经理层任期与任职限制 - 经理层人员每届任期三年，连聘可连任[10] - 有犯罪记录或对破产负有个人责任未逾规定年限不得担任高管[9] 交易审批权限 - 交易多项指标不超公司相应经审计指标10%或绝对金额限制，经总经理审批[15][16] - 总经理审批关联交易有金额限制[17] 代职与会议规定 - 总经理代职超三十个工作日，提交董事会决定代理人选[17] - 总经理办公会议每月至少召开1次，必要时随时召集[22] 责任与考核 - 经理层其他成员对分管工作负主要责任[20] - 总经理及其他高管绩效由董事会考核[23] 规则生效与解释 - 本规则经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[26]

第七条 公司总部应依照本管理制度和相关制度对子公司实行专业管理。未 经公司董事会或总经理特别授权，不得越权干预子公司的经营活动。 天力锂能集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天力锂能集团股份有限公司（下称"公司"）所属控股子公司、 参股公司的组织与行为，优化公司资源配置，依据国家法律、法规、公司章程的 有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指依照法律法规和本办法设立的公司所属的控 股子公司、参股公司等。 第三条 公司与子公司及子公司之间的关系为紧密的商业伙伴关系，在与参 股公司开展商务活动或共享资源时，应当按照商业原则进行，不得有损于公司的 利益。 第四条 本办法所称公司总部专指公司总部各职能部门；所称派出董事、高 级管理人员指公司派往控股子公司、参股公司的董事、高级管理人员；所称派出 人员指公司依据有关规定派出人员管理办法派往参股公司的经营班子成员，前述 两者合称"外派人员"。 第五条 公司对各子公司的基本管理原则为：按照现代企业管理规范，产权 明晰，责任有限，科学管理，资源共享，在严谨的宏观调控与高效的经营运作基 础上，在确保控股子公司、参股公司利益最大化的同时，实现 ...

聘用决策流程 - 聘用或解聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[2] 审计委员会职责 - 负责选聘工作并监督审计，每年提交履职评估报告[4][5] 选聘方式与条件 - 采用公开招标等方式，保障公平公正[9] - 应具备符合法规等多项条件[6] 选聘评价要素 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[11] 审计费用规定 - 聘任期内审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[11] 人员轮换规则 - 同一审计项目合伙人、签字注册会计师承担审计业务满5年后，连续5年不得参与[12] 选聘一般程序 - 审计委员会提要求、事务所报送资料、资质审查等[13] 续聘评价要求 - 续聘时审计委员会需评价会计师工作，否定意见应改聘[14] 信息披露与资料保存 - 董事会秘书及证券部负责信息对外披露[14] - 选聘等文件和决策资料保存至少10年[15] 改聘情形 - 六种情况公司应改聘会计师事务所[17] 临时选聘与时间要求 - 年报审计特定情形需临时选聘，提交下次股东会审议[18] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[18] 监督检查与禁止选聘 - 审计委员会应对选聘监督检查[21] - 会计师事务所有四种严重行为，公司不再选聘[21] 制度执行与解释 - 未尽事宜依相关规定执行，不一致时以规定为准[23] - 由公司董事会负责解释[24] 制度生效与修改 - 经股东会审议通过之日起生效并实施，修改亦同[24]

