募集资金基本情况 - 公司于2025年经核准公开发行可转换公司债券，募集资金总额为人民币28.02亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币27.8965亿元 [4] - 募集资金已全部存放于经批准的专户进行规范管理 [4] 募集资金投资项目调整 - 公司原计划募集资金总额不超过人民币28.02亿元，但实际募集资金净额27.8965亿元少于计划总额 [5] - 在不改变募集资金用途的前提下，公司对募集资金投资项目的拟使用金额进行了调整 [5] - 其中一个海外项目“墨西哥年产720万件轻量化零部件及200万件制动钳项目”投资总额为1.65亿美元，按1美元兑7元人民币汇率计算 [6] 本次募投项目结项详情 - 本次结项的募投项目为“年产100万套线控底盘制动系统产业化项目” [2] - 截至2025年12月31日，该项目已达到预计可使用状态并予以结项 [6] - 项目结项后产生节余募集资金（含利息）人民币661.10万元 [3] - 节余资金将用于永久补充公司流动资金 [3] 节余资金使用程序 - 由于节余募集资金低于该项目募集资金承诺投资额的5%，根据相关规定，免于履行董事会、股东大会审议程序及保荐机构发表意见 [3][6] - 节余资金使用情况将在公司最近一期定期报告中披露 [3][6] - 公司将在支付完毕相关合同尾款后，办理募集资金专户的注销手续 [6]

募集资金基本情况 - 公司于2024年度向特定对象发行A股股票28,571,428股，发行价格为每股87.50元，募集资金总额为人民币250,000.00万元 [2] - 扣除发行费用（不含增值税）人民币1,923.26万元后，实际募集资金净额为人民币248,076.74万元 [2] - 募集资金到位情况已经容诚会计师事务所审验，资金已全部存放于董事会批准开设的募集资金专项账户 [2] 募集资金临时补充流动资金 - 公司于2025年12月3日召开董事会及监事会，审议通过使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案 [3] - 同意使用额度不超过人民币30,000万元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金 [3] - 使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月 [3] 募集资金专户开立与监管协议 - 公司已开立用于临时补充流动资金的募集资金专项账户，并与中国工商银行深圳龙华支行、国泰海通证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》 [5] - 该专户仅用于临时补充流动资金募集资金的存储和使用，不得用作其他用途 [5] - 协议规定保荐机构（国泰海通证券）有权对募集资金使用情况进行监督，包括现场调查、查询专户资料等 [6] - 银行需按月（每月5日前）向公司出具专户对账单，并抄送给保荐机构 [7] - 若公司单次或12个月内累计从专户支取金额超过5000万元且达到募集资金净额的20%，需及时通知保荐机构 [7] 签字注册会计师变更 - 公司2025年度审计机构仍为容诚会计师事务所，因内部工作调整，签字注册会计师发生变更 [11] - 原签字注册会计师胡霞女士不再提供服务，补充汪玲女士作为2025年度审计项目签字注册会计师 [11] - 变更后签字注册会计师为王艳女士、李贤君先生、汪玲女士 [11] - 汪玲女士于2022年成为中国注册会计师，2020年开始从事上市公司审计业务，最近三年无不良执业记录 [12] - 公司认为本次变更过程中工作已有序交接，不会对2025年度审计工作构成不利影响 [13]

公司首次公开发行及募资情况 - 公司于2023年11月13日首次公开发行股票，发行数量为1550万股 [1] - 此次发行募集资金总额为8.31亿元，募集资金净额为7.50亿元 [1] 募集资金管理 - 为规范募集资金管理，公司与保荐机构及银行签署了三方监管协议 [1] - 公司近日已将募集资金专户内的资金（含利息）全部转至自有资金账户 [1] - 公司已注销在中国银行、农业银行等开设的5个募集资金专户，相关三方监管协议随之终止 [1] 募投项目进展与资金使用 - 2025年12月30日，公司董事会同意将募投项目结项 [1] - 公司将募投项目结项后的节余募集资金（含利息）永久性补充流动资金 [1]

