国金证券股份有限公司 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为山东 海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"海科新源"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对海科新源 2023 年度内部控制自我评价报告 进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要业务和事项以及高风险领 域。 1、纳入评价范围的主要单位： 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的 认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务 报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷 具体认定标准，并与以前年度保持一致。 1、财务报告内部控制缺陷认定标准 公司报告期内纳入 ...

业绩总结 - 2023年度母公司净利润1.14亿元，合并报表归母净利润3162.27万元[1] - 截至2023年底，母公司累计可供分配利润7.81亿元，合并报表9.44亿元[1] 利润分配 - 2023年不派现、不送股、不转增，按孰低原则可供分配利润7.81亿元[2] - 因战略发展需求大，留存利润用于业务及流动资金[4][5] - 利润分配方案经董事会、监事会审议，待股东大会通过[6][8]

财务表现 - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润较上年同期大幅降低，主要原因是行业竞争加剧，产能增加，导致产品价格和毛利下降[2] - 2023年营业收入为3362583572.38元，同比增长11.01%[18] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为31622722.39元，同比下降88.86%[18] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为13130877.41元，同比下降95.22%[20] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为62076157.51元，同比下降112.72%[21] - 2023年基本每股收益为0.17元/股，同比下降90.00%[21] - 2023年加权平均净资产收益率为1.25%，同比下降13.31个百分点[21] - 2023年末资产总额为6967949464.71元，同比增长33.16%[21] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为3125401336.58元，同比增长49.14%[21] - 2023年第一季度营业收入为773151542.84元[23] - 2023年第四季度营业收入为852949492.20元[23] - 2023年公司非经常性损益合计为18,491,844.98元，较2022年增长105.4%[25] - 2023年公司计入当期损益的政府补助为19,806,287.89元，较2022年增长91.5%[25] - 公司2023年实现营业总收入3,362,583,572.38元，同比增长11.01%[35] - 归属于上市公司股东的净利润为31,622,722.39元，同比减少88.86%[35] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为13,130,877.41元，同比减少95.22%[35] - 公司资产总额为6,967,949,464.71元，同比增长33.16%[35] - 归属于上市公司股东的净资产为3,125,401,336.58元，同比增长49.14%[35] - 公司2023年营业收入为3,362,583,572.3元，同比增长11.01%[37] - 公司2023年碳酸酯系列产品收入为2,335,431,205.83元，占营业收入的69.45%，同比增长4.02%[37] - 公司2023年丙二醇产品收入为818,109,021.59元，占营业收入的24.33%，同比增长43.00%[37] - 公司2023年境内收入为2,738,614,085.66元，占营业收入的81.44%，同比增长13.55%[37] - 公司2023年境外收入为623,969,486.72元，占营业收入的18.56%，同比增长1.05%[37] - 公司2023年碳酸酯系列产品销量为382,228.52吨，同比增长78.31%，但销售均价下降41.66%至6,110.04元/吨[41] - 公司2023年销售量481,822.31吨，同比增长88.80%；生产量604,203.64吨，同比增长83.55%；库存量16,087.62吨，同比增长7.84%[42] - 公司2023年直接材料成本2,368,883,456.77元，占营业成本76.95%，同比增长41.30%[45] - 公司2023年直接人工成本78,407,844.82元，占营业成本2.55%，同比下降16.78%[45] - 公司2023年前五名客户合计销售金额1,816,544,499.40元，占年度销售总额54.02%[47] - 公司2023年前五名供应商合计采购金额1,242,819,619.55元，占年度采购总额44.57%[47] - 公司2023年销售费用20,310,312.57元，同比下降27.49%；财务费用43,324,314.31元，同比增长387.47%[48] - 公司2023年研发费用91,993,569.35元，同比下降27.25%[48] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-62,076,157.51元，同比减少112.72%[71] - 公司2023年投资活动产生的现金流量净额为-1,252,561,003.48元，同比增加7.51%[71] - 公司2023年筹资活动现金流入小计为3,200,257,915.66元，同比增加177.20%[71] - 筹资活动现金流出小计为1,774,850,764.40元，同比增长375.37%[72] - 筹资活动产生的现金流量净额为1,425,407,151.26元，同比增长82.48%[72] - 现金及现金等价物净增加额为111,724,048.32元，同比增长238.97%[72] - 经营活动产生的现金流量净额较上年减少54,992.87万元，减少112.72%[72] - 投资活动产生的现金流量净额较上年增加10,170.18万元，增加7.51%[72] - 货币资金为1,011,361,850.21元，占总资产比例为14.51%，同比增长3.72%[74] - 应收账款为741,408,065.96元，占总资产比例为10.64%，同比下降1.63%[76] - 