国信证券股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 关于东莞市凯格精机股份有限公司 （以下无正文） （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于东莞市凯格精机股份有限公 司 2023 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯格精机 保荐代表人姓名：付爱春 联系电话：0755-8213 0833 保荐代表人姓名：朱锦峰 联系电话：0755-8213 0833 现场检查人员姓名：付爱春 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2023 年 12 月 28 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司现行制度及三会文件；向相关人员了解公司制度文件的执 行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况； 了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性 的情形；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联 交易等违规情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章 ...

特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2023-042 东莞市凯格精机股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 会议召开情况 1. 会议召开时间： 现场会议时间：2023年12月28日（星期四）下午15:00 网络投票的时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年12月28日（星期四）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过互联网投票系 统投票的具体时间为：2023年12月28日（星期四）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 2. 现场会议召开地点：东莞市东城街道沙朗路2号会议室 3. 会议召集人：公司第二届董事会 4. 会议主持人：公司董事长邱国良先生 5. 会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 6. 本次会议的召集、召开与表决程序均符合《公司法》《证券法》《深圳证券交 ...

中国深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 23 层 518067 23/F, Building A, CASC Plaza, Haide 3rd Road Nanshan District, Shenzhen 518067, China 电话 Tel: +86 755 8351 7570 传真 Fax: +86 755 8351 5502 电邮 Email: shenzhen@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商（深圳）律师事务所 关于东莞市凯格精机股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：东莞市凯格精机股份有限公司 北京市通商（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受东莞市凯格精机 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，委派聂阳律师、贺莉莉律师出席了 公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等中国法律、法规及规范性 文件（以下简称"相关法律、法规"，为本法律意见书之目的，"中国"不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）以及《东莞市凯格精 ...

提名人东莞市凯格精机股份有限公司董事会现就提名谢园保为东莞市凯 格精机股份有限公司第 二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为东莞市凯格精机股份有限公司第二届董事会独立 董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过东莞市凯格精机股份有限公司第二届董事会提 名委员会资格审查，提名人与被提名人不在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规 定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 ...

东莞市凯格精机股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见 一、关于独立董事辞职暨补选独立董事的独立意见 经核查，我们认为：本次独立董事候选人的提名程序符合相关法律法规的有 关规定，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合 情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人同意。经审查被提名人具备担任公 司董事的资质和能力，未发现董事候选人有《公司法》和《公司章程》中规定的 不得担任公司董事和独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为 市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证 券交易所的任何处罚和惩戒，独立董事候选人具备关规定所要求的独立性。 我们同意提名谢园保先生为公司第二届董事会独立董事候选人，同意由谢园 保先生担任第二届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员、提 名委员会委员，并将此议案提交公司股东大会审议。 独立董事：饶品贵、王钢 2023 年 12 月 11 日 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 《东莞市凯格精机股份有限公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，我们 作为东莞市凯 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 章程 第一章 总则 公司以发起设立方式设立；在东莞市市场监督管理局注册登记， 取得营业执照，统一社会信用代码为：91441900775087033K。 东莞市凯格精机股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 1 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 29 | | 第一节 | 监事 29 | | 第二节 | 监事会 29 | | 第八 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第二章 关联方和关联交易 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1 第一条 为保证东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正和公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《企业会计准则——关联方披露》等法律、法 规、规范性文件及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第三条 公司关联方包括关联法人、关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； (二) 由上述第（一）项直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； (三) 由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担 任董 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"创业板上市公司规范运作"）等法律、法规以及《东莞 市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司各层级的机构和人员，依据各自的 职责，采取适当措施，合理防范和有效控制经营管理中的各种风险， 防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。 第三条 内部控制的目标包括： （一） 行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律 法规、监管规定、公司内部管理制度和诚信准则； （二） 资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司 资产被非法使用、处置和侵占； （三） 信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信 息报告的真实、准确、完整； （四） 经营有效性目标。增强公司决策执行力， ...

东莞市凯格精机股份有限公司 募集资金管理办法 为规范东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规 及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，特 制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资 金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理办法，并确保本办 法的有效实施；并按规定披露募集资金投向及 ...

第二章 责任机构及其职权 东莞市凯格精机股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第四条 公司审计部为负责内部审计的职能部门，对审计委员会负责，向审计 委员会报告工作。 审计部应当保持独立性，不得置于公司财务部的领导之下，或者与财 务部合署办公。 1 第一条 为建立健全东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计制度，加强公司内部审计监督，保障公司财务管理、会计核算和生 产经营符合国家各项法律法规要求，根据《中华人民共和国公司法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司审计部是公司内部审计的实施机构，负责对公司内部控制制度的 建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第三条 公司控股子公司（以下合称"子公司"）的内部审计工作参照本制度执 行。 第五条 审计委员会在指导和监督内部审计部门工作时，应当履行下列主要职 责： （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； （二）审阅公司年度内部审计工作计划； （三）督促 ...