业绩总结 - 公司首次公开发行2579万股A股，发行价每股15.81元，募资总额4.077399亿元，净额3.6200299345亿元[2] 项目进展 - 截至2024年11月30日，扩建中大尺寸导光板项目承诺投资1.62003亿元，累计使用5520.63万元，未使用1.067967亿元[6][7] - 截至2024年11月30日，新建光学板材项目承诺投资5000万元，累计使用3113.74万元，未使用1886.26万元[10][11] 项目调整 - 扩建和新建项目达到预定可使用状态时间均由2025年2月13日调整为2026年2月13日[7][11] - 新建光学板材项目实施地点变更为相城区黄埭镇旺庄路西、善角浜路北及太东公路3000号[11] 决策情况 - 项目延期和变更经董事会、监事会审议通过，保荐机构无异议[15][16][17]

公司会议 - 第三届监事会第二十四次会议2024年12月19日发通知，12月24日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 投资与资本 - 苏州毅鸣和苏州毅司分别向安徽吉光投资3000万元，认购新增注册资本2617.68万元[3] - 安徽吉光新增注册资本5235.35万元，公司放弃优先认购权[3] 项目进展 - “扩建中大尺寸导光板项目”预定可使用时间由2025年2月13日调整为2026年2月13日[4] - “新建光学板材项目”预定可使用时间由2025年2月13日调整为2026年2月13日[5] - “新建光学板材项目”实施地点变更[5]

投资情况 - 2023年8月7日公司对安徽吉光认缴新增出资10667万元[2] - 2023年12月25日三利谱向安徽吉光投资5000万元[2] - 2023年12月29日北京电控产投向安徽吉光投资2000万元[3] - 2024年12月24日毅鸣和毅司分别向安徽吉光投资3000万元[4] 财务数据 - 2024年6月30日安徽吉光资产总额29014.75万元，净资产28630.36万元，净利润 - 437.02万元[8][9] 股权变动 - 增资前公司对安徽吉光持股65.26%，增资后为56.00%[11] - 毅鸣和毅司合计投资6000万元获股权，可委派1名董事会观察员[12] 战略意义 - 安徽吉光增资扩股推动TAC膜项目建设，优化股权结构[14]

总则 - 公司制定投资者关系管理制度，旨在加强与投资者的沟通，完善公司治理结构，保护投资者合法权益，形成公司与投资者之间的良性互动关系 [2] - 投资者关系管理应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍公司实际状况，避免过度宣传误导投资者决策 [3] 基本原则和目的 - 平等性原则：公司应平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利 [6] - 诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应注重诚信、规范运作，营造健康市场生态 [7] - 主动性原则：公司应主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求 [16] - 合规性原则：投资者关系管理应在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合相关法律、法规及行业规范 [15] 内容和方式 - 公司通过公告、股东大会、业绩说明会、投资者交流会、一对一沟通、电话咨询、邮寄资料、媒体宣传、路演、现场参观等方式与投资者沟通 [36] - 公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动时，应采取网上直播方式，确保所有投资者有机会参与 [18] - 公司应通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或授权专人负责查看并处理互动易平台的相关信息 [44] 信息披露与沟通 - 董事会秘书应做好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，提升信息披露透明度和精准度 [10] - 公司应保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息 [27] - 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，应遵循公平性、真实性、完整性原则，不得涉及未公开重大信息或误导投资者 [46] 投资者关系管理负责人及其职责 - 董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，全面负责公司投资者关系管理工作，策划、安排和组织各类投资者关系管理活动 [54] - 董事会办公室为投资者关系管理职能部门，配合董事会秘书，具体履行投资者关系管理工作的职责，包括信息沟通、定期及临时报告、公共关系、危机处理等 [59] - 公司应定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规的理解 [56] 附则 - 本制度由董事会审议通过之日起实施，未尽事宜依照国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定执行 [62]

股东持股 - 陈凌持股23,032,193股，比例20.88%[9] - 梅坦持股28,360,341股，比例25.71%[9] - 陈凌和梅坦合计持股51,392,534股，比例46.59%[9] 股份质押 - 陈凌解除质押504,000股，占所持2.19%，占总股本0.46%[1] - 陈凌质押504,000股，占所持2.19%，占总股本0.46%[3] - 陈凌变动后质押22,943,200股，占所持99.61%，占总股本20.80%[9] - 梅坦变动后质押0股[9] - 陈凌和梅坦合计变动后质押22,943,200股，占所持44.64%，占总股本20.80%[9] 股份限售冻结 - 陈凌已质押股份限售和冻结17,274,145股，占已质押75.29%[9] - 梅坦未质押股份限售和冻结23,061,259股，占未质押81.32%[9]

