秘可对报告义务人进行公司治理及信息披露培训[17] - 报告义务人对信息真实性负责[19] - 未及时上报造成损失公司将处分直至追究法律责任[19] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[21]

业务范围 - 制度适用于公司及子公司外汇套期保值业务[2] - 外汇套期保值业务包括远期结售汇等业务或组合[3] 业务规则 - 不得进行单纯以盈利为目的的外汇交易[4] - 需编制可行性分析报告并提交董事会审议[7] 审议标准 - 特定金额条件需提交股东会审议[7] 业务管理 - 总财务部负责具体经办[9] - 有内部操作流程[10] 监督保密 - 参与人员和机构须保密[12] - 内部审计机构每季度监督检查[15] - 业务档案保存至少十年以上[17]

内部审计制度架构 - 公司制定内部审计制度防范经营风险[2] - 董事会下设立审计委员会领导内部审计工作[5] - 设立审计部，内部审计人员不少于2人[7] 审计检查频率 - 审计委员会督导内部审计机构至少每半年检查重大事项和资金往来情况[11] - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告工作[12] - 内部审计机构至少每季度检查公司募集资金存放与使用情况[20] - 内部审计机构至少每年提交内部控制评价报告[17] 审计机构权限 - 审计期间有权检查被审计公司经营管理账务、资料[14] - 有权对严重危害公司利益活动采取临时性措施[14] - 可建议追究违规失职公司和个人责任[15] - 可责令被审计公司限期调整账务，追缴违规所得[15] 审计流程与通知 - 内部审计流程包括人员参与、实施审计等环节[27] - 实施审计前三个工作日送达通知书，特殊业务可实施时送达[26] 审计报告与披露 - 不晚于当年年报董事会会议提交次一年度计划和当年工作报告[26] - 业绩快报对外披露前进行审计[21] - 披露年度报告时披露内部控制评价和审计报告[24] 会计师事务所审计 - 聘请会计师事务所审计时要求对财务报告内部控制有效性审计并出具报告[24] - 出具非标准审计报告时董事会作出专项说明[24] 资料保存与奖惩 - 内部审计工作报告等资料保存不少于10年[28] - 对执行制度成绩显著者提表扬和奖励建议[30] - 对拒绝提供资料等行为的被审计方处分、处罚或移交处理[31] - 对利用职权谋私利的审计人员处分、经济处罚[31] 其他规定 - 制度未尽事宜按国家法规等执行[31] - 制度解释权归属董事会[32] - 制度自董事会审议通过之日起生效施行[32] - 内审机构可请求管理层协调相关公司（部门）关系[28] - 内审人员获取审计证据应具备充分性等并记录[28]

内部控制制度修订 - 公司于2025年4月修订内部控制评价制度[1] 内部控制评价组织 - 公司董事会是内部控制评价工作的最高决策机构和最终责任者[3] - 公司审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作[5] 内部控制缺陷分类 - 公司将内部控制缺陷按成因分为设计缺陷和运行缺陷[13] - 公司将内部控制缺陷按严重程度分为重大、重要和一般缺陷[14] 内部控制缺陷认定标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报≥资产总额或净资产的10%[17] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准为资产总额或净资产的0.5%≤错报＜10%[17] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报＜资产总额或净资产的0.5%[17] - 财务报告内部控制缺陷认定：营业收入错报≥10%或净利润错报≥10%为重大缺陷；营业收入的0.5%≤错报＜10%或净利润的0.5%≤错报＜10%为重要缺陷；错报＜营业收入或净利润的0.5%为一般缺陷[18] - 非财务报告内部控制缺陷评价定性标准：严重违法等7种情形为重大缺陷，民主决策失误等5种情形为重要缺陷，其余为一般缺陷[18] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准：资产总额、净资产、营业收入、净利润损失金额≥10%为重大缺陷；0.5%≤损失金额＜10%为重要缺陷；损失金额＜0.5%为一般缺陷[18][19] 内部控制评价流程 - 公司内部控制评价程序包括制定方案、组成工作组等环节[11] - 内部控制评价组织实施由审计部负责，编制报告提交审计委员会审核[19] - 内部控制评价报告至少包括董事会声明等7项内容[19] - 内部控制评价报告经审计委员会审核、董事会审议后对外披露或报送[20] 内部控制评价报告时间 - 年度内控制度评价报告基准日为每年12月31日，应于基准日后4个月内报出[20] 内部控制评价文件保存 - 内部控制评价相关文件资料由审计部保存，保存时间不少于10年[20] 内部控制缺陷整改 - 审计委员会协调管理层整改内控缺陷，管理层通报整改情况，追究相关责任[20] 制度生效与解释 - 本制度根据法规修订，由董事会解释修订，经董事会审议通过后生效[22]