投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础等[3] 投资者关系管理原则 - 合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[8] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖公司发展战略、经营管理信息等[10] - 沟通方式有公告、公司网站、电话咨询等多种[11] 会议安排 - 年度报告披露结束后举行业绩说明会[12] - 特定情形下按规定召开投资者说明会[12] 管理架构 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人[18] - 证券事务部为投资者关系管理职能部门[17] 工作职责 - 拟定制度、组织活动等[20] 其他管理要求 - 及时关注媒体宣传报道，必要时适当回应[17] - 从事人员须具备品行、专业知识、沟通协调能力等素质[21] - 建立内部协调机制和信息采集制度，证券事务部及时归集信息[20] - 特定对象现场参观、座谈沟通前应提前预约[24] - 接待来访投资者要求签署六项承诺承诺书[26] - 投资者关系活动结束后二日内编制活动记录表并刊载[28] - 定期报告披露前30日内不进行投资者关系活动[28] - 出资委托发表报告注明“受公司委托完成”[28] - 活动档案由董事会秘书保管，保存期限不少于十年[30] - 特定情形下及时向投资者公开致歉[33] 制度生效与解释 - 经股东会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[34]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[6] - 营业用主要资产抵押等一次超主要资产总额30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 制度执行与管理 - 制度适用于公司持股50%以上及纳入合并报表子公司等[4] - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内报送档案和备忘录[13] - 内幕信息知情人档案及备忘录保存十年[13] - 需在年报等后5个交易日内对知情人买卖情况自查[14] - 董事会是管理机构，董事长是主要责任人[16] - 审计委员会监督制度实施情况[16] - 董事会秘书负责登记入档等事宜[16] - 证券部是日常办事机构，由董事会秘书领导[16] - 下属各部门及子公司等是执行部门[17] 档案登记与保密 - 重大事项时相关主体应填写档案并分阶段送达公司[18] - 内幕信息发生时知情人需第一时间告知[21] - 完整档案登记时间不得晚于信息公开披露时间[21] - 知情人负有保密义务，违规将受处罚[23] 制度制定与生效 - 制度由董事会制定、解释和修订，审议通过生效[26]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[3] 提议与请求 - 经全体独立董事过半数同意可提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] 提案与通知 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[11] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[11] 时间规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[12] - 发出股东会通知后延期或取消，应在原定召开日前至少2个工作日公告原因，延期需公布新日期[13] 投票与主持 - 股东会网络或其他方式投票时间为召开当日上午9:15至现场会结束当日下午3:00[17] - 董事长主持股东会，不能履职则由半数以上董事推举一名董事主持[18] 费用与制度 - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担[12] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的上市公司，应采用累积投票制[22] 计票与记录 - 股东会审议提案时推举2名股东代表参加计票和监票[23] - 会议记录保存期限不少于10年[26] 方案实施 - 公司应在股东会结束后二个月内实施派现、送股或资本公积转增股本具体方案[26] 决议通过 - 公司回购普通股决议需经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过[27] 决议撤销 - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违反规定的股东会决议[40] 交易审议 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[31] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[35] 违规处理 - 公司无正当理由不召开股东会，深交所可对股票及衍生品种停牌并要求董事会解释公告[42] - 董事等违反担保事项规定给公司造成损害，应承担赔偿责任，涉嫌犯罪移交相关部门追究刑事责任[38][39]

天力锂能集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范天力锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）募 集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权 证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书的承诺相一致， 不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际 使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行 鉴证。 第三条 本办法是公司对募集资金管理和使用的基本行为准则。公司对募集资金 专 ...

重大事项报告标准 - 持有公司5%以上股份的股东等为内部信息报告义务人[5] - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[11] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[11] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[11] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[11] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[11] - 公司与关联自然人交易金额超30万元需报告[14] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[14] - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的重大诉讼、仲裁需报告[15] - 持有公司5%以上股份的股东涉及收购或股份权益变动需报告[17] 重大风险及其他事项 - 营业用主要资产被抵押、质押或者报废超过该资产的30%属于重大风险事项[19] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等属于其他重大事项[22] 报告流程及要求 - 公司各部门应在重大事项最先触及相关时点当日向董事会秘书预报重大信息[24] - 超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户，应及时报告未如期完成的原因等，并此后每隔三十日报告一次进展情况[25] - 重大信息报告义务人应在知悉重大信息第一时间联系董事会秘书，并在二十四小时内递交书面文件[26] - 公司实行重大信息实时报告制度[28] - 公司各部门及下属公司应及时报送定期报告涉及的内容资料[28] - 重大信息报送资料需由第一责任人签字后送交董事会秘书[29] 保密及责任追究 - 公司董事等人员在信息未公开前应严格保密，不得进行内幕交易等[29] - 重大信息瞒报等导致问题，追究相关人员责任，造成严重影响可给予处分并要求赔偿[30] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律法规等规定执行[32] - 办法由公司董事会负责修订和解释[33] - 制度中“以上”“内”含本数，“超过”不含本数[34] - 办法自董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同[35]

天力锂能集团股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 1 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 天力锂能集团股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立 的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司系在新乡市天力能源材料有限公司的基础上，依法整体变更设立的股份 有限公司。在新乡市市场监督管理局注册登记注册登记，取得营业执照，统一社 会信用代码为9141070068568407XM。 第三条 公司于2022年4月22日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会 公众发行人民币普通股3,050万股，于2022年8月29日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：天力锂能集团股份有限公司。 英文名称：Tianli Lithium Energy Group Co.,Ltd. 第五条 公司住所：河南省新乡市牧野区新七街1618号。 第六条 公司注册资本为人民币11,874.0007万元。 第七条 公司为永久存续的股份 ...

网络投票安排 - 股东会除现场投票外应提供网络投票系统[3] - 股东会通知发布次日申请开通并录入投票信息[5] - 股权登记次日完成投票信息复核[6] 时间要求 - 网络投票开始日前二日提供股东资料电子数据[6] - 股权登记日和网络投票开始日至少间隔二日[7] 投票时间 - 深交所交易系统投票时间为股东会召开日交易时间[8] - 互联网投票9:15开始，现场结束当日15:00结束[9] 其他 - 中小投资者定义[15] - 公司承担网络投票服务费用[17] - 制度经董事会审议通过生效并由其解释[18]