| 内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 | | | | --- | --- | --- | | 适用） | | | | 否，在会 | | | | 计年度结 | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月 | | 束后四个 | | 内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 | | 月内向审 | | 计委员会 | | | | 用） | | 提交年度 | | 内部审计 | | | | 工作报告 | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 | 是 | | | 次内部控制评价报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 | 是 | | | 否建立了完备、合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的主 | | | | 要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；（4）查阅公司信息披露管理 | | | | 相关制度等有关文件；（5）查阅深圳证券交易所网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。 | | | | 1.公司已披露的公 ...

招商证券股份有限公司 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为：公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 关于江西百胜智能科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江西百胜智能科技股份 有限公司（以下简称"百胜智能"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《企业内部控制基本规范》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对百胜智能 2024 年度内部控制情况进行了核查，发表核查意见如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构通过审阅百胜智能内控相关制度、复核百胜智能信息披露文件、 2024 年度内部控制评价报告以及各项业务和管理规章制度 ...

招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江西百胜智能科技股份 有限公司（以下简称"百胜智能"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对百胜智能 2024 年度募 集资金存放与使用情况进行了核查，发表核查意见如下： 招商证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江西百胜智能科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2603 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）4,446.6667 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 9.08 元/股，发行募集资金总额为人民币 403,757,336.36 元，扣除相关发行费用后实际 募集资金净额为人民币 355,855,885.72 元。 募集资金已于 2021 年 10 月 15 日划至公司指定账户。天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）出具了"天职业字[2021]40841 号"《江西百胜智能科技股份有 限公司验资报告》，对募集资金到位情况进行了审验确认。公司已 ...

公司基本情况 - 公司专注于出入口控制与管理设备的研发、生产和销售，并提供整体解决方案，是该领域的领军企业，深耕行业25年 [3] - 公司主要产品包括车行管理设备、人行管理设备和新能源充电管理设备三大体系，并提供智慧停车、智慧社区等解决方案 [4][5][6][7] - 公司产品通过ISO9001:2015质量管理体系认证、欧盟CE认证和RoHS认证，客户包括海康威视、大华股份等知名企业，并出口至多个国家 [7] 主要产品及用途 - 车行管理设备包括道闸、开门机、升降地柱及车牌识别管理设备，广泛应用于各类场所出入口 [5] - 人行管理设备主要为通道门，用于小区、写字楼等场合的高效安全通行 [6] - 新能源充电管理设备涵盖多种功率的直流和交流充电桩，满足社区、商圈等多样化充电需求 [7] 财务与股东情况 - 公司董事会审议通过的利润分配预案为：以177,866,667股为基数，每10股派发现金红利1.2元（含税） [3] - 公司财务报告由信永中和会计师事务所审计，出具标准无保留意见，会计师事务所由天职国际变更为信永中和 [2] - 公司报告期无优先股股东持股情况，且无表决权差异安排 [9] 行业与市场 - 公司紧跟行业数字化、智能化、平台化发展趋势，加速解决方案的完善与场景化落地 [3] - 公司立足出入口控制与管理领域，同时聚焦目的地停车充电领域，提供一站式服务 [3] - 公司产品已应用于全国主要城市的政府机构、企事业单位和住宅小区，并远销海外多个国家 [7]

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益同比下降6.12%至0.1857元，连续两年下滑[1] - 每股净资产同比增长1.53%至4.64元，保持稳定增长[1] - 每股公积金维持在2.1元不变，未分配利润同比增长4.07%至1.28元[1] - 营业收入同比增长3.09%至4亿元，净利润同比下降5.71%至0.33亿元[1] - 净资产收益率同比下降8.39个百分点至4.04%，盈利能力减弱[1] 股东结构变化 - 前十大流通股东持股比例达42.54%，较上期大幅增加3055.24万股[1] - 新进股东包括刘润根(持股20.09%)、刘子尧(8.19%)、龚卫宁(7.64%)等6位股东[2] - MORGAN STANLEY增持7.77万股至46.65万股(0.54%)[2] - 退出股东包括新余大森林投资(0.63%)、高盛公司(0.46%)等6家机构[2] 分红政策 - 实施10派1.2元(含税)的现金分红方案[3]

江西百胜智能科技股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-106 | 审计报告 XYZH/2025WHAA2B0175 江西百胜智能科技股份有限公司 江西百胜智能科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称百胜智能）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 ...

江西百胜智能科技股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2025WHAA2B0174 江西百胜智能科技股份有限公司 江西百胜智能科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称百胜智能）2024 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是百胜智能董事会的 责任。 二、 注册会计师的责任 XYZH/2025WHAA2B0174 江西百胜智能科技股份有限公司 （本页无正文） 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 ...

一、独立董事基本情况 作为公司独立董事，本人拥有符合工作要求的专业资质和能力，在从事的专 业领域积累了丰富的经验。本人工作履历、专业背景等情况如下： 江西百胜智能科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （杜 灵） 本人作为江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制 度》等规定，忠实履行独立董事的职责，履行诚信勤勉义务，始终站在独立公正 的立场参与公司决策，充分发挥独立董事的作用，积极督促公司健全内控制度及 规范运作，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将2024年度履行独 立董事职责的工作情况报告如下： 2024年度，公司共召开了9次董事会会议和3次股东大会会议，本人出席会议 情况如下： 杜灵，历任法国兴业银行上海分行区域总经理、西藏冠沣企业管理有限公司 城市总经理、北京雪球基金销售有限公司私人财富部副总监，现任大河财富基金 销售有限公司成都事业部总经理，2022 ...

江西百胜智能科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （郭华平） 2024年5月，本人辞任江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会独立董事正式生效。2024年度，在本人担任公司第三届董事会独立 董事期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作 制度》等规定，忠实履行独立董事的职责，履行诚信勤勉义务，始终站在独立公 正的立场参与公司决策，充分发挥独立董事的作用，积极督促公司健全内控制度 及规范运作，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将2024年度本人 任职期间履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司独立董事，本人拥有符合工作要求的专业资质和能力，在从事的专 业领域积累了丰富的经验。本人工作履历、专业背景等情况如下： 郭华平，经济学博士，中国注册会计师。现任江西财经大学教授，兼任三川 智慧科技股份有限公司独立董事，福建海源复合材料科技股份有限公司独立董事， 山东博汇纸业股份有限公司独立 ...

江西百胜智能科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （罗小平） 本人作为江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制 度》的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，履行诚信勤勉义务，始终站在独 立公正的立场参与公司决策，充分发挥独立董事的作用，积极督促公司健全内控 制度及规范运作，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将2024年度 履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司独立董事，本人拥有符合工作要求的专业资质和能力，在从事的专 业领域积累了丰富的经验。本人工作履历、专业背景等情况如下： 罗小平，执业律师，江西省律师协会非诉专业委员会委员。现任江西轩瑞律 师事务所律师、创始高级合伙人、负责人，兼任江西省盐业集团股份有限公司独 立董事，江西赣能股份有限公司独立董事，江西 3L 医用制品集团股份有限公司 独立董事，2019 年 11 月起兼任公司独 ...