第四届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-012 南京波长光电科技股份有限公司 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五次会 议于 2023 年 12 月 26 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件的方式送达。会议由董事长黄胜弟先生召集和主 持，应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名（其中刘敏、季学庆、毛磊、 葛军以通讯方式参加会议），公司监事和高级管理人员列席会议。与会董事以投 票方式对会议审议内容进行表决。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过了《关于修订、制定<股东大会议事规则>等公司治理制度 的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于修 订、制定 ...

南京波长光电科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，切实建立公司与投资者 的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，形成公司与 投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系。根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司与 投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、 规章、规范性文件，结合《南京波长光电科技股份有限公司章程》有关规定及公 司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、 ...

南京波长光电科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文 件以及《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及程序 第四条 公司 ...

南京波长光电科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东大会议事效率，保证股东大会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《南 京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定，制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东为依法持有公司股份的人。股东大会由公司全体股东组 成，股东大会是公司的权力机构。股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规 定的范围内行使职权，不得干涉股东对其自身权利的处分。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职 责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常 召开和依法行使职权。 第四条 股东大会决议违反法律、行政法规或《公司章程》，侵犯股东合 法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年 ...

南京波长光电科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，强化对非独立董事及高级管理人 员的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件和《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。本条所称会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经 验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 第 1 页 者个人的 ...

南京波长光电科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定，制订本规则。 第二条 董事会的办事机构 董事会下设证券投资部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券投资部负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会专门委员会 董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会等专 门委员会。各专门委员会的工作细则另行制订。 第四条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议，并应根据公司 章程或本规则规定召开临时会议。 第五条 定期会议的提案 第 1 页 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券投资部应当充分征求各董事的意 见，初步起草形成会议提案后提交董事长审核，董事长批准后最终提交董事会审 议。 董事长在拟定提案过程中，应当视 ...

南京波长光电科技股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 第一条 为防止控股股东及其他关联方占用南京波长光电科技股份有限公 司（以下简称"公司"）资金行为的发生，进一步维护公司全体股东和债权人的 合法权益，建立起公司防范控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，根 据《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规章及规范性文件的要求 以及《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关 规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指代控股股东及其他关联方垫付工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代控股股东及其他关联方偿还债务而支付资金，有偿或无 偿、直接或间接拆借给控股股东及其他关联方资金，为控股股东及其他关联方承 担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及其他 关联方使用的资金。 第三条 公司与控股股东及其他关联方发生的经营性资金往来中，应当严格 限制占用公司资金。公司不得以垫支工 ...

南京波长光电科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司选举董事、监事的行为，维护公司中小股东的利益，切 实保障社会公众股东选择董事、监事的权利，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》等法律、法规及规范性文件以及《南京波长光电科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，并结合公司实际情况， 特制定本细则。 第二条 公司在选举两名及以上董事或监事时，应当实行累积投票制。董事 会应当在召开股东大会通知中，表明该次董事、监事选举采用累积投票制。 第三条 本细则所指累积投票制，是指公司股东大会在选举董事或监事时采 用的一种投票方式。即公司股东大会选举董事或监事时，有表决权的每一股份拥 有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第四条 本细则适用于公司董事（包括独立董事）及非职工代表监事的选举。 职工代表监事由公司职工代表大会等民主方式选举产生，不适用本细则的相关规 定。 第五条 股 ...

第二条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司在进行信息披露时应严格遵守公平信息披露原则，禁止选择性 信息披露。所有投资者在获取公司未公开重大信息方面具有同等的权利。但是， 法律、行政法规另有规定的除外。 第四条 前款所称公平信息披露，是指公司发布未公开重大信息时，必须向 所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提 前向特定对象单独披露、透露或泄露。前款所称选择性信息披露是指公司在向一 般公众投资者披露前，将未公开重大信息向特定对象披露。 第五条 上文特定对象包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （四）公司或深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他机构或个 人。 南京波长光电科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）信息披露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》（ ...

公司概况 - 公司为南京波长光电科技股份有限公司[1] - 公司主要从事激光和红外光学产品的研发、生产和销售[1] - 公司董事长为黄胜弟先生,董事会秘书为胡玉清女士,财务负责人为唐志平先生[1] 募投项目 - 公司本次募投项目中有两项为产能扩充项目,分别是激光光学产品生产项目和红外成像光学产品生产项目[1] - 公司选择扩充产能的原因包括:看好激光和红外光学业务未来发展,以及现有产能利用率已达瓶颈,需要通过扩充产能提升市场竞争力[1] 行业地位 - 世界激光和红外光学产业主要集中在美国、德国和中国,美国和德国处于技术领先地位,中国传统光学加工行业发展前期整体落后,但目前差距在逐步缩小[2] - 公司的经营规模与国内外龙头企业仍有差距,但公司产品种类和市场应用领域丰富,采取"综合式性价比"的竞争策略,在产品性能、质量、交期、服务和价格等方面体现综合服务能力,已具备在细分市场与国内外主要企业竞争的实力[2] 生产工艺 - 公司光学元件、组件产品生产过程中,精密光学元件的生产受到设备精度、工艺技术、生产环境等各项因素的影响[2] - 公司的非线性光学晶体元器件主要用于固体激光器、光纤激光器的制造,是前述激光器系统的关键元器件,而公司的激光光学镜头主要用于激光从光源发出后光束的控制,如聚焦、扩束、准直、扫描等[2] - 公司激光和红外光学元件的主要原材料包括锗单晶、硒化锌、光学玻璃、石英、硫系玻璃等,部分材料可自行生产,也有部分外购,目前的材料供应商主要是国内的厂家[2]