在建工程为1,151,734,452.94元，占总资产比例为16.53%，同比增长5.84%[77] - 长期借款为581,706,669.65元，占总资产比例为8.35%，同比增长3.38%[78] - 报告期投资额为1,208,518,139.13元，同比下降29.22%[79] - 公司2023年首次公开发行人民币普通股55,740,795.00股，募集资金总额为1,114,258,492.05元，扣除发行费用后实际募集资金净额为1,004,347,373.07元[82] - 截至2023年12月31日，公司募集资金余额（含现金管理）为300,669.24元[82] - 江苏思派新能源科技子公司总资产为2,771,534,765.42元，净资产为1,478,834,629.69元，营业收入为1,970,228,960.68元，净利润为35,918,738.10元[86] - 湖北新源浩科新材料子公司总资产为1,094,105,290.78元，净资产为435,273,354.25元，营业收入为19,262,399.49元，净利润为45,473,055.76元[87] - 海科新源材料科技（湖北）子公司总资产为1,121,539,427.87元，净资产为393,691,791.20元，营业收入为4,914,178.66元，净利润为3,629,763.31元[87] - Hi-tech Spring Europe B.V.子公司总资产为16,552,831.46元，净资产为53,961,919.20元，营业收入为11,619,745.31元，净利润为10,985,732.05元[88] - 公司2023年年度报告全文未提及具体财务数据或业绩总结[112][113][114] - 公司未提及用户数据或市场扩张的具体信息[112][113][114] - 公司未提及新产品和新技术研发的具体进展[112][113][114] - 公司未提及并购或其他新策略的具体内容[112][113][114] - 公司未提供未来展望或业绩指引的具体数字[112][113][114] - 公司2023年度未进行利润分配，未分配利润用于公司日常流动资金运营[134][136][137][138][139] - 公司未分配利润为780,602,397.71元[136] - 公司未进行现金分红，现金分红总额占利润分配总额的比例为0.00%[137] 行业与市场 - 碳酸酯系列锂离子电池电解液溶剂市场仍处在快速增长阶段，行业参与者众多，且新进竞争者不断增加，价格竞争更加激烈[2] - 工业级丙二醇下游应用以不饱和树脂、聚醚多元醇、功能性液体为主，其中不饱和树脂的终端用途和房地产市场相关性较强，整体呈现竞争态势[2] - 2023年装置陆续投产，国产丙二醇产能、产量增量明显，下游需求维持增长趋势，但需求增速不及供应预期，工业用途丙二醇出现阶段性过剩局面[2] - 2023年全球新能源汽车累计销售1420万辆，同比增长35%，渗透率为15.8%[27] - 2023年中国新能源汽车销量达到949.5万辆，同比增长37%，渗透率为31.6%[28] - 2023年全球动力电池出货量超过900GWh，中国动力锂电池出货量630GWh，全球占比超70%[28] - 2023年全球动力电池装机量707.2GWh，同比增长42%[28] - 2023年中国储能锂电池出货206GWh，同比增长58%[28] - 2023年全球储能锂电池出货225GWh，同比增长50%[28] - 2023年中国电解液市场出货量111万吨，同比增长31.5%[28] - 2023年丙二醇在国内的消费量达到35.75万吨，出口总量达到20.54万吨，同比增长2.04%[28] 公司治理与管理 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司需要遵守锂离子电池产业链相关行业的披露要求[3] - 公司详细阐述了未来经营可能发生的有关风险因素及对策，详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”[3] - 公司全资子公司包括江苏思派新能源科技有限公司、海科新源材料科技（湖北）有限公司等[7] - 公司控股子公司包括湖北新源浩科新材料有限公司[7] - 公司境外全资子公司包括Hi-tech Spring Europe B.V.[7] - 公司2023年年度报告全文包含董事、监事、高级管理人员的变动情况[108][109][110] - 肖振宇被选举为公司第二届独立董事，于2023年8月7日生效[108] - 尉彬彬被选举为公司第二届监事，于2023年8月7日生效[108] - 吴雷雷因工作调整辞去副总经理职务，于2023年10月23日生效[108] - 陈保华因工作调整辞去非独立董事、副总经理、财务总监、董事会秘书职务，于2023年12月4日生效[108] - 尉彬彬被选举为公司第二届非独立董事，于2023年12月20日生效[108] - 张彬被选举为公司第二届监事，于2023年12月4日生效[108] - 尉彬彬被聘任为公司副总经理、财务总监，并代为履行董事会秘书职责，于2023年12月4日生效[108] - 公司现任董事、监事、高级管理人员具有丰富的专业背景和主要工作经历[108][109][110] - 李永担任海科新源监事会主席，现任海科新源（湖北）执行董事兼总经理，新源浩科董事兼总经理[109] - 公司2023年年度报告全文未提及具体财务数据或业绩总结[112][113][114] - 公司未提及用户数据或市场扩张的具体信息[112][113][114] - 公司未提及新产品和新技术研发的具体进展[112][113][114] - 公司未提及并购或其他新策略的具体内容[112][113][114] - 公司未提供未来展望或业绩指引的具体数字[112][113][114] - 杨晓宏在多家公司担任董事或董事长职务，未在股东单位领取报酬津贴[111][112][113] - 张在忠在多家公司担任董事或经理职务，未在股东单位领取报酬津贴[111][113][114] - 崔志强在多家公司担任董事或董事长职务，未在股东单位领取报酬津贴[111][113][114] - 公司未提及具体的单位或百分比数据[112][113][114] - 公司未提及具体的单位或百分比数据[112][113][114] - 2023年度公司董事、监事、高级管理人员报酬总额为241.18万元[116] - 公司2023年度为子公司银行综合授信提供担保的预计情况[118] - 公司2023年半年度报告及其摘要[120] - 公司2023年第三季度报告及其摘要[121] - 公司2022年年度报告的议案[118] - 公司2022年年度审计报告的议案[118] - 公司2022年度董事会工作报告的议案[118] - 公司2022年度总经理工作报告的议案[118] - 公司2022年度决算报告和2023年度预算报告的议案[118] - 公司2022年利润分配方案的议案[118] - 公司董事在2023年期间均出席了董事会和股东大会，未出现连续两次未亲自出席的情况[123] - 报告期内

