会计师事务所选聘制度总则 - 公司制定本制度旨在规范选聘（含续聘、改聘）会计师事务所行为，提高财务信息质量并维护股东利益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》制定[1] - 选聘会计师事务所行为包括聘任其对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告，其他专项审计业务视重要性参照执行[1] - 聘请或解聘会计师事务所需经审计委员会过半数成员同意后提交董事会审议，最终由股东会决定，且不得在议案通过前开展审计业务[1] 会计师事务所选聘条件 - 候选会计师事务所需符合《证券法》规定，具备独立法人资格、固定场所、健全内控制度，熟悉财务法规及审计准则，并拥有足够资源保障审计质量[5] - 审计项目合伙人及签字注册会计师服务满5年后需强制轮换，连续5年不得参与公司审计业务，其在不同事务所的服务年限合并计算[6] - 重大资产重组或分拆上市前后审计服务年限合并计算，IPO审计项目合伙人上市后连续服务不得超过两年[6] 选聘程序与职责分工 - 审计委员会、三分之一以上董事联名或半数以上独立董事可提出聘请议案[8] - 审计委员会负责制定选聘政策、监督流程，提议启动选聘，审议文件并确定评分标准，提出拟聘建议及评估履职情况[9] - 财务管理部与内审部协助选聘工作，包括收集资料、拟定实施细则、合同签订及日常审计管理[7] 选聘方式与评价标准 - 选聘可采用竞争性谈判、公开选聘、邀请选聘或单一选聘方式，需通过官网发布包含评价要素及评分标准的选聘文件[11] - 续聘同一机构可简化流程，由审计委员会提议后经董事会、股东会批准[12] - 评价要素包括审计费用（权重≤15%）、资质条件、执业记录等，质量管理水平权重≥40%，需对每家事务所单独打分[13] 改聘条件与程序 - 出现审计质量缺陷、无故拖延、资质丧失等情形时需改聘会计师事务所[20] - 解聘需提前通知事务所，股东会表决时事务所可陈述意见，董事会应提供便利[21] - 改聘需在年度第四季度前完成，年报审计期间原则上不得更换事务所[24] 监督与处罚机制 - 审计委员会需检查财务法规执行情况、选聘程序合规性及《审计业务约定书》履行情况[26] - 违规选聘将视情节对责任人通报批评或经济处罚，严重者可纪律处分[27] - 事务所若存在分包、审计质量问题、内幕交易等行为，经股东会决议后不再选聘[28] 制度生效与修订 - 本制度与后续法律法规冲突时以新规为准，需及时修订并报董事会审议[29] - 制度由董事会解释，经股东会审议生效，修订程序相同[30]

关联交易规则总则 - 公司制定本规则旨在确保关联交易符合公平、公正、公开原则，并遵守《公司法》《证券法》及深交所相关规定，以保护非关联股东权益 [1] - 关联交易需签订书面协议且内容明确具体，同时遵循诚实信用、等价有偿原则，定价不得偏离独立第三方标准 [2][3] 关联交易定义与范围 - 关联交易涵盖转移资源或义务的事项，包括但不限于购买/出售资产、对外投资、提供担保、租入租出资产等17类事项 [3] - 公司放弃共同投资企业优先权导致合并报表范围变更的，需按《股票上市规则》适用关联交易规定 [2] 关联人认定标准 - 关联法人包括直接/间接控制公司的法人、持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人等5类主体 [4] - 关联自然人包括持股5%以上股东、董监高及其关系密切家庭成员等5类人士 [4][8] - 过去12个月内曾具关联关系或协议生效后12个月内将具关联关系的法人/自然人视同关联人 [5] 关联交易决策程序 - 与关联自然人交易≤30万元或与关联法人交易≤300万元/净资产0.5%由总经理决定，存在关联关系时转董事会审议 [7][8] - 超上述金额的关联交易需独立董事过半数同意后提交董事会审议并披露，其中超3000万元且净资产5%以上的需股东大会批准 [8][9] - 为关联方提供担保无论金额大小均需股东大会审议，且控股股东需提供反担保 [10][14] 关联交易豁免情形 - 日常关联交易可按类别预计年度金额预先履行程序，实际超预计部分需补充审议 [10] - 公开招标、单方面获益交易、国家定价交易等5类情形可豁免股东大会审议 [11] - 现金认购公开发行证券、承销发行证券等4类交易可免于履行关联交易义务 [11] 关联交易内控要求 - 公司需建立关联方名单动态管理机制，交易前需审慎核查关联关系并履行审批义务 [12][13] - 高溢价（超账面值100%）或低收益率资产收购时，交易对方需提供盈利担保或回购承诺 [13] - 禁止审议标的状况不清、价格未确定、对手方不明的关联交易，董监高需主动防范资金占用风险 [14][15] 违规责任追究 - 违规资金占用需1个月内清偿，相关责任人需承担法律及赔偿责任 [14] - 未履行审批程序的关联交易需补充审议或撤销，违规责任人承担全部后果 [15]

