关于三博脑科医院管理集团股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为三博脑科医 院管理集团股份有限公司（以下简称"三博脑科"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用闲置募 集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕 534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）39,612,900 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 29.60 元/股。本 ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-006 三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关规定，三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）将 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）39,612,900 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 29.60 元/股。本次发行 募集资金总额 117,254.1840 万元；扣除发行费用（不含增值税）后，募集资金净 额为 106,163.91 ...

中信证券股份有限公司 关于三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为三博脑科医 院管理集团股份有限公司（以下简称"三博脑科"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对三博脑科 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司围绕内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要 素，对公司各业务流程进行评价。纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结 构、发展战略、组织架构、采购业务、投资业务、信息系统、资金活动、财务报 告、全面预算、资产管理、内部信息传递、医疗质控、 ...

中信证券股份有限公司 关于三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为三博脑科医 院管理集团股份有限公司（以下简称"三博脑科"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对三博脑科 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）39 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 5 月 6 日（星期一）15:00-16:30 在全景网举办 2023 年度业绩说明会，本次年度业 绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平 台"（https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长、总经理张阳先生，财务负责人乔明 浩先生，独立董事 JIANGNAN CAI（蔡江南）先生，董事会秘书、副总经理胡 卫卫先生，保荐代表人赵陆胤女士。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 4 月 29 日（星期一）15：00 前访问 https://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进 入问题征集专题页面。公司将在 2023 年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的 问题进行回答。欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 证券代码：301293 证券简 ...

公司基本信息 - 公司股票简称为三博脑科，股票代码为301293[6] - 公司中文名称为三博脑科医院管理集团股份有限公司，中文简称为三博脑科[6] - 公司法定代表人为张阳[6] - 公司注册地址为北京市海淀区香山一棵松50号23号楼105室，邮政编码为100080[6] - 公司办公地址为北京市海淀区香山一棵松50号23号楼，邮政编码为100080[6] - 公司网址为https://www.sbnkjt.com，电子信箱为sbnkbod@sbnkjt.com[6] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所：http://www.szse.cn[6] - 公司披露年度报告的媒体名称及网址为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）[6] - 公司聘请的会计师事务所为立信会计师事务所(特殊普通合伙)，办公地址为上海市南京东路61号4楼、上海市四川中路213号6楼，签字会计师为刘海山、张恒祥[6] 财务表现 - 2023年营业收入为1,313,345,263.69元，同比增长22.73%[7] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为78,238,115.58元，同比增长23.31%[7] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为93,596,264.99元，同比增长79.74%[7] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为245,537,597.66元，同比增长60.57%[7] - 2023年资产总额为3,134,086,644.39元，同比增长61.65%[7] - 2023年归属于上市公司股东的净资产为2,324,694,267.96元，同比增长87.94%[7] - 2023年第一季度至第四季度营业收入分别为312,006,313.10元、327,761,537.16元、320,537,369.42元、353,040,044.01元[8] - 2023年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为24,785,199.73元、18,874,024.87元、28,656,848.84元、5,922,042.14元[8] - 2023年非经常性损益合计为-15,358,149.41元[11] - 2023年计入当期损益的政府补助为2,825,738.01元[10] - 2023年实现营业收入131,334.53万元，同比增长22.73%[18] - 2023年实现归母净利润7,823.81万元，同比增长23.31%[18] - 2023年营业成本为101,935.00万元，同比增长21.73%[18] - 