中山华利实业集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）等法律、法规、规章、规范性文件和《中山华利实业集团股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司及公司关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润，不得 以任何方式隐瞒关联关系。违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责 任。 第三条 公司控股子公司发生的关联交易，应视同公司行为。如需公司董事 会或股东会审议通过，应在公司董事会或股东会审议通过后，再由子公司董事会 （或执行董事）、股东会（或股东）审议。 第四条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 第五条 公司应尽量避免或减少与关联人之间的关联交易，并应当采取有效 措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式干预公司的经营，损害公司利益。 关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，原则 ...

股份转让限制 - 董事、高管任期内和届满后六个月内每年转让股份不得超所持总数25%[4] - 以前一年度最后交易日所持股份为基数计算当年度可转让股份数量，新增无限售条件股份当年可转让25%[5] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[5] - 因离婚分配股份后减持，各方每年转让股份不得超各自持有总数25%[5] 买卖时间限制 - 董事、高管在年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖股票[2] - 董事、高管在季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖股票[3] - 董事、高管离职后六个月内所持股份不得转让[3] 违规处理 - 违规在买入后六个月内卖出或卖出后六个月内买入，收益归公司[6] 股份锁定与公告 - 证券账户年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[8] - 股份变动应自事实发生日起两个交易日内公告[9] 减持与披露 - 减持计划实施完毕，董事、高管应在二个交易日内向深交所报告并公告[10] - 未实施减持或未实施完毕，应在减持时间区间届满后二个交易日内向深交所报告并公告[10] 其他披露要求 - 董事、高管股份被法院强制执行，应在收到通知后二个交易日内披露相关内容[10] - 未披露增持计划，首次披露增持且拟继续增持，应披露后续增持计划[11] - 董事、高管持股变动比例达规定，应按相关规定履行报告和披露义务[11] 检查与处理 - 董事会秘书每季度检查董事、高管买卖公司股票披露情况[11] - 董事、高管买卖股票违法违规，公司提交有权机关处理[11] - 董事、高管违反制度买卖股份，公司给予批评、警告处理[12] - 违反制度受监管部门通报批评及以上处分，公司可给予降职等处理[12] 制度生效 - 制度自公司董事会审议通过之日起生效并施行[12]

