金三江（肇庆）硅材料股份有限公司董事会 综上所述，董事会认为公司实施本次员工持股计划符合《指导意见》《创业 板规范运作指引》等相关规定。 特此说明。 1、公司不存在《指导意见》《创业板规范运作指引》等法律、法规、规范 性文件规定的禁止实施本次员工持股计划的情形。 2、公司制订本次员工持股计划的程序合法、有效。公司本次员工持股计划 的内容符合《指导意见》《创业板规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的规 定。 3、公司推出本次员工持股计划前，已经召开职工代表大会并充分征询了员 工意见，公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，关联董事、 监事已根据相关法律、行政法规及规范性文件的规定，在审议本次员工持股计划 相关事项时回避表决，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形，本次员工 持股计划遵循"依法合规"、"自愿参与"、"风险自担"的原则，不存在摊派、 强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形，不存在公司向本次员工持 股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。 4、公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为本次员工持股计 划拟定的持有人符合《指导意见》及《创业板规范 ...

金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第一次会议决议公告 一、独立董事专门会议召开情况 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独 立董事专门会议第一次会议于 2024 年 4 月 11 日以现场结合通讯会议方式召开， 会议通知已于 2024 年 4 月 8 日以邮件的方式送达各位独立董事。本次会议应出 席独立董事 2 人，实际出席独立董事 2 人。 会议由相建强先生主持。会议召集及召开程序符合《公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、独立董事专门会议审议情况 经与会独立董事认真审议，通过了以下决议： （一）关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案 经审查，我们认为：华兴会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务 相关审计资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具备足够的专业 胜任能力及投资者保护能力，在担任公司审计机构的服务过程中，坚持独立、客 观、公正的原则，勤勉尽责地履行审计职责，能按时为公司出具各项专业报告， 且报告内容客观、公正，较好地履行了双方所规定的责任和义务，保证了公司审 计工作的质量及公司 ...

基本信息 - 公司创立于2003年，2021年在深交所创业板上市[33] - 报告期为2023年1月1日至12月31日[19] - 2023年是公司成立20周年[24] 业绩相关数据 - 温室气体排放总量为29,206.36吨二氧化碳当量，单位产品综合能耗0.34吨标煤，较2022年下降19%[38] - 2023年科研技术投入17,103,521.37元[129] 运营管理 - 2023年召开2次股东大会、8次董事会、6次监事会[43] - 董事会6名董事，2名独立董事，4名非独立董事[45] - 监事会3名监事，1名职工监事[46] - 2023年共披露97次公告，含4次定期报告和93份临时公告[49] 人员与培训 - 员工总数274人，培训比例100%[38] - 截至2023年12月31日，研发及技术人员63人，占比22.99%[129] - 2024年1月为研发人员开展专利专项培训[164] - 2023年11月组织员工参加商务礼仪培训[178] 技术与认证 - 累计授权专利数130个[38] - 获得ISO 22000等一系列认证，实验室获CNAS认证[110][122] - 与华南理工大学合作发表论文1篇，获批专利4项[139] 产品创新 - 推出牙膏用创新产品ORASIL®715、ORASIL®709、ORASIL®755[149][151][154] - 推出食药妆创新产品FOMESIL®267[156] - 推出高端工业用创新产品BACOSIL®C258[159] 安全生产 - 2023年实现全年“0事故”[25] - 配备2名注册安全工程师等安全人员[93] - 2023年组织应急逃生等演练[98][103] 供应商管理 - 对供应商按A - D分级管理，要求低分供应商整改[188] - 取消部分不合格供应商资格[188] 社会责任 - 近三年累计捐赠164,600元[38][195] - 2023年获“捐资助学 善举厚德”牌匾[196] - 2023年参与“绿美肇庆——民企林”活动[198] 自动化与信息化 - 智能工厂（二厂）全面实现生产自动化[71] - 建成五大平台，打造高效统一信息化平台[78] - 深度应用SAP、DCS等数字化系统[78]

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为金三 江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江"或"公司"）的持续督导 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引》等法律法规及规范性文件的要求，对公司《2023 年度内部控制自 我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下： 一、保荐机构的核查工作 中信证券保荐代表人认真审阅了金三江《2023 年度内部控制自我评价报告》， 通过询问公司董事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士、 查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的 方式，从金三江内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对 其内部控制的完整性、合理性、有效性和《2023 年度内部控制自我评价报告》的 真实性、客观性进行了核查。 二、金三江内部控制的基本情况 公司依据财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引》及《企业内部控制评价指引》等相 ...