文章核心观点 12月10日晚天禄科技公告控股股东、实际控制人之一陈凌拟转让570万股公司股票给枫池基金，介绍了公司业务、业绩情况及此次交易相关信息 [1][2] 分组1：股份转让情况 - 12月10日陈凌与枫池基金签署《股份转让协议》，拟转让570万股公司股票，占总股本5.1669% [1] - 转让完成后陈凌及其一致行动人梅坦仍合计持有41.4188%股权，陈凌持股比例从20.8779%降至15.7111%，梅坦持股比例为25.7077% [1] - 交易完成后枫池基金或将成为天禄科技第四大单一股东 [2] - 陈凌此次转让股份因自身资金需求，其持有的无限售条件股份将减少至5.8万股 [2] 分组2：公司业务情况 - 天禄科技主要从事显示面板核心精密零部件研发、生产与销售，导光板产品尺寸涵盖8寸至86寸，厚度涵盖0.3毫米至3毫米 [1] - 导光板产品在笔记本显示器领域应用于联想、惠普等品牌，台式显示器领域用于微软、LG等品牌，液晶电视领域用于小米、夏普等品牌，高端灯具领域与美国Acuity Brands合作多年 [1] 分组3：公司业绩情况 - 2024年前三季度天禄科技实现营业收入4.96亿元，同比增长约10%；实现归母净利润近0.2亿元，同比增长近40% [2] 分组4：交易相关信息 - 标的股份转让价款以协议签署日前一交易日上市公司股价收盘价的80%计算，转让单价为17.46元/股，转让价款为9952.2万元 [2] - 截至12月10日，天禄科技收盘价为21.55元/股，总市值23.77亿元 [2] 分组5：公司与股东背景 - 天禄科技于2021年8月在创业板上市，陈凌担任公司董事职务 [2] - 枫池基金成立于2015年11月，注册资本人民币1000万元（实缴） [2] - 天禄科技IPO至今3年多，陈凌所持股份今年8月解禁，其担任董监高期间每年转让股份不超过其持有的公司股份总数的25% [2]

股份转让 - 陈凌拟转让570万股给枫池基金，占总股本5.1669%[3][5][8] - 转让价格17.46元/股，价款9952.2万元[5][9] 股东持股变化 - 转让后陈凌持股占比降至15.7111%[6] - 梅坦持股占比25.7077%不变[6] - 枫池基金转让后持股占比5.1669%[6] 价款支付 - 协议生效5个交易日内付首笔500万元[11] - 陈凌收到确认书10个交易日内付4000万元[11] - 过户后10个交易日内付剩余价款[11] 其他约定 - 枫池基金过户后六个月内不减持[4] - 本次转让不导致控股权变化[19] - 转让需通过深交所审查并过户[22]

股份转让情况 - 陈凌拟转让天禄科技570万股无限售流通股，占总股本5.1669%[9] - 转让前陈凌合计持股23032193股，占比20.8779%；转让后持股17332193股，占比15.7111%[22] - 股份转让单价17.46元/股，总价款9952.2万元[25] 支付安排 - 协议生效且公告后5个交易日内，甲方支付首笔500万元[26] - 乙方收到深交所确认意见书后10个交易日内，甲方支付4000万元[26] - 剩余价款在股份过户后10个交易日内支付[26] 协议相关 - 若甲方逾期支付，按每日万分之五支付违约金[30] - 若甲方支付首笔价款90日内未取得确认意见书，可单方解除协议[31] - 若甲方支付第二笔价款90日内未完成过户，可单方解除协议[31] 其他 - 本次拟转让股份处于质押状态，过户前解除质押[33] - 信息披露义务人及其一致行动人不排除未来12个月内增加或减少公司股份[49]

股份转让情况 - 陈凌向枫池基金转让5700000股天禄科技无限售流通股，占总股本5.1669%[9] - 转让单价17.46元/股，共计99522000元[21] - 协议签署时间为2024年12月10日[20] 权益变动前后 - 变动前枫池基金持股0股，比例0%；变动后5700000股，比例5.1669%[19] 价款支付与违约 - 协议生效且公告后5个交易日内付首笔500万元[23] - 乙方收到确认意见书后10个交易日内付4000万元[23] - 甲方逾期按每日万分之五付违约金，20日未付乙方可解约[27] - 特定情况甲方可解约，乙方退款加计利息并付违约金[28] 未来展望 - 不排除未来12个月内继续增加天禄科技股份[15][45]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会于12月6日15:00现场召开，网络投票9:15 - 15:00[3] - 出席会议股东70人，代表股份54,147,435股，占比49.0829%[5] 议案表决情况 - 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》总表决，同意54,109,535股，占比99.9300%[7] - 该议案中小股东表决，同意2,717,001股，占比98.6243%[7]