2023年销售费用为1,561.31万元，同比增长42.79%[18] - 2023年管理费用为14,760.30万元，同比增长12.77%[18] - 2023年财务费用为-486.38万元，同比减少182.06%[18] - 2023年末总资产为313,408.66万元，同比增长61.65%[18] - 2023年末归母净资产为232,469.43万元，同比增长87.94%[18] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为24,553.76万元，同比增长60.57%[19] - 2023年营业收入为1,313,345,263.69元，同比增长22.73%[23] - 医疗服务收入为1,005,785,575.36元，占营业收入的76.58%，同比增长24.08%[23] - 药品收入为299,174,384.77元，占营业收入的22.78%，同比增长18.01%[23] - 华北地区收入为505,298,100.44元，占营业收入的38.47%，同比增长29.36%[23] - 西南地区收入为585,264,529.57元，占营业收入的44.56%，同比增长5.28%[23] - 公司前五名客户合计销售金额为34,562,977.26元，占年度销售总额的2.63%[25] - 公司前五名供应商合计采购金额为269,147,630.17元，占年度采购总额的40.04%[26] - 医疗服务直接人工成本为339,545,636.11元，占营业成本的33.31%，同比增长17.13%[24] - 医疗服务直接材料成本为269,846,520.24元，占营业成本的26.47%，同比增长40.09%[24] - 药品成本为276,910,514.61元，占营业成本的27.17%，同比增长18.50%[24] - 管理费用较上一年度增加12.77%，主要系业务量增加导致管理人员薪酬增加、股份支付成本443.17万元及差旅交通费增加所致[27] - 财务费用较上一年度减少182.06%，主要系公司因上市募集资金利息收入增加所致[28] - 经营活动现金流入小计同比增长19.13%，达到1,335,869,414.50元[29] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长60.57%，达到245,537,597.66元[29] - 投资活动现金流入小计同比增长68.95%，达到1,483,196,487.06元[29] - 投资活动现金流出小计同比增长182.17%，达到2,491,873,882.15元[29] - 筹资活动现金流入小计同比增长12,268.31%，达到1,113,148,152.41元[29] - 货币资金较上年末增加36.93%，达到822,122,353.04元，主要系公司上市募集资金流入及集团经营活动净现金流增加所致[33] - 应收账款较上年末增加39.69%，达到96,678,611.41元，主要系集团各院区收入增加导致的应收医保款增加所致[34] - 交易性金融资产较上年末增加7523.92%，达到762,413,520.56元，主要系公司上市后暂未使用的募集资金购买保本结构性存款所致[39] - 应付职工薪酬较上年末增加78.92%，达到87,401,037.48元，主要由于业务量增加导致的人员薪酬及年终奖增加[49] - 应交税费较上年末增加116.52%，达到11,067,309.15元，主要由于营业收入及利润总额增加导致的应缴企业所得税增加[50] - 其他应付款较上年末减少42.24%，达到44,609,180.43元，主要由于去年预收待交割款项本期收购后已清算[52] - 长期应付款较上年末减少12.58%，达到15,203,102.97元，主要由于分期购买固定资产款支付及未确认融资费用摊销[53] - 预计负债较上年末增加18.28%，达到32,079,084.81元，主要由于公司计提化工医院纠纷违约金拨备[54] - 交易性金融资产本期购买金额为2,208,600,000.00元，本期出售金额为1,456,600,000.00元，期末数为762,413,520.56元[57] - 报告期投资额为2,491,873,882.15元，较上年同期增加182.17%[57] - 公司2023年年度报告期末在职员工数量合计为1,954人[122] - 公司2023年年度报告期末技术人员数量为1,596人，其中医生542人，护理826人，医技228人[122] - 公司2023年年度报告期末教育程度为本科及以上员工数量为1,176人，占比60.2%[122] - 公司2023年度每10股派息0.95元，现金分红总额为15,052,895.26元[127] - 公司2023年度以资本公积金每10股转增3股，共计转增47,535,458股，转增后总股本为205,986,987股[128] - 公司2023年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为78,238,115.58元[127] - 公司2023年度合并报表可供分配利润为465,349,923.34元，母公司报表可供分配利润为75,560,156.71元[127] - 公司2023年度现金分红总额占利润分配总额的比例为100.00%[127] - 公司2023年度现金分红在利润分配中所占比例最低应达到20%[127] 业务运营 - 公司在北京、重庆、昆明、福建和河南共运营了7家医院，其中神经专科医院5家，综合性医院2家[16] - 公司主要诊疗项目包括神经专科医疗服务，辐射全国、西南地区、东南地区和华中地区[16] - 公司坚持“医教研”一体化，在手术术式等方面取得多项突破，提升医学服务水平和学术影响力[16] - 公司实行连锁化发展，集团化运营，通过扩张与合作等方式向外输出优质医疗资源[16] - 公司持续优化管理模式和服务质量，提升患者就医体验[16] - 公司依托强大的临床专家团队和丰富的医院管理经验，提供高品质的医疗服务[16] - 公司积极提高服务质量，为患者提供优质、高效、现代的医疗服务[16] - 公司倡导医疗、教学、科研协同发展，推动神经专科基础研究和诊疗技术的提升和创新[16] - 公司运营的神经专科医院包括北京三博、昆明三博、福建三博、河南三博和洛阳三博[16] - 公司运营的综合性医院包括重庆三博江陵和重庆三博长安，就诊患者主要来自周边区域[16] - 公司2023年医疗服务业务全面恢复，洛阳三博并入使公司规模进一步扩大[17] - 公司通过购买昆明浩源医疗管理有限公司，为昆明新院区的建设提供土地，有助于改善昆明三博的运营环境和形象[82] - 公司通过购买北京惠博康医疗器械经营有限公司，有助于完善公司产业链，提升公司经营管理水平[82] - 公司通过同一控制下企业合并洛阳伍一一三博脑科医院有限公司，进一步完善公司区域布局，丰富公司医疗服务类型[83] - 公司计划通过募集资金投资项目的建设，积极扩大医院业务布局，逐渐构建以北京为中心，覆盖全国的神经专科为特色的医疗服务网络[84] - 公司将大力投入信息化建设，统一信息体系，加强统一管理，提高运营效率，实现业务协同[84] - 公司旗下运营7家医院，另有2家在建医院，覆盖7个省市，开放床位数1,800余张[86] - 报告期内年门诊量70余万人次，住院患者超5万人次，神经外科专科手术超7,000台[86] - 公司计划在长三角、珠三角等地区完善业务布局[86] - 