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 2025年第一季度营业收入53.53亿元，同比增长12.34%[3][7] - 营业总收入本期为53.53亿元，上期为47.65亿元，同比增长12.34%[22] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 2025年第一季度归属于上市公司股东的净利润7.62亿元，同比减少3.25%[3][7] - 净利润本期为7.63亿元，上期为7.88亿元，同比下降3.09%[23] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量净额 - 2025年第一季度经营活动产生的现金流量净额12.11亿元，同比增长12.94%[3] - 经营活动产生的现金流量净额本期为12.11亿元，上期为10.73亿元，同比增长12.93%[25] 财务数据关键指标变化 - 总资产 - 2025年3月末总资产235.07亿元，较上年度末增长3.26%[3] - 2025年3月31日，公司资产总计23,506,770,837.79元，期初为22,764,623,007.78元[20] 财务数据关键指标变化 - 所有者权益 - 2025年3月末归属于上市公司股东的所有者权益181.02亿元，较上年度末增长3.84%[4] - 所有者权益合计本期为18.11亿元，上期为17.44亿元，同比增长3.85%[21] 业务线数据关键指标变化 - 运动鞋销售 - 2025年第一季度销售运动鞋0.49亿双，同比增长8.24%[7] 财务数据关键指标变化 - 员工人数 - 2025年3月末员工人数约18.4万人，较2024年3月末增加约17%[7] 财务数据关键指标变化 - 交易性金融资产 - 2025年3月31日交易性金融资产26.01亿元，较2024年12月31日增长46.51%[9] 财务数据关键指标变化 - 短期借款 - 2025年3月31日短期借款6.44亿元，较2024年12月31日增长123.69%[10] 财务数据关键指标变化 - 股东信息 - 报告期末普通股股东总数10774户，俊耀集团有限公司持股比例84.85%[11] - 俊耀集团有限公司持有无限售条件股份990,255,000股[12] - 林美慧期末限售股数为7,650股[14] 财务数据关键指标变化 - 子公司收购 - 2025年1月15日，子公司越南永弘鞋业有限公司以约2,303.77万元收购石定鞋业有限公司100%股权[16] - 2025年1月23日，子公司越南威霖鞋业有限公司以约2,824.95万元收购中山国际投资有限公司100%股权[16] - 2025年2月5日，子公司越南永正鞋业有限公司以约1,611.28万元收购百鹊鞋业有限公司100%股权[17] 财务数据关键指标变化 - 流动资产 - 2025年3月31日，公司流动资产合计15,646,830,761.91元，期初为15,389,360,667.48元[19] 财务数据关键指标变化 - 非流动资产 - 2025年3月31日，公司非流动资产合计7,859,940,075.88元，期初为7,375,262,340.30元[20] 财务数据关键指标变化 - 流动负债 - 2025年3月31日，公司流动负债合计5,058,890,753.69元，期初为4,935,256,998.64元[20] 财务数据关键指标变化 - 非流动负债（租赁负债） - 2025年3月31日，公司非流动负债中租赁负债为131,237,042.37元，期初为188,062,626.51元[20] 财务数据关键指标变化 - 基本每股收益 - 基本每股收益本期为0.65元，上期为0.67元，同比下降2.99%[24] 财务数据关键指标变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为64.52亿元，上期为53.47亿元，同比增长20.65%[25] 财务数据关键指标变化 - 投资收益 - 投资收益本期为891.76万元，上期为1140.18万元，同比下降21.79%[22] 财务数据关键指标变化 - 公允价值变动收益 - 公允价值变动收益本期为310.80万元，上期为535.70万元，同比下降41.98%[23] 财务数据关键指标变化 - 信用减值损失 - 信用减值损失本期为1065.65万元，上期为840.74万元，同比增长26.75%[23] 财务数据关键指标变化 - 负债合计 - 负债合计本期为53.92亿元，上期为53.21亿元，同比增长1.33%[21] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流量 - 投资活动现金流入小计为74.17亿美元，上年同期为26.81亿美元[26] - 投资活动现金流出小计为93.87亿美元，上年同期为25.76亿美元[26] - 投资活动产生的现金流量净额为 -19.71亿美元，上年同期为1.05亿美元[26] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动现金流量 - 筹资活动现金流入小计为6.43亿美元，上年同期为7.13亿美元[26] - 筹资活动现金流出小计为3.20亿美元，上年同期为9.24亿美元[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为3.23亿美元，上年同期为 -2.11亿美元[26] 财务数据关键指标变化 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为38.42万美元，上年同期为649.54万美元[26] 财务数据关键指标变化 - 现金及现金等价物净增加额 - 现金及现金等价物净增加额为 -4.36亿美元，上年同期为9.73亿美元[26] 财务数据关键指标变化 - 期初现金及现金等价物余额 - 期初现金及现金等价物余额为23.84亿美元，上年同期为18.35亿美元[26] 财务数据关键指标变化 - 期末现金及现金等价物余额 - 期末现金及现金等价物余额为19.48亿美元，上年同期为28.08亿美元[26]