现场检查 - 现场检查对应2023年度，时间为2024年4月18 - 19日[2] 内部审计制度 - 公司需上市后6个月内建制度设部门[3] - 审计委员会至少季会审议工作[3] - 审计委员会至少季向董事会报内审情况[3] - 内审部门至少季报执行情况与问题[3] - 内审部门至少季审募集资金存放使用[3] - 内审部门会计年度结束前二月交次年计划[3] - 内审部门会计年度结束后二月交年报[3] - 内审部门至少每年交内控评价报告[3] 三方监管协议 - 公司需募集资金到位后一月签协议[5]

广东泰恩康医药股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （方智伟） 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人方智伟作为广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会独立董事，在 2023 年度工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等要求，认真履行职责，切实维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况 汇报如下： 一、基本情况 （一）工作经历、专业背景及兼职情况 方智伟先生，出生于 1972 年 4 月，中国国籍，无境外永久居留权。本科学 历。1994 年 7 月至 1998 年 12 月，任汕头保税区投资发展总公司业务员；1999 年 1 月至 2009 年 12 月，任广东大潮汕律师事务所专职律师；2009 年 12 月至今， 任广东执信律师事务所专职律师、副主任；2018 年 2 月至 2024 年 2 月，任本公 司独立董事。 （二）独立性情况 报告期内，作 ...

业绩总结 - 2023年度公司归母净利润160,200,147.40元，母公司净利润166,808,708.35元[1] - 2023年提取法定盈余公积16,680,870.84元[1] 利润分配 - 以423,512,382股为基数，每10股派现3元，派现127,053,714.60元[2] - 不送红股，不转增股本[2] - 预案需经2023年年度股东大会审议通过[6]

募资情况 - 公司首次公开发行5910.00万股，发行价19.93元/股，募资总额117786.30万元，净额105208.07万元[1] - 募资投资项目总需求74976.30万元，均用募资投资[2][3] - 公司超募资金为30231.770292万元[3] 资金使用 - 公司拟于2024年5月18日起用9000万元超募资金永久补流，占超募总额29.77%[4] - 最近12个月内累计使用超募补流金额不超总额30%[4] 决策审议 - 2024年4月19日，董事会、监事会审议通过9000万元超募补流议案[6][8] - 保荐机构对使用部分超募资金永久补流无异议[9]

内部控制情况 - 2023年12月31日不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表总额100%[5] 缺陷认定标准 - 财务报告内控按利润总额潜在错报比例分缺陷等级[8] - 非财务报告内控按经济损失比例分缺陷等级[11][12] 报告期情况 - 报告期无财务报告内控重大、重要缺陷，可能有一般缺陷[16] - 未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[18] 管理与制度 - 依据规范体系及制度评价，标准与以前年度一致[8] - 建立定期检视制度维护优化内控制度体系[17]

信托计划基本信息 - 陕国投·泰恩康2024年员工持股集合资金信托计划为权益类产品，不保障本金和收益[3] - 受托人是陕西省国际信托股份有限公司，法定代表人是姚卫东[32] - 信托计划期限为30个月，起算日为成立日[48] - 信托计划预计规模含优先和次级资金，成立日优先与次级资金比例不得高于1:1[47] - 信托计划推介期为【2024】年【 】月【 】日至【2024】年【 】月【 】日，公司有权延长或提前结束[49] 投资相关 - 信托计划主要投资方向为证券及金融产品，投资泰恩康有比例限制[6][71] - 投资策略为根据公司合理估值和市场情绪，采用价值投资策略[69] - 信托计划投资于权益类资产的比例不低于80%（建仓期及减持期间除外），需在6个月内建仓完毕[72] 风险提示 - 信托计划面临市场价格波动、法律及违约、政策等多种风险[3][7] - 股票投资受国家政策、宏观经济周期等因素影响，存在价格波动风险[6] - 次级受益人转让信托受益权受限，信托财产流动性受影响[11] 委托人及受益人 - 委托人须为合格投资者，合格自然人与法人有资产或收入要求[51][52] - 委托人首次交付认购资金最低金额为100万元，以1万元整数倍增加[52] - 受益人分优先和次级，优先受益人优先获取信托利益[66][67] 预警与止损 - 预警线为监控参考总值=0.8，平仓线为监控参考总值=0.75[81] - T日监控参考总值≤预警线或平仓线，需按要求追加资金，否则有相应处置[81][82] 费用与利益分配 - 保管费、律师费、受托人报酬等费用由信托计划财产承担[104][105][106] - 优先受益人业绩比较基准参考利率为【 】%/年，按规定核算和分配利益[113][114] - 信托计划终止，分配完优先利益和追加资金后剩余为次级利益[115] 信息披露与通知 - 季度报告应于季度终了后20个工作日内完成并披露[157] - 清算报告应于信托计划终止且分配完毕后5个工作日内编制并披露[157] - 通知事项有多种送达方式及时间规定[196]

会议召开情况 - 2023年召开1次股东大会，独立董事按时出席[5] - 2023年召开7次董事会会议，独立董事全亲自出席[6] - 独立董事召集主持1次薪酬与考核委员会会议[6] - 独立董事出席3次审计委员会会议[7] - 独立董事出席1次战略委员会会议[7] 议案审议情况 - 审计委员会于2023年三次会议审议多项议案[8] - 薪酬与考核委员会于2023年4月22日审议多项议案[8] - 战略委员会于2023年4月22日审议相关议案[9] 公司运营情况 - 2023年关联交易金额小未达标准[12] - 2023年无变更或豁免承诺方案[12] - 2023年无被收购相关决策及措施[12] - 2023年按时披露多份报告[12][13] - 2023年续聘华兴会计师事务所[13] - 2023年无聘任或解聘财务负责人事项[14] - 2023年无会计政策等更正情况[14] - 2023年无提名或任免董事等事项[14] 其他事项 - 2023年4月25日通过董事等薪酬及津贴方案[15] - 报告期内无股权激励等计划相关情形[15]

国泰君安证券股份有限公司 关于广东泰恩康医药股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为广 东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"泰恩康"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规 定，对泰恩康 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，并发表如下核查意 见： 一、国泰君安进行的核查工作 国泰君安通过与公司董事、监事、高管人员等人员及财务部、审计部等部门 的现场沟通交流，取得了相关的信息资料，并查阅了股东大会、董事会等会议记 录、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司管理层出具的 2023 年度内部控制评价报告，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、 认真的核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 公司报 ...

员工持股计划会议 - 2024年员工持股计划第一次持有人会议4月18日召开，51名持有人全参加，代表份额8000万份占100%[2] - 审议通过设立管理委员会、选举委员、授权办理相关事宜等议案，同意份额均为8000万份占100%[3][5][7] 管理委员会 - 管理委员会由3名委员组成，林姿丽、许志毅、谢一帆为委员，林姿丽任主任[5]

新产品研发 - 公司全资子公司阿仑膦酸钠片注册上市许可申请获受理[1] - 阿仑膦酸钠片规格70mg，注册分类为化学药品4类[1] 市场情况 - 2022年阿仑膦酸钠片国内销售规模超5亿，院内是主力渠道，院外增速快[3] - 国内有19家企业获阿仑膦酸钠片注册批件[4] 未来影响 - 药品获受理对近期业绩无影响，注册结果和时间不确定[5]