公司将通过信息化建设提升管理效率，实现全集团各院区的医疗资源、病人诊疗、财务等流程和环节的全面监控[86] - 公司拟借助互联网开展远程评估、远程影像诊断、远程会诊等服务，推动构建有序的分级诊疗格局[86] - 公司将根据5G技术进展适时引入远程手术、AI辅助诊断等应用场景，扩展服务边界[86] - 公司通过自主培养、外部引进相结合的方式扩充人才队伍，并尝试引入当地专家团队合作建设新院区[87] - 公司制定了严格的采购制度，通过招投标等程序遴选合格供应商，保证药品种类和数量充足[89] - 公司构建了以上市公司为管理控制，子公司为运营主体的架构模式，通过管理层、质量层、运营层的考核实现对子公司的整体把控[90] - 公司实行全面预算管理全成本核算下的绩效考核机制，不断完善运营考核的整体占比，达到运营同质化水平[91] 募集资金与投资项目 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）39,612,900股，发行价格为29.60元/股，募集资金总额为117,254.18万元，净额为106,163.91万元[67] - 截至2023年12月31日，募集资金累计项目投入额为12,990万元，用于补充流动资金项目[67] - 公司超募资金总额为56,163.91万元，已使用16,000.00万元永久补充流动资金，剩余40,163.91万元未确定用途[72] - 公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金1,006.79万元，已于2023年9月21日完成置换[74] - 截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金余额为78,017.58万元，其中存放在募集资金专户的金额为10,817.58万元，进行现金管理尚未到期的金额为67,200.00万元[76] - 首都医科大学三博脑科医院建设项目调整后投资总额为30,000万元，截至期末投资进度为0.00%[68] - 湖南三博脑科医院项目调整后投资总额为30,000万元，截至期末投资进度为0.00%[68] - 三博脑科信息化建设项目调整后投资总额为7,010万元，截至期末投资进度为0.00%[68] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理的额度不超过100,000.00万元，该额度自股东大会审议通过之日起12个月内均可使用[75] - 公司已对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方/四方监管协议》[67] - 公司将“湖南三博脑科医院项目”未使用的募集资金30,000万元全部用于投资建设新项目“首都医科大学三博脑科医院建设项目”[78] - 湖南三博脑科医院项目仍继续实施，公司将以自有资金进行投入[78] - 首都医科大学三博脑科医院建设项目累计实际投入金额为452,141,751.75元，项目进度为

三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （张丹） 各位股东及股东代表： 本人作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公 司章程》《独立董事工作制度》等的相关规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责， 充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人张丹，1971 年 11 月出生，工商管理专业，研究生学历。1993 年至 1997 年，任佳木斯市进出口公司 107 部会计；1998 年至 1999 年，任佳木斯市嘉瑞食 品店经理；2000 年至 2004 年，任北京中瑞诚联合会计师事务所部门经理；2004 年至 2009 年，任北京恒信诚会计师事务所副总经理；2016 年至 2021 年，兼任 北京金融街投资（集团）有限公司、北京广安控股有限公司 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 三博脑科医院管理集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合公司的业务流程，我们对三博脑 科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 12 月 31 日（内部控制 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 | 项目 | 2023 年末 | 2022 年末 | 变动比例 | | --- | --- | --- | --- | | 货币资金 | 822,122,353.04 | 600,393,729.11 | 36.93% | | 交易性金融资产 | 762,413,520.56 | 10,000,287.68 | 7523.92% | | 应收账款 | 96,678,611.41 | 69,209,382.12 | 39.69% | | 预付款项 | 69,515.80 | 10,459,189.88 | -99.34% | | 其他应收款 | 6,210,052.82 | 18,230,554.83 | -65.94% | | 存货 | 31,336,288.86 | 31,698,067.00 | -1.14% | | 合同资产 | 53,455.38 | - | 0.00% | | 其他流动资产 | 14,729,242.10 | 2,195,463.64 | 570.89% | | 流动资产合计 | 1,733,613,039.97 | 742,186,674.26 | ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-007 三博脑科医院管理集团股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）本次回购股份的价格上限为 90 元/股，若未来资本市场发生重大变化 导致公司股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施 或只能部分实施的风险。 （2）本次回购股份将用于股权激励或员工持股计划，若未来股权激励或员 工持股计划计划未获董事会和股东大会审议批准，或激励对象未达到行权条件或 放弃认购，可能出现本次回购的股份无法在三年内全部授出而被注销的风险。 （3）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经 营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本 次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或 终止本次回购方案的风险。 （4）如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程 中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。公司将在回购期限内根据市场情 况择机做出回购决策并予以实施，并根 ...