募集资金管理制度 - 公司制定本制度旨在规范募集资金管理和运用，保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》[1] - 募集资金指通过发行股票及衍生品种（如IPO、配股、可转债等）募集的资金，股权激励计划资金除外[2] - 董事会负责建立健全募集资金管理制度并确保有效实施，子公司或控制企业也需遵守[1][3] 募集资金专户管理 - 公司需开设专项账户集中管理募集资金，专户数量原则上不超过募投项目个数，超募资金也需存入专户[5] - 募集资金到位后1个月内需与保荐机构、银行签订三方监管协议，协议内容包括专户资金支取超5000万元或净额20%时需通知保荐机构等[6] - 通过控股子公司实施募投项目的，需由公司、子公司、银行及保荐机构共同签署协议[3] 募集资金使用规范 - 募集资金需与招股说明书承诺一致，不得擅自改变用途或用于委托理财、证券投资等高风险活动[9][10] - 支付募投项目款项需提供依据性材料，资金支出需按审批流程经总经理、财务负责人或董事会批准[12][13] - 募投项目出现市场环境重大变化、搁置超1年或投入未达计划50%等情形时需重新论证可行性[14] 募集资金变更与监督 - 变更募投项目需经董事会和股东会审议，关联方需回避表决，新项目应聚焦主营业务[26][27][30] - 会计部门需建立台账记录资金使用，内审部每季度检查募集资金存放与使用情况[33][34] - 董事会需每半年核查募投项目进展，披露专项报告，实际投资进度与计划差异超30%需调整并说明原因[35] 超募资金与闲置资金管理 - 超募资金应优先用于在建及新项目、股份回购，同一批次项目结项前需明确使用计划[23] - 闲置募集资金可临时补充流动资金，但需董事会审议且单次期限不超过12个月，不得用于高风险投资[19][20] - 闲置资金可进行现金管理（如结构性存款），产品需安全性高、期限不超过12个月且不得质押[21][22] 审计与保荐机构职责 - 会计师事务所需对年度募集资金使用情况专项审核，鉴证结论异常时董事会需披露整改措施[36] - 保荐机构需每半年现场检查募集资金管理，发现异常需向交易所报告并披露核查意见[37][17]

印章管理制度总则 - 公司制定印章管理制度旨在维护印章使用的合法性、严肃性和安全性，保障公司利益 [1] - 制度涵盖公司及子公司公章、法定代表人印章、合同专用章、财务专用章、董事会印章等具有法律效力的印章 [1] - 董事会授权董事会办公室统一刻制并颁发核心印章，执行"分开保管、专人负责、留痕记录"原则 [1] 印章保管规范 - 公章保管实行"审用分离、分散保管"原则，各级签批负责人不得亲自保管印章 [2] - 公司公章/法定代表人印章/合同专用章由人事行政部门专人保管，财务印鉴章由财务部专人保管，董事会印章由董事会指定专人保管 [2] - 印章专管人员离职时需办理移交手续后方可离职 [3] 印章使用流程 - 用印需填写"印章签批单"和"用印登记薄"，包含用印内容、经办人、审批人等信息 [3] - 公章使用需经部门负责人审核、分管副总批准，重大事项需董事长审批 [4][5] - 合同专用章使用需分管副总批准，财务专用章需财务负责人批准，董事会印章需董事长批准 [5] 特殊用印管理 - 严禁在空白文件上用印，外出用印需经董事长/总经理批准并填写《印章外出申请单》 [2] - 重大合同用印需经部门副总和财务负责人双重审核 [5] - 财务人员日常权限内使用财务印章可简化流程 [5] 印章安全与责任 - 印章必须存放专用保险柜，遗失需立即报告并追查 [6] - 违规使用印章将视情节给予行政处分或移送司法机关 [6] - 印章磨损或单位变更时需由董事会办公室统一重刻并销毁原印章 [6] 制度执行 - 制度解释权归董事会，自批准之日起执行 [7] - 用印文件正本需留存归档，年底统一移交档案部门 [5]

