监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为2次[3] - 列席三会次数均为1次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表独立意见次数为10次[3] - 向本所报告次数为0次[4] 其他 - 培训1次，日期为2024年4月16日[4] - 公司多方面无问题[5][6] - 首次公开发行股票承诺已履行[7] - 报告期无重大事项[8]

内部控制 - 容诚会计师事务所认为公司2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[10] - 公司董事会及全体董事对内部控制报告内容负责[17] - 公司建立内部控制制度有目标和遵循原则[18][20] - 内部控制评价范围包括公司本部及子公司主要业务和事项[21] - 财务报告及非财务报告内部控制缺陷有定量标准[23] - 非财务报告内部控制重大缺陷有具体情况[24] 组织架构 - 公司董事会由7名董事组成，设董事长1人，独立董事3人[28] - 公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表[29] - 审计委员会由3名董事组成，2名独立董事，1名会计专业独立董事任召集人[30] 未来展望 - 公司未来3 - 5年强化核心竞争力，拓展新型业务，成行业第一品牌和合作伙伴[32] 制度建设 - 公司制定多项制度保障股东权益、助决策、发挥监督等作用[28][29] - 公司制定资金、采购、生产等管理制度控制风险[33][34][43][44] - 公司制定关联交易、对外担保、信息披露等管理制度[47][48] 内控情况 - 上一年度公司不存在内部控制方面缺陷及异常事项[51] - 公司完成内部控制检查监督计划，制度执行有效[52] 数据 - 公司2013年12月10日相关金额为8130万元[55]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少含一名会计专业人士[4] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不得担任[6] - 在持股5%以上或前5名股东单位任职人员及其配偶等不得担任[6] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[9] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[14] 独立董事履职要求 - 审计等委员会中独立董事应占二分之一以上并任召集人[18] - 连续两次未亲自出席且不委托出席，30日内提议解除职务[16] - 每年现场工作不少于十五日[27] 会议相关规定 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[23] - 董事会应不迟于规定期限发通知并提供资料，专委会会议原则上提前三日[34] - 独立董事专门会议由过半数推举一人召集主持，不履职时两名以上可自行召集[20] 事项审议规则 - 部分事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] - 部分事项需审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[23] - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[24][26] 其他规定 - 工作记录及资料至少保存十年[28] - 聘请专业机构及行使职权费用由公司承担[35] - 给予与职责适应津贴，标准由董事会制订、股东大会审议并年报披露[35] - 除津贴外不得从公司及其相关方获其他利益[35] - 制度由股东大会审议批准实施及修改[39] - 未尽事宜按法律、行政法规及《公司章程》执行[37] - 与后续法律抵触按相关规定执行[37] - “以上”含本数，“低于”“过”“超过”不含本数[38]

会议召开情况 - 2023年度召开9次董事会和4次股东大会[4] - 2023年审计委员会召开4次会议，提名委员会1次，薪酬与考核委员会5次[6] 组织架构变动 - 2023年选举产生第二届董事会，任期三年[10] - 2023年选举陈宜顶为董事长，聘任5名高级管理人员[11] 议案审议情况 - 2023年审议通过多项薪酬、激励计划相关议案[12][13] - 2023年续聘容诚会计师事务所为审计机构[10] 报告披露情况 - 2023年按时编制并披露多份报告[9] 独立董事履职 - 2023年独立董事履职促进公司发展，2024年将继续提供建议[16]

募集资金情况 - 2021年10月公开发行2000.00万股，每股发行价112.50元，应募集225000.00万元，实际募集209424.08万元[1] - 2021 - 2023年度累计使用募集资金124029.08万元，2023年末专户余额12167.72万元[2][4][5][10] 监管协议 - 2021年9月28日与多家银行和招商证券签署《募集资金三方监管协议》开设专项账户[6][7][8] - 2023年1月5日联合子公司与相关银行和招商证券签署《募集资金四方监管协议》开设专项账户[9][10] 项目投资情况 - 研发中心建设项目承诺投资46851.00万元，2023年投入7287.92万元，累计投入20084.66万元，进度42.87%[20] - 营销服务升级项目承诺投资24864.00万元，2023年投入6544.88万元，累计投入14928.57万元，进度60.04%[20] - 补充流动资金项目承诺投资22000.00万元，2023年投入22000.00万元，进度100.00%[20] - 超募资金投向补充流动资金承诺投资115709.08万元，2023年投入30705.14万元，累计投入67015.85万元，进度57.92%[20] 其他事项 - 2023年12月4日决定将研发中心和营销服务升级项目预计可使用日期延至2025年12月[21] - 2021年增加宏达工业园区为研发中心项目实施地，增加香港百普赛斯和美国百普赛斯为营销服务升级项目实施主体及美、港为实施地[21] - 拟使用不超12亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月可循环滚动使用[22] - 2023年7月17日拟使用不超9亿元闲置募集资金进行现金管理，议案待股东大会审议，有效期12个月可循环滚动使用[22] - 截至2023年12月31日，已使用76792.43万元闲置募集资金进行现金管理，剩余资金存于专户用于募投项目后续支付[22]