2025年度业绩预告 - 公司对2025年全年业绩进行了自愿性预告 预计业绩将实现止跌回升 [1] - 业绩变动原因包括：持续巩固核心竞争优势 加大研发投入 加强应收账款回收管理 推动产品迭代与创新 [2] - 公司深入推行精益生产 启动供应链管理体系升级 实现显著的降本增效成果 [2] - 可转债募投项目产能逐步释放 以及公司在海外市场的持续渗透 共同为全年业绩提供有力支撑 [2] 可转换公司债券（章鼓转债）概况 - 公司于2023年10月17日向不特定对象发行了2,430,000张可转换公司债券 每张面值100元 募集资金总额24,300.00万元（2.43亿元） 实际募集资金净额为238,629,781.92元 [7] - 该可转债于2023年11月3日在深交所挂牌交易 债券简称“章鼓转债” 债券代码“127093” [8] - 转股期自2024年4月23日起至2029年10月16日止 初始转股价格为10.35元/股 [9] - 因实施2023年度和2024年度权益分派（均为每10股派发现金股利1元人民币） 转股价格先后调整为10.25元/股和10.15元/股 [10] 2025年第四季度可转债转股及股份变动 - 2025年第四季度 “章鼓转债”因转股减少11张 转股数量为107股 [11] - 截至2025年12月31日 “章鼓转债”剩余可转债数量为2,425,172张 剩余可转债金额为242,517,200元 [11] 部分募集资金专户销户情况 - 公司近期完成了“新型高端节能通风机建设项目”和“710车间智能升级建设项目”对应的募集资金专户销户 [16] - 上述两个募投项目已达到预定可使用状态 公司已将其节余募集资金永久补充流动资金 用于日常生产经营及业务发展 [15] - 销户后 公司与保荐机构及相关银行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止 [16]

募集资金管理与项目调整 - 公司于2021年首次公开发行股票，发行价格110.00元/股，共发行41,650,000股，募集资金总额为人民币45.815亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币43.4137943374亿元 [2] - 公司对“人用疫苗研发项目”的内部投资结构进行优化调整，决定终止5个研发子项目，并将未使用的募集资金统筹调配至其他存续及新增子项目 [3] - 公司将10,000万元募集资金专项用于向全资子公司成大生物（本溪）有限公司增资，以支持新增子项目“流感病毒裂解疫苗（高剂量）”的实施 [3] - 公司为“流感病毒裂解疫苗（高剂量）”子项目在浦发银行沈阳分行开立了募集资金专户，账号为71010078801200005590，截至2026年1月5日专户余额为0万元 [4][5] 募集资金三方监管协议 - 协议三方分别为：甲方辽宁成大生物股份有限公司及其子公司成大生物（本溪）有限公司，乙方上海浦东发展银行股份有限公司沈阳分行，丙方保荐机构中信证券股份有限公司 [4][5] - 协议规定专户资金仅用于“流感病毒裂解疫苗(高剂量)”项目，不得存放非募集资金或用作其他用途 [5] - 在履行程序并获得保荐机构同意后，公司可将专户内暂时闲置的募集资金用于符合规定的现金管理，但不得影响募投项目正常进行且产品不得质押 [5][6] - 保荐机构有权对募集资金存放、管理和使用情况进行持续督导，包括现场调查、查询专户资料等，银行需按月提供对账单 [6][7] - 公司单次或12个月内累计从专户支取金额超过5000万元且达到募集资金净额的20%时，公司及银行需在付款后5个工作日内通知保荐机构 [7] 股份回购进展 - 公司于2025年6月通过股份回购方案，计划使用不低于1000万元且不超过2000万元的超募资金，以不超过38.00元/股的价格回购股份，用于员工持股计划或股权激励，回购期限不超过12个月 [11] - 截至2025年12月31日，公司累计回购股份384,899股，占公司总股本约0.092%，回购最高价29.61元/股，最低价27.20元/股，已支付资金总额为10,789,216.56元 [13] - 2025年12月，公司未实施股份回购 [13]