信息披露管理制度 - 公司制定本制度旨在规范董事、高级管理人员及其他相关主体的信息披露行为，确保信息发布的合规性 [1] - 信息披露范围涵盖所有可能影响股票交易价格的未公开信息，包括定期报告、临时公告、财务快报等 [1] - 董事会统一领导信息披露工作，董事会秘书具体负责信息对外公布事宜 [1] 信息披露流程与责任 - 董事及高管需保证披露信息真实、准确、完整，并履行必要传递、审核和披露流程 [1][4] - 对外宣传文件需经董事会办公室提交，由董事会秘书审核签发后方可发布 [1][6] - 审计委员会需通过董事会秘书办理信息披露事务，提交相关决议及附件 [2][10] 内幕信息保密要求 - 董事、高管及涉密人员在定期报告编制和重大事项筹划期间负有保密义务，禁止提前泄露信息 [2][7] - 禁止通过业绩座谈会、分析师会议、投资者调研等途径泄露未公开信息 [2][7] - 未经董事会书面授权，个人不得代表公司发布未公开信息 [2][9] 外部信息报送规范 - 控股股东及实际控制人不得在沟通中提供未披露重大信息或虚假信息 [3][11] - 无法律依据的外部统计报表要求应拒绝报送，依法报送需登记内幕知情人 [3][12] - 对外报送信息需填写审批表，经部门负责人和董事会秘书双重批准 [3][12][13] 违规处理与制度执行 - 外部单位或个人泄露未公开信息导致损失的，公司可追究赔偿责任并收回证券收益 [4][5][15] - 涉嫌犯罪的信息泄露案件将移送司法机关处理 [5][15] - 本制度与后续法律法规冲突时，按新规执行并及时修订制度 [5][16]

舆情管理制度总则 - 公司为建立健全舆情处置机制制定本制度，旨在提升舆情应对能力，保护投资者合法权益 [1] - 舆情定义包括媒体负面报道、社会不良传言、影响股价波动的信息及其他重大事件信息 [1] - 制度依据包括相关法律法规、规范性文件及公司章程 [1] 舆情管理组织架构 - 实行统一领导、快速反应的工作机制，由董事长任工作组组长，董事会秘书任副组长 [2][4] - 舆情管理工作组为决策机构，职责涵盖启动处置方案、评估影响范围、协调对外宣传及监管沟通 [2][5] - 证券部负责舆情监测与档案管理，需记录标题、原发媒体、刊载时间等关键信息 [2][6][7] 舆情信息采集与报告 - 采集范围覆盖官网、社交媒体、股吧等全渠道，包括控股子公司官方平台 [3][8] - 各部门及分子公司需配合采集，明确责任人并确保信息及时、真实上报 [3][9][10] - 舆情分为重大舆情（影响股价或经营）和一般舆情两类 [3][11] 舆情处理原则与流程 - 处理原则包括快速反应、保持沟通一致性、积极核查并消除误解 [4][12] - 报告流程要求证券部人员第一时间上报董事会秘书，重大舆情需立即报组长 [4][13] - 重大舆情处置措施包括调查真相、媒体沟通、投资者疏导及法律手段维权 [4][14] - 一般舆情由董事会秘书与证券部灵活处理 [4][15] 保密与法律责任 - 内部人员及中介机构需履行保密义务，禁止内幕交易或擅自披露信息 [5][6][16][17] - 对编造虚假信息的媒体保留法律追责权利 [6][18] 制度附则 - 制度未尽事宜按证监会、交易所规定及公司章程执行 [7][19] - 解释与修订权归董事会所有，自审议通过之日起生效 [7][20][21]

