北京市金杜律师事务所 关于北京华大九天科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之法律意见书 致：北京华大九天科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受北京华大九天科技股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东 大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目 的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有 效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的《北京华大九天科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 11 月 22 日召开的 2023 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会）， 并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》； 2. 公司 202 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-041 北京华大九天科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 22 日下午 2:30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 11 月 22 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 11 月 22 日上午 9:15 至下午 3:00 期间的任意时间。 2、现场会议地点：北京市朝阳区利泽中二路 2 号 A 座公司会议室 3、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、现场会议主持人：公司董事长刘伟平先生 6、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规 则》及《公司章 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-042 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 3 日召开 第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<北京 华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》等议案。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 6 日披露在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）和《北京华大九天科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，通过向中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司查询，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案首次公开披露 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-040 北京华大九天科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示 情况说明及核查意见 公司于 2023 年 11 月 6 日起在公司内部公示了本次激励计划拟首次授予激 励对象名单（包含姓名和职务）。公示时间为 2023 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 16 日，公示期不少于 10 天。在公示期限内，凡对公示的激励对象或对其信息有 异议者，可通过来信、来电、来访等形式向监事会反映。 截至公示期满，监事会未收到任何对公司本次激励计划拟首次授予激励对象 提出的异议。 2、监事会对拟激励对象的核查方式 监事会核查了本次激励计划拟首次授予激励对象的名单、身份证件、激励对 象与公司（含全资、控股子公司）签订的劳动合同或劳务协议，激励对象在公司 担任的职务及其任职文件等材料。 二、监事会的核查意见 监事会结合本次拟激励对象名单的公示情况，对激励对象的主体资格进行审 慎核查，发表核查意见如下： 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九 ...

证券简称：华大九天 证券代码：301269 北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 北京华大九天科技股份有限公司 二○二三年十一月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《北京华大九天科技股份有限公 司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。 三、本激励计划拟授予的限制性股票总量不超过 1,086.00 万股，约占本激励 计划草案公告时公司股本总额 54, ...

北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：华大九天 股票代码：301269 | | 股票期权总额的 50% | | | --- | --- | --- | | | 监事会及中介机构专业意见合规性要求 | | | | 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展、 | 是 | | 36 | 是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见 | | | 37 | 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激 | 是 | | | 励管理办法》的规定发表专业意见 | | | | （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权 | 是 | | | 激励的条件 | | | | （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规 定 | 是 | | | （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权 | 是 | | | 激励管理办法》的规定 | | | | （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相 | 是 | | | 关法律法规的规定 | | | | （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露 | 是 | | | ...

北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 公司简称：华大九天 证券代码：301269 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 | 一、 释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的限制性股票数量 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排及禁售期 8 | | （四）限制性股票的授予、归属条件 9 | | （五）限制性股票的授予价格 13 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | | （六） 对股权激励计划授予价格定价方式的核查意见 17 | | （七） 股权激励 ...

北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理 结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动核心团队 的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战 略和经营目标的实现，公司拟实施 2023年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计 划"或"激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关法律、法规和规范性文件以及《北京华大九天科技股份有限公司章程》、公 司股权激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股权激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和 经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩 进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-037 北京华大九天科技股份有限公司 第一届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十七 次会议通知于 2023 年 10 月 16 日以电子邮件等方式向各位监事发出，会议于 2023 年 11 月 3 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人，其中，监事王博以通讯方式参加本次会议，公 司董事会秘书列席本次会议。本次会议由监事会主席王博先生主持。本次会议的 召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，通过了以下议案： 1、审议通过《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》 监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划（草案）》"）及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《 ...

北京华大九天科技股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京华大九天科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京华大九天科技股份有限公司独立董事 制度》等有关规定，作为北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，我们在认真审核有关资料和听取有关人员汇报的基础上，对第一届董事 会第十八次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 我们认为： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南第 1 号》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等法律、法规禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划 的主体资格。 2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象中无公司董事，不涉及关联 董事回避表决，《公司 2023 年限制 ...