董事会提名 - 开勒环境科技董事会提名董雷为第四届董事会独立董事候选人[1] 被提名人情况 - 暂未取得独立董事资格证书，承诺参加培训取得[3] - 及其直系亲属持股、任职等符合规定[6] - 近十二个月无相关情形，三十六个月无处罚等[7][8][9] - 担任独立董事境内上市公司不超三家，未连续任职超六年[9][10] 声明时间 - 提名人声明时间为2024年04月18日[12]

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 （二）内部控制评价结论 东方证券承销保荐有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为开勒环境科技 （上海）股份有限公司（以下简称"开勒股份"、"公司"）首次公开发行股 票的保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行 ...

会议审议 - 2024年4月18日董事会审议作废部分限制性股票议案待股东大会审议[1][4] - 同日监事会审议通过作废部分限制性股票议案[4] 激励计划 - 2023年多会议审议通过激励计划相关议案[1][2][3][4] 股票作废 - 4人离职致7.59万股限制性股票作废[5] - 首次和预留授予部分对应34.623万股限制性股票作废[5][6] - 本次合计作废42.213万股限制性股票[6]

募集资金情况 - 首次公开发行股票1618万股，每股27.55元，募资4.45759亿元，净额3.8535216066亿元[2] - 两项目剩余2.194834亿元募集资金永久补充流动资金[5] 项目投入调整 - “年产1.2万台HVLS节能风扇等项目”拟投入2.441822亿元[8] - “研发中心建设项目”拟投入3888万元[8] - “营销服务体系建设项目”拟投入3159万元[8] - “补充流动资金”拟投入7070万元[8] - 调整后拟投入募集资金总额3.853522亿元[8] 现金管理计划 - 拟用不超1亿元闲置募集和不超3.5亿元自有资金现金管理[2][9][16] - 使用期限自2023年年度股东大会通过起12个月内有效[2][9][16] - 闲置募集投资产品期限最长不超12个月[9] - 额度和期限内资金可滚动使用[16] 审议情况 - 2024年4月18日董事会、监事会通过现金管理议案[16] - 保荐机构对现金管理无异议，尚需股东大会审议[16][17]

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-021 开勒环境科技(上海)股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 二次会议通知于 2024 年 04 月 08 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 04 月 18 日以现场结合通讯的方式召开。本次会议为监事会定期会议，会议由公司第 四届监事会主席李宏涛先生召集并主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《开勒环境科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，各议案审议、表决结果如下： （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及摘要的议案》 经审议，监事会认为公司《2023 年年度报告》及摘要的内容真实、准确、完 整地反映了公司 2023 年度经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或 ...

开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 三次会议通知于 2024 年 04 月 08 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 04 月 18 日以现场结合通讯的方式召开。本次会议为董事会定期会议，会议由公司董 事长卢小波先生召集并主持，会议应出席董事 5 名，实际出席董事 5 名，全体监 事、高级管理人员及中介机构相关人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开 和表决程序符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《开勒环境科技 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-020 开勒环境科技(上海)股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 本议案经公司第四届董事会审计委员会第二次会议审议通过后提交公司董 事会审议。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年年度报告》（公告编号：2024-022）、《2023 年年度报 ...

（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于开勒环境科技（上海）股份 有限公司 2023 年度定期现场检查报告》之签章页） 保荐代表人： 东方证券承销保荐有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：开勒股份 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王震 联系电话：021-23153888 | | | | | | 保荐代表人姓名：张仲 联系电话：021-23153888 | | | | | | 现场检查人员姓名：张仲、黄煜 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 | | | 日 | | | 现场检查时间：2023 年 4 月 13 日、4 17 月 18 日 | 月 | 日、4 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | | （一）公司治理 否 不适用 | | | | 是 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：访谈公司管理层及有关人员；查 阅公司相 ...

开勒环境科技(上海)股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （施潇勇） 各位股东及股东代表： 作为开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事, 本人在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关 规定和《开勒环境科技（上海）股份有限公司章程》、《开勒环境科技（上海） 股份有限公司独立董事工作制度》等的相关要求，切实履行独立董事的责任与义 务，发挥独立董事在公司治理、规范运作等方面的作用。 2023 年度，本人积极出席相关会议，审慎审议董事会和董事会专门委员会 的各项提案，对公司相关事项发表独立意见，监督公司规范化运作，维护全体股 东尤其是中小股东的利益。 本人 2023 年度履行独立董事职责情况如下： 2023 年度，公司共召开 6 次董事会、3 次股东大会，本人均亲自出席会议， 无缺席情况。 | 本报告期应参 | 现场出席次数 | 以通讯方式 | 委托出席次数 | 是否连续两次未 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 加董事会 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为开勒环境科技（上 海）股份有限公司（以下简称"开勒股份"、"公司"）首次公开发行股票的保 荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就开勒股份 2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600号），本公司由主承 销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行 人民币普通股（A股）股票1,618万股，发行价为每股人民币27.55元，共计募集 资金44,575.90万元，坐扣尚未支付的承销和保荐费 ...

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-025 开勒环境科技（上海）股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 二、2023 年度利润分配预案的合法性、合规性及合理性 本次利润分配预案符合《公司法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步 落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市 公司现金分红》等相关法律法规及《公司章程》等关于利润分配的有关规定，该 利润分配预案合法、合规、合理。 三、履行的审议程序及相关意见 （一）董事会审议情况 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 18 日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过《关 于 2023 年度利润分配预案的议案》。现将相关事宜公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度合并财务报表实 现的归属于母公司所有者的净利润为26,851,573.61元，其中母公司2023年度实 现净利润30,367,514.78元；根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）及《开勒环境科技（上海）股份 ...