信息披露制度总则 - 公司制定信息披露制度旨在确保信息真实、准确、完整、及时、公平披露，维护投资者权益，依据《公司法》《证券法》《披露管理办法》等法律法规及《公司章程》[1] - 信息披露范围包括所有可能影响证券交易价格的信息及监管部门要求披露的事项，披露方式需在规定时间通过指定媒体向社会公众公布[2] - 董事长为信息披露第一责任人，董事会秘书负责具体事务协调，证券部为执行部门[2] 信息披露义务人与文件类型 - 信息披露义务人涵盖董事、高管、子公司负责人、控股股东及持股5%以上股东等[2] - 信息披露文件包括定期报告（年报、中报）、临时报告、招股说明书、收购报告书等[3] - 依法披露信息需同步在交易所网站、证监会指定媒体及公司住所备查，禁止通过非指定渠道抢先发布[3] 信息披露基本原则 - 公司需遵循公开、公正、公平原则，确保信息真实准确完整，不得有虚假记载或重大遗漏[5] - 自愿披露预测性信息时需附加明确风险提示，已披露信息发生重大变化需及时更新进展[7] - 重大事件披露时点包括董事会决议签署、协议签订、信息泄露或证券异常波动等[7][8] 定期与临时报告管理 - 定期报告需经董事会审议，董事高管需签署书面确认意见，审计委员会需对财务信息审核[9] - 临时报告涉及重大事件如大额赔偿责任、资产减值、股权质押、主营业务停顿等需立即披露[11][12] - 控股子公司或参股公司发生可能影响股价的重大事件时，公司需履行披露义务[13] 信息保密与内控机制 - 内幕信息知情人包括董事高管、控股股东、中介机构等，需签署保密协议并控制知悉范围[25][26] - 财务信息披露由财务负责人牵头，内审部独立监督财务内控，审计委员会对董事会负责[29] - 涉密信息可暂缓披露的情形包括核心技术泄露风险、侵犯商业秘密等，但需在条件消除后补披露[15] 投资者关系管理 - 董事会秘书为投资者关系主管，通过官网、说明会、路演等方式平等对待所有投资者[30][31] - 与特定对象沟通需签署保密承诺书，禁止透露未公开重大信息，沟通记录需存档备查[34][35] - 业绩说明会等活动中拒绝回答涉及未公开信息的问题，活动内容需在结束后及时公开[32][34] 违规责任与附则 - 违反信息披露制度导致损失的责任人需赔偿，公司可给予内部处分或追究法律责任[37][38] - 制度修订需经董事会批准，与后续法律法规冲突时按新规执行并及时更新制度[39]

董事会提名委员会设立依据 - 公司设立董事会提名委员会旨在规范董事和高级管理人员的选聘工作、优化董事会组成、完善公司治理结构 [1] - 设立依据包括《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及公司章程 [1] 委员会人员组成 - 提名委员会由3名董事组成，其中2名为独立董事 [3] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事1/3提名，经董事会选举产生 [4] - 主任委员由独立董事担任，负责主持工作并经董事会批准 [5] - 委员会任期与董事会一致，可连选连任 [6] 职责权限 - 向董事会提出关于董事会规模及构成的建议 [7] - 研究并建议董事及高级管理人员的选择标准和程序 [7] - 广泛搜寻合格人选并对候选人进行审查建议 [7] - 提案需提交董事会审议，控股股东应尊重委员会建议 [8] 决策程序 - 研究制定董事及高管当选条件、选择程序和任职期限 [9] - 选任程序包括需求研究、人选搜寻、资格审查等7个步骤 [10] - 需在董事会选举前10日提交候选人建议及相关材料 [10] 议事规则 - 会议需提前3天通知，由主任委员主持 [11] - 会议需2/3以上委员出席，决议需过半数通过 [12] - 表决采用举手表决或投票表决方式 [13] - 可邀请董事及高管列席，可聘请中介机构提供意见 [14][15] - 会议需记录并由出席委员及记录人员签名 [17] 其他规定 - 会议程序及决议需符合法律法规及公司章程 [16] - 议案及表决结果需书面报董事会 [18] - 委员负有保密义务 [19] - 规则解释权归属董事会，与法律法规冲突时需修订 [21][20]

监事会会议召开情况 - 公司第六届监事会第五次会议于2025年6月19日以现场方式召开，会议通知于2025年6月13日通过即时通讯工具、电话等方式送达全体监事 [1] - 会议由监事会主席孙利女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人 [1] - 会议通知、召集、召开和表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定 [1] 监事会会议审议情况 - 会议表决结果为同意票3票，反对票0票，弃权票0票 [1][2] - 公司拟对《公司章程》相应条款进行修订，修订依据包括《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规 [1] - 修订《公司章程》的议案需提交公司2025年第一次临时股东大会审议 [2] 关联交易事项 - 监事会认为控股股东向公司提供财务资助的关联交易有利于公司发展，符合法律法规及《公司章程》规定，不会损害公司及中小股东利益 [2] 信息披露 - 关于修订《公司章程》及接受控股股东财务资助的具体内容详见巨潮资讯网披露的相关公告 [2] 备查文件 - 公司第六届监事会第五次会议决议作为备查文件 [2]

战略与决策委员会设置 - 公司设立该委员会，成员三名含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 主任委员由董事长担任[5] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 投资评审小组 - 委员会下设该小组，总经理任组长[4] 会议规则 - 提前三天通知，紧急可随时通知[11] - 三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[12] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[12] - 表决方式有举手表决等[15] 制度实施 - 制度自董事会审议通过实施，解释权归董事会[17]