股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或持股不足5%但对公司有重大影响的股东[6] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任公司董事、高级管理人员的股东[6] 独立董事聘任 - 公司聘任独立董事不得低于董事总人数的三分之一，至少包括一名会计专业人士[8] - 不得担任独立董事的人员包括直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属[12] - 独立董事候选人若最近36个月内有证券期货违法犯罪等情况不得被提名[13][14] - 以会计专业人士身份被提名需具备注册会计师资格等条件之一[14] - 公司董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[16] - 依法设立的投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名权[16] - 提名人不得提名与其存在利害关系人员作为候选人[16] 独立董事选举 - 公司股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[19] 独立董事任期 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年，满六年36个月内不得被提名为候选人[19] 独立董事履职 - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应30日内提议召开股东会解除其职务[20][27] - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[20][21] - 独立董事对公司与相关方潜在重大利益冲突事项进行监督，涵盖11类事项[23] - 独立董事行使部分职权需全体独立董事过半数同意，公司应及时披露行使情况[25][27] - 独立董事发表独立意见应明确清楚，包含5方面内容并签字确认及时报告董事会[28][30] - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[30] 专门委员会 - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业人士担任召集人[32] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[33] 工作要求 - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[34] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[35] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[37] - 董事会专门委员会会议召开前三日原则上提供相关资料和信息[40] - 公司保存董事会会议资料至少十年[40] 费用与制度 - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[43] - 公司可建立独立董事责任保险制度[43] - 独立董事津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过，并在年报披露[43] 制度说明 - 本制度由公司董事会负责解释[45] - 本制度自股东会审议通过之日起生效实施[48]

交易审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等情况应经股东会审议[8][9] - 股东会授权董事会审议涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上但低于50%的交易[11] - 单次不超过公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额低于5000万元的对外捐赠需董事会审议[15] 制度相关 - 公司修改制度由董事会提议案，股东会批准[18] - 制度与法律法规相悖时按其执行，“以上”含本数，“不满”不含本数[18] - 制度由董事会负责解释，自股东会审议通过之日起生效[19][20] 公司信息 - 公司为广东泰恩康医药股份有限公司，时间为二〇二五年八月[21]

内部控制制度 - 制定依据包括《公司法》《会计法》等法律法规及《公司章程》[2] - 制定与修改应遵循合法性、全面性等原则[9][10] 组织与人员 - 公司根据经营管理需要设置组织机构，新设等需审核批准[12] - 各部门管理人员应具备坚持原则等基本条件[13][14] - 招聘先考虑内部储备再面向社会，高管录用需董事会审议[25] - 薪酬体系经总经理办公会、董事会薪酬与考核委员会审核[27] 内部控制目标与活动 - 应达到建立科学机制等目标[5] - 活动涵盖销售及收款等营运环节[5] 内部控制要素 - 需考虑内部环境、风险评估等要素[6] 风险评估与应对 - 按目标设定、风险识别等程序进行[15] - 内部风险含人员素质等因素，外部风险含经济等因素[18] - 应对策略有回避、承担等[19] 控制措施 - 环境控制包括授权和人力资源管理[22] - 业务控制要求业务部门传递单据等[31] - 会计系统控制依据相关法律法规制定制度[32] - 信息传递控制分内部沟通和公开披露控制[34] 信息与沟通 - 全面收集内外部财务及非财务信息[40] - 建立多种外部沟通渠道[40][41] 监督检查与评价 - 对内部控制进行监督检查与评估，形成书面报告并处理[44] - 审计部应于年度报告披露前完成上一年度内部控制评价工作并提交报告[46] - 评价报告应经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[46] - 评价报告至少包括董事会声明等内容[51] 职责分工 - 董事会对内部控制建立健全和有效实施负责[3] - 审计委员会进行检查监督[4] - 高级管理人员落实执行[4] - 各职能部门制定完善相关制度[4] - 总经理办公室负责内部信息传递制度相关工作[35] - 董事会负责信息披露制度相关工作[35] - 审计部负责内部审计控制，向审计委员会负责[36]

董事会秘书任职 - 设一名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[2] - 候选人需符合高级管理人员任职条件[4] - 六种情况人士不得担任[5] 职责与报告 - 是公司与监管机构等指定联络人，负责沟通和递交文件[7] - 负责信息披露、投资者关系管理等职责[8][9] - 可能影响股价情形，责任人应报告[10] 聘任与解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[14] - 解聘需充分理由，应向交易所报告[15] - 特定情形董事会应一月内终止聘任[15] 其他规定 - 聘任签保密协议，离任前接受审查并移交事项[15] - 原任离职后三月内聘任新秘书[16] - 空缺超三月董事长代行职责并六月内完成聘任[16] - 董事会决议违法致损失，秘书应担责，除非证明已履职[18] - 制度依国家法律等执行，由董事会解释修订[20][21] - 制度自董事会审议通过之日起生效[22]

董事候选人提名 - 单独或合计持有公司股本总额1%以上股东可提非独立董事候选人[6] - 公司董事会、持股1%以上股东可提独立董事候选人[8] 董事选举票数规则 - 选举独立董事、非独立董事选票数按相应规则计算[11] 当选条件及处理办法 - 当选董事得票需超有表决权股份总数二分之一[13] - 当选人数少于应选董事有不同处理方式[13] 细则生效 - 本细则自股东会审议通过之日起生效[18]

广东泰恩康医药股份有限公司董事会提名委员会工作细则 广东泰恩康医药股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会 和高级管理人员组成，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件及《广东泰恩康医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制订本 细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责研究公司董事、高级管理人员人选的选择标准、任职资格、考核程 序并提出建议；负责广泛搜寻合格的公司董事、高级管理人员人选，并向董 事会提出任免建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事；一名 为非独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并 ...

广东泰恩康医药股份有限公司董事会议事规则 广东泰恩康医药股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《广东泰恩康医药股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意 ...

广东泰恩康医药股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 广东泰恩康医药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中国人民共和国公司法》、《中国人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）、《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关 法律、法规、规范性文件及《广东泰恩康医药股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《广东泰恩康医药股份有限公司信息披露制度》（以下简称 "《信息披露制度》"）等有关规定，制订本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公 ...

广东泰恩康医药股份有限公司对外投资管理制度 广东泰恩康医药股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 使资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法律、法规、规范性文件及《广东泰 恩康医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人 或者委托其他组织或个人进行投资的行为，包括证券投资、委托理财、风险 投资及符合法律法规规定的其他各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能 ...

广东泰恩康医药股份有限公司募集资金管理制度 广东泰恩康医药股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板首次公开发行股票 注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"） 等法律、法规、规章和规范性文件以及《广东泰恩康医药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家 产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会 ...