募集资金基本情况 - 首次公开发行股票共发行22,680,000股，每股发行价11.03元，募集资金总额250,160,400.00元，扣除发行费用后净额为191,524,459.16元 [1] - 2022年度向特定对象发行股票共发行2,457,757股，每股发行价65.10元，募集资金总额159,999,980.70元，扣除发行费用后净额为158,443,376.93元 [2] - 2023年度向特定对象发行股票共发行8,525,149股，每股发行价70.38元，募集资金总额599,999,986.62元，扣除发行费用后净额为588,003,397.17元 [3] 募集资金管理与使用 - 公司为历次募集资金均开立了专项账户，并制定了《募集资金管理制度》进行专户存储管理 [4] - 公司与子公司、保荐机构及商业银行签订了募集资金专户存储三方/四方监管协议，以保证专款专用 [4] - 本次注销的募集资金专户对应的募投项目均已结项且不存在节余募集资金 [6] 本次注销专户具体情况 - 注销首次公开发行股票对应的一个专户，该账户资金已按规使用完毕，对应“新一代智能化五轴数控系统及关键功能部件研发”和“补充营运资金”项目已结项 [6] - 注销子公司陕西科德的一个专户，该账户资金已按规使用完毕，对应“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”项目已结项，账户余额57.28元转入公司其他募集资金专户 [7] - 注销2022年度向特定对象发行股票对应的两个专户，资金已按规使用完毕，对应“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”、“补充流动资金”及“航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台”项目已结项，账户利息收入合计1.25元转入公司基本账户 [8] - 截至公告日，上述专户注销手续已完成，相应的监管协议随之终止 [8]

公司募投项目进展与资金管理 - 恒锋信息“市域社会治理平台建设项目”已达到预定可使用状态 [1] - 公司决定将该项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金 以提高资金使用效率并降低财务费用 [1] - 该事项已经公司2025年第三次临时股东会审议通过 [1] 公司账户管理 - 鉴于相关募集资金专户不再使用 公司已办理完成该专户的注销手续 [1] - 注销专户对应的《募集资金三方监管协议》相应终止 [1]

监管处罚与公司治理 - 深圳证监局于2025年12月31日对碧兴物联科技（深圳）股份有限公司、董事长何愿平及时任财务总监王进采取出具警示函的监管措施 [1][2][4] - 公司存在股东会会议记录不完整、内幕信息知情人登记管理不规范、募集资金使用金额未按实际成本确定、收入相关内控薄弱、有关事项核算不规范影响定期报告财务信息披露准确性等多项问题 [1][4][5] - 董事长何愿平与时任财务总监王进对上述问题负有主要责任 [2][5] 具体违规事项 - **股东会会议记录不完整**：不符合《上市公司章程指引》（证监会公告〔2025〕6号）第七十八条规定 [1][5] - **内幕信息知情人登记管理不规范**：不符合《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告〔2025〕5号）第七条规定 [1][5] - **募集资金使用金额未按实际成本确定**：不符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第十二条第一款规定 [1][5] - **收入确认相关内控薄弱**：不符合《企业内部控制应用指引第9号——销售业务》第四条规定 [1][5] - **信息披露不准确**：不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款规定 [1][5] 公司基本情况 - 公司控股股东为西藏必兴，实际控制人为董事长何愿平 [3] - 公司于2023年8月9日在上交所科创板上市，发行新股1,963.00万股，发行价格为36.12元/股，目前股价处于破发状态 [3] - IPO保荐机构为华英证券有限责任公司，保荐代表人为李季秀、李立坤 [3] IPO募资情况 - 首次公开发行股票募集资金总额为70,903.56万元，扣除发行费用后募集资金净额为62,344.36万元 [3] - 实际募资净额比原拟募资额（41,260.96万元）多出21,083.4万元 [3] - 原计划募资用于智慧生态环境大数据服务项目、智慧水务大数据溯源分析服务项目、研发中心建设项目 [3] - 发行费用（不含增值税）合计8,559.2016万元，其中保荐及承销费用为5,505.5077万元 [3]

