东莞市凯格精机股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 | 2023 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-8 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024GZAA3F0007 我们对后附的东莞市凯格精机股份有限公司(以下简称凯格精机)关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报 告）执行了鉴证工作。 凯格精机管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专 项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确 和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作 的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使 ...

业绩审计 - 信永中和对凯格精机2023年度财报出具无保留意见审计报告[4] 资金往来 - 与苏州格林2023年度往来累计发生额（不含利息）18.07万元[11] - 与苏州格林2023年度偿还累计发生额12.77万元[11] - 与苏州格林2023年末往来资金余额5.30万元[11]

业绩总结 - 2023年度合并报表归母净利润52,577,113.51元，母公司净利润51,481,434.69元[1] 利润分配 - 按2023年母公司净利润10%提取法定盈余公积金5,148,143.47元[1] - 以106,400,000股为基数，每10股派现1.6元，共派17,024,000元[2] 审议情况 - 2024年4月19日董事会、监事会通过利润分配预案[1][5] - 预案尚需提交2023年年度股东大会审议[1][6]

人事变动 - 2023年12月28日公司选举谢园保为新任独立董事[1] 未来展望 - 2024年谢园保将履行职责、加强沟通并监督审计工作[7]

会议召开情况 - 2023年召开5次董事会，独立董事均出席[3] - 2023年召开3次股东大会，独立董事未参加[4] - 2023年提名、审计、薪酬与考核委员会分别召开1、3、1次会议[5] 决策事项 - 2023年5月审议通过与关联方共同投资成立子公司议案[12] - 2023年第一次临时股东大会通过续聘审计机构议案[15] - 2023年12月提名委员会通过提名独立董事候选人议案[17] - 2023年12月董事会通过独立董事辞职暨补选议案[18] 独立董事履职 - 2023年度独立董事按规定履职，2024年将继续尽责[19]

会议召开情况 - 2023年召开5次董事会，独立董事均出席[3] - 2023年召开3次股东大会，独立董事参加2次[4] - 2023年审计、薪酬考核、提名委员会分别召开3、1、1次会议[5][6] 公司决策事项 - 2023年5月30日审议通过与关联方共同投资成立子公司议案[14] - 2023年第一次临时股东大会通过续聘审计机构议案[16] - 2023年12月相关会议审议通过独立董事相关议案[19] 人员变动 - 2023年12月28日独立董事因个人原因离任[1][20] 报告披露 - 报告期内按时编制并披露定期及内控评价报告[15] 报告日期 - 报告日期为2024年4月22日[22]

会议相关 - 第二届董事会第八次会议于2024年4月19日召开，5位董事均出席[1] - 决定于2024年5月16日15:00召开2023年年度股东大会[21] 议案审议 - 多项议案表决均为同意5票，反对0票，弃权0票[2][4][5][6][8][9][10][12][13] - 2024年度高级管理人员薪酬方案表决同意4票，关联董事刘小宁回避表决[16] 项目与分配 - 部分募投项目达到预定可使用状态时间延至2026年12月31日[10] - 2023年度以总股本106,400,000股为基数，每10股派现1.6元[11][12] 资金与授信 - 同意用不超6.5亿元闲置自有资金现金管理，需股东大会审议[17] - 同意向银行申请不超6亿元综合授信额度，需股东大会审议[18] 其他事项 - 2024年度独立董事津贴为税前12万元/年[14] - 审议通过修订《审计委员会工作细则》[20]

业绩总结 - 公司首次公开发行1900万股，发行价46.33元/股，募资8.8027亿元，净额8.1996580363亿元[2] - 截至2023年12月31日，募投项目累计使用17277.60万元[4] 项目进展 - 精密智能制造装备生产基地建设项目承诺投资23835.48万元，实际投入622.54万元，占比2.61%[5] - 研发及测试中心项目承诺投资11975.19万元，实际投入6513.11万元，占比54.39%[5] - 工艺及产品展示中心项目承诺投资5476.85万元，实际投入141.95万元，占比2.59%[5] - 补充流动资金承诺投资10000万元，实际投入10000万元，占比100%[5] 未来展望 - 精密智能制造装备生产基地和研发及测试中心项目预定可使用时间延至2026年12月31日[2][6] - 公司认为精密智能制造装备生产基地项目仍具投资必要性和可行性[9][14] - 募投项目延期不影响实施和公司经营，将加强进度监督[15][16]

关于东莞市凯格精机股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为东莞 市凯格精机股份有限公司（以下简称"凯格精机"或"公司"）首次公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律法规的规定，对凯格精机 2023 年度内部控制自我 评价报告进行了核查，情况如下： 一、公司内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的单位包括东莞市凯格精机股份有限公司、GKG Asia Pte. Ltd.公司、芯凯为半导体（东莞）有限公司。纳入评价范围的主要业务和事 项及高风险领域包括：组织架构、制度建立、人力资源管理、销售业务、采购 业务、资金管理、资产管理、研究与开发管理、合同管理、内部信息传递、产 品质量、募集资金、财务报告等。 上述纳入评价范围的主要单位、业 ...

会议情况 - 第二届监事会第七次会议于2024年4月19日召开，3名监事全部出席[1] 议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等多项议案表决同意3票，部分需提交股东大会审议[3][6][9][12][13][16][18][24][26] 资金安排 - 公司同意用不超6.5亿元闲置自有资金现金管理，需股东大会审议[24][25] - 公司拟向银行申请不超6亿元综合授信额度，需股东大会审议[26]