山东海科新源材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 山东海科新源材料科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和 评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事对董事会建立和实 施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当 ...

人员与资金情况 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[1] - 截至2023年末，立信提取职业风险基金1.61亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[4] 审计相关 - 2023年续聘立信为审计机构[5] - 2023年审计围绕收入确认、存货等重点展开[8] - 审计中就重大事项咨询并达成一致，无分歧[9][10] - 实施多种复核，质控措施有效执行[12][14] - 审计委员会认为立信按时完成2023年年报审计，行为规范[18]

国金证券股份有限公司 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为山东海 科新源材料科技股份有限公司（以下简称"海科新源"、"公司"）首次公开发行 股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司使用闲置自有资 金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下： 一、现金管理的基本情况 （一）投资目的 为合理利用闲置自有资金，提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营 及确保资金安全的情况下，合理利用自有闲置资金进行现金管理，可以增加资金 收益，为公司及股东获取更多的回报。 （二）投资的额度及期限 本次拟使用不超过人民币 50,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，使用 期限自本次董事会审议通过之日起至下一年度董事会召开之日内有效，在上述投 资额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。 （三 ...

山东海科新源材料科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：元 | 其它关联 | 资金往来方名 | | 往来方与 上市公司 | 上市公司核 算的会计科 | 2023 年期初往 | 2023 | 年度往来累 计发生金额（不 | 年度往 2023 来资金的利 | 2023 年度偿还累 | 2023 年期末往 | 往来形成 | 往来性质 （经营性往 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资金往来 | | 称 | 的关联关 | | 来资金余额 | | | | 计发生金额 | 来资金余额 | 原因 | 来、 非经营 | | | | | 系 | 目 | | | 含利息） | 息(如有) | | | | 性往来） | | 企业 | 湖北新源浩科 新材料有限公 | | 控股子公 | 其他应收款 | | - | 330,121,783.74 | 2,013,913.05 | 232,235,696.79 | 99,900,000.00 | 资金往来 | 非经 ...

2024年4月19日 经核查独立董事王爱东、孙新华、肖振宇的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等 法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 山东海科新源材料科技股份有限公司董事会 山东海科新源材料科技股份有限公司 董事会关于独立董事2023年度保持独立性情况的专项意见 山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《2023年度独立董 事关于独立性自查情况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： ...

证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-027 山东海科新源材料科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更属于根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更 会计政策的情形，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在 损害公司及股东利益的情形。 山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次根据中华人民共 和国财政部（以下简称"财政部"）的颁布的《企业会计准则解释第16号》 (财会 (2022)31号)（以下简称"《会计准则解释第16号》"）相关要求变更会计政策。根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，公司本次会计政策变更无需提交董事会和股东大会审议，不会对公司财务状 况、经营成果和现金流量产生重大影响。现将具体情况公告如下： （一）会计政策变更日期及变更原因 财政部于2022年11月颁布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财 会[2022]31号）,对"关于单项交 ...

山东海科新源材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告-朱大旗（已届满离任） 本人作为山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"海科新源"或"公 司"）第一届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》 （"以下简称《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"以下简称《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《山东 海科新源材料科技股份有限公司公司章程》（"以下简称《公司章程》"）、《独立董 事工作制度》等有关规定，依据独立、客观、公正的原则，勤勉、忠实履行独立 董事的职责，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人因任期届满，2023 年 8 月 7 日 起不再继续担任公司独立董事，现将本人 2023 年度履行独立董事职责的基本情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人朱大旗，1967 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学 历，法学专业。自 1989 年起在中国人民大学法学院任教，现任中国人民大学法 学院教授、博士生导师。 报告期 ...