公司收到行政监管措施决定书 - 公司于近日收到浙江证监局出具的警示函决定书 [1] - 浙江证监局决定对公司及相关人员采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案 [3] 违规使用募集资金的具体情况 - 2020年7月30日至8月5日使用募投资金支付与募投项目无关的土地费580万元 [1] - 2020年8月31日至2023年9月27日使用募投资金支付非募投项目“景观餐厅”费用394.51万元 [1] - 目前公司已将自有资金归还至募集资金专户 [1] 信息披露违规情况 - 2021年3月至2025年8月期间披露的半年度、年度募集资金存放与使用情况专项报告存在信息披露不准确的情况 [1] 违反的监管规定 - 公司行为违反了《上市公司监管指引第2号》关于募集资金管理和使用的监管要求 [2] - 公司行为违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定 [2] - 公司董事长兼总经理卓序、时任财务负责人陈学强、时任董事会秘书郭爱华、现任财务总监兼董事会秘书黄海未能勤勉尽责违反了《上市公司信息披露管理办法》 [2] 公司的回应与整改措施 - 公司及相关人员高度重视决定书所指出的问题将严格按照要求认真总结积极整改 [3] - 公司将在规定期限内向浙江证监局提交书面整改报告 [3] - 公司及相关人员将以此为鉴持续加强学习提升公司规范运作水平和信息披露质量 [3] 公司股权结构与首次公开发行情况 - 湖州德马投资咨询有限公司为控股股东公司董事长、总经理卓序为实际控制人 [4] - 公司于2020年6月2日在上交所科创板上市发行数量为21,419,150股发行价格为25.12元/股 [4] - 首次公开发行股票募集资金总额为53,804.90万元募集资金净额为46,093.62万元较原拟募资多8,295.51万元 [4] - 原拟募资37,798.11万元用于数字化车间建设等项目及补充流动资金 [4] - 首次公开发行股票的发行费用总额为7,711.28万元其中保荐机构光大证券获得承销及保荐费用5,557.99万元 [4]

募集资金基本情况 - 公司于2022年首次公开发行A股股票10,858.8354万股，每股发行价格为32.69元，募集资金总额为人民币354,975.33万元 [1] - 扣除发行费用8,372.78万元后，实际募集资金净额为人民币346,602.55万元，资金已于2022年7月25日到账 [1] 募集资金管理情况 - 公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储并执行严格审批程序，以保证专款专用 [2] - 募投项目实施主体已与商业银行及保荐人中信证券签署了募集资金监管协议 [3] 募投项目“模拟设计及验证EDA工具升级项目”结项情况 - 该项目实施主体为深圳华大九天科技有限公司，原计划投资金额为29,365.46万元，全部使用募集资金 [4] - 公司曾于2024年3月将该项目完成时间由2024年12月31日延期至2025年12月31日 [4] - 截至公告日，该项目共投入使用募集资金30,259.83万元，其中本金29,365.46万元，利息及理财收益894.37万元，已按计划完成投资且无节余资金 [4] 募投项目“补充流动资金”结项情况 - 该项目计划投资金额为75,000.00万元，全部使用募集资金 [5] - 截至公告日，该项目共投入使用募集资金79,295.58万元，其中本金75,000.00万元，利息及理财收益4,295.58万元，已按计划完成投资且无节余资金 [5] 募集资金专户注销情况 - 注销前，“模拟设计及验证EDA工具升级项目”和“补充流动资金”的募集资金专户余额均为0元 [5] - 公司已办理完成上述项目募集资金专户的注销手续，相关募集资金监管协议相应终止 [5] - 除已注销的专户外，公司剩余募集资金专户均处于正常使用状态 [6]