公司治理结构 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，独立董事3人，下设四个专门委员会[4] - 监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表[5] - 审计委员会由3名董事组成，独立董事2名，1名独立董事为会计专业人士且担任召集人[8] 未来展望 - 未来3 - 5年强化核心竞争能力，拓展新型业务[13] 内部控制 - 截至2023年12月31日，不存在财务和非财务报告内部控制重大及重要缺陷[43] - 自评价报告基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的重大变化[43] - 保荐机构认为公司法人治理结构健全，内部控制有效[44] - 保荐机构认为公司内部控制评价报告基本反映制度建设及运行情况[44]

业务开展 - 2023年12月4日公司获批开展远期结售汇及外汇期权业务，额度不超2亿人民币，有效期12个月[1] - 报告期内单日最高余额和期末占用额度均为2800万美元[2] 风险管控 - 开展外汇衍生品业务存在市场、操作、履约风险[3] - 公司采取选择简单业务、制定制度等措施控制风险[3][4] 合规情况 - 保荐机构认为公司外汇衍生品投资合规，决策程序合法[5]

审计机构情况 - 截至2022年12月31日，容诚会计师事务所合伙人172人，注册会计师1267人，651人签过证券服务业务审计报告[3] 审计相关决策 - 2023年公司相关会议审议通过续聘容诚为2023年度审计机构，聘期一年[3][6] 审计意见 - 容诚认为公司财务报表编制合规，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[5] - 容诚认为公司保持有效财务报告内部控制，出具标准无保留意见审计报告[5] 审计工作沟通 - 2023年审计委员会与注册会计师等沟通审计工作事项[6] 审计评价 - 审计委员会认为容诚年报审计表现良好，按时完成工作[8]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[2] - 明确财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷资产类和损益类定量标准[9] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参照财务报告[10] 组织架构 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，独立董事3名[14] - 监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表[15] - 董事会审计委员会由3名董事组成，独立董事2名，1名会计专业独立董事任召集人[16] 未来展望 - 未来3 - 5年强化核心竞争力，拓展业务，成单抗生物医药研发产业蛋白供应商第一品牌、靶点药物领域第一合作伙伴[18] 制度建设 - 建立遵循全面性等原则的内部控制制度并不断完善[6][13] - 制定资金、采购、固定资产等多项管理制度[19][20][21][22] 风险控制 - 建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[23] - 各业务环节控制无重大缺陷[26][27][28][29] 信息披露 - 制定信息披露管理制度规范行为[31] - 董事会履行义务，监事会监督，董秘开展培训[32] 后续措施 - 加强法规学习完善内部控制制度[33] - 发挥内审监督职能，加大检查力度[33] - 开展人员培训提高胜任能力[33] 过往情况 - 上一年度不存在内部控制方面缺陷及异常事项[34] - 完成内部控制检查监督计划，制度执行有效[35] - 董事会认为已按要求在重大方面保持财务报告相关内控[35]

会议召开情况 - 2023年召开9次董事会和4次股东大会[4] - 2023年董事会薪酬与考核委员会召开5次会议[6] - 2023年董事会提名委员会召开2次会议[6] - 2023年第一届董事会战略委员会召开1次会议[6] - 2023年12月4日召开第二届董事会第五次会议[10] - 2023年12月20日召开2023年第三次临时股东大会[10] 人员选举与聘任 - 2023年7、8月选举产生第二届董事会，任期三年[11] - 2023年8月8日选举陈宜顶为董事长，聘任5名高管[11] 报告披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[10] 审计机构 - 续聘容诚会计师事务所为2023年度审计机构[10] 议案审议 - 2023年4、5月审议通过薪酬方案[12] - 2023年5、8月审议通过激励计划调整议案[12][13] - 2023年9、10月审议通过激励计划草案[13] - 2023年12月4日审议通过首次授予限制性股票议案[13] 独立董事履职 - 2023年独立董事履职促进公司发展[15] - 2024年将继续履职提供建议[15]