会议情况 - 第二届监事会第九次会议于2024年4月22日召开，3名监事均出席[2] 议案表决 - 多项议案表决3票同意，0票反对，0票弃权，尚需提交2023年年度股东大会审议[3][8][11][14][19][22][24][26][34][37] - 监事薪酬相关议案2票同意，0票反对，0票弃权，关联监事回避表决[28][29][30] 资金管理 - 公司拟用不超5千万元闲置自有资金现金管理，额度循环，授权有效期1年[32][33] 审计与报告 - 监事会认为《公司2023年年度报告》等报告合规、真实准确完整[5][10][25][36][51] - 监事会同意续聘华兴会计师事务所为2024年度审计机构[13] 激励计划 - 监事会同意实施2024年限制性股票激励计划等相关议案，尚需提交2023年年度股东大会审议[41][44][48] - 公司将公示激励对象名单，监事会将披露审核意见及公示情况说明[49]

内控审核 - 2024年4月11日召开第二届董事会审计委员会第五次会议审核《2023年度内部控制评价报告》[1] - 审计委员会认为公司内控有效、制度健全，评价报告客观真实[1] - 2024年4月22日审计委员会出具审核意见[2]

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为金三 江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对金三江拟使用闲置自有 资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理的目的及来源 为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营业务和确 保资金安全的前提下，公司及纳入公司合并报表范围的子公司拟利用闲置自有资 金进行现金管理，以增加公司收益，保障公司股东的利益。 （二）现金管理额度及期限 公司及纳入公司合并报表范围的子公司拟使用总额不超过人民币 5 千万元 的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用，使用期限 自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起不超过 12 个月。 （三）现 ...

公司基本信息 - 2021年6月29日首次公开发行A股3043万股并在深交所上市[12] - 现注册资本为23115.4万元[13] 激励计划概况 - 2024年4月22日审议限制性股票激励计划相关议案[16] - 目的是建立完善中长期激励与约束机制等[20] - 激励对象60人，包括董事、高管等[22] - 拟授予限制性股票199.3998万股，占股本总额0.8626%[23] 激励对象获授情况 - 董事长赵国法和总经理任振雪各获授22.3164万股[26] - 副总经理王宪伟获授9.9346万股[26] - 副总经理吴卓瑜获授11.7518万股[26] - 财务负责人吴建栋获授13.8884万股[26] - 董事会秘书任志霞获授5.7964万股[26] - 核心主管赵雅菲获授0.5876万股[26] - 53名核心经理及主管人员获授112.8082万股[26] 激励计划流程 - 需提交股东大会审议，公示期不少于10天[39] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[41] - 董事会审议通过后两交易日内公告相关文件[48] 激励计划合规情况 - 符合实施条件，内容合规[54] - 不存在损害公司及股东利益和违法情形[54] - 激励对象确定符合规定[54] - 未向激励对象提供财务资助[54] - 已履行现阶段必要法定程序[54]

会议召开情况 - 2023年召开董事会8次，股东大会2次[7] - 2023年召开战略、提名等委员会共8次[8][9][10] 独立董事履职 - 独立董事2023年出席全量董、股东大会[7] - 2023年对多项事项发表独立意见并同意[12] 监督与建议 - 2023年对公司多事项调查提建议[13][14] - 2023年无提议召开重要会议等情况[18]

激励计划基本信息 - 上海信公轶禾担任2024年限制性股票激励计划独立财务顾问[7] - 激励形式为第二类限制性股票[17] - 标的股票来源为二级市场回购的公司A股普通股[17] - 拟授予限制性股票数量199.3998万股，占股本总额0.86%[18] - 有效期最长不超过36个月[19] - 授予价格为每股4.34元[26] 业绩考核目标 - 2024 - 2025年公司层面业绩考核目标：2024年营收较2023年增长率触发值20%、目标值40%；2025年触发值60%、目标值80%[37] 归属规则 - 限制性股票自授予日起12个月后按约定比例分次归属，前两个归属期归属比例均为50%[22][23] - 激励对象归属前须满足12个月以上任职期限[36] 合规情况 - 公司符合实行股权激励条件，各要素符合《管理办法》规定[48] - 激励计划在法律和操作上可行[51][52] - 激励对象范围和资格符合规定[55] - 权益授出总额度未超公司股本总额20.00%[55] - 激励对象获授股票数量累计未超公司股本总额1.00%[56] - 会计处理符合相关会计准则规定[58] - 实施对公司持续经营能力和股东权益有正面影响[60] - 不存在明显损害公司及全体股东利益的情形[62] 其他 - 激励计划需公司股东大会审议通过[68] - 独立财务顾问报告日期为2024年4月22日[70]