募集资金管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范募集资金管理 提高资金使用效率并保护投资者利益 依据包括《公司法》《证券法》及深圳证券交易所相关规则等法律法规[1] - 募集资金指公司通过发行股权性质证券向投资者募集并用于特定用途的资金 不包括股权激励计划募集的资金[1] - 董事会需持续关注募集资金存放 管理和使用情况 有效防范投资风险并提高使用效益[1] 募集资金使用基本原则 - 公司需审慎使用募集资金 确保使用与招股说明书承诺一致 不得随意改变资金投向或变相改变用途[2] - 公司必须真实 准确 完整披露募集资金实际使用情况 并在投资计划受严重影响时及时公告[2] - 董事及高级管理人员需勤勉尽责确保资金安全 不得操控公司擅自改变募集资金用途[2] - 董事会负责建立健全募集资金管理制度并确保有效实施 公司需明确资金使用的审批权限 决策程序及信息披露要求[2] - 通过子公司实施募投项目时 公司需确保子公司遵守本制度[2] 募集资金存放管理 - 公司需开设募集资金专项账户 资金需集中存放于董事会批准的专户 专户不得存放非募集资金或用作其他用途[2] - 存在两次以上融资时需分别设置募集资金专户 超募资金也需存放于专户管理[2][3] - 资金到位后一个月内需与保荐机构及商业银行签订三方监管协议 协议需包括资金集中存放 专户详情 大额支取通知机制及银行对账单提供等条款[3] - 商业银行三次未及时出具对账单或通知大额支取时 公司可终止协议并注销专户[3] - 通过控股子公司实施项目时 需共同签署三方监管协议 公司及子公司视为共同一方[3] 募集资金使用规范 - 募集资金不得用于委托理财 委托贷款 证券投资等财务性及高风险投资 不得直接投资于以买卖证券为主要业务的公司[4][5] - 公司不得将募集资金用于质押或变相改变用途 需确保资金使用真实公允 防止被控股股东占用或挪用[5] - 募投项目出现市场环境重大变化 搁置超1年 投资进度延迟或投入金额未达计划50%等情形时 公司需重新论证可行性并决定是否继续实施[5] - 使用募集资金置换预先投入的自筹资金需经董事会审议及保荐机构意见 并需会计师事务所出具鉴证报告[5][6] - 改变募集资金用途 使用超募资金或节余资金超净额10%且高于1000万元时需经股东会审议[6] - 节余资金低于500万元且低于净额5%时可豁免程序 但需在年度报告中披露使用情况[6] 闲置募集资金运用 - 公司可对暂时闲置募集资金进行现金管理 需通过专户或产品专用结算账户实施 不得影响投资计划正常进行[7] - 现金管理产品需为安全性高的结构性存款或大额存单 不得为非保本型 流动性好且期限不超过十二个月 产品不得质押[7] - 进行现金管理时需及时公告募集资金基本情况 使用及闲置情况 产品详情及保荐机构意见[7] - 发现产品发行主体财务状况恶化或面临亏损等重大风险时 需及时披露风险提示并说明控制措施[7] - 闲置资金临时补充流动资金需通过专户实施 仅限于主营业务相关生产经营 单次时间不得超过十二个月 不得用于证券投资等高风险活动[8] - 补充流动资金需经董事会审议并及时公告资金基本情况 闲置原因 补充金额及期限 节约财务费用金额及保荐机构意见[8] - 补充流动资金到期前需归还至专户 并在2个交易日内公告 若无法按期归还需提前履行审议程序并公告原因及去向[8] 超募资金管理 - 超募资金需用于在建及新项目 回购公司股份并依法注销 公司需至迟于同批次募投项目整体结项时明确使用计划并按计划投入[9][10] - 使用超募资金投资在建及新项目时需充分披露项目详情 涉及关联交易 购买资产或对外投资时需履行审议及披露义务[10] - 使用闲置超募资金进行现金管理或补充流动资金时需说明必要性及合理性 经董事会审议并通过保荐机构意见 及时披露相关信息[10] - 年度专项报告需说明超募资金使用情况及下一年度使用计划[10] 募集资金用途变更 - 募集资金用途变更包括取消原项目实施新项目或永久补流 改变实施主体或方式等情形[10] - 取消原募投项目时 保荐机构需说明变化主要原因及前期意见合理性[11] - 现金管理 临时补流或使用超募资金超审议额度 期限或用途且情形严重时 视为擅自改变募集资金用途[11] - 变更实施地点时需董事会审议后及时公告改变情况 原因 影响及保荐机构意见[11] 募集资金使用监督与披露 - 董事会需每半年度全面核查募投项目进展 出具半年度及年度专项报告并与定期报告同时披露[11] - 实际投资进度与计划差异超30%时 公司需调整投资计划并在专项报告和定期报告中披露调整原因及新计划[12] - 会计部门需设立台账详细记录募集资金支出及项目投入情况[12] - 内部审计部门需至少每季度检查募集资金存放与使用情况并向董事会报告[12] - 独立董事可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用出具鉴证报告 公司需承担费用[13] - 公司需聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审核 并在年度专项报告中披露鉴证结论[13] - 鉴证结论为保留 否定或无法提出结论时 董事会需分析原因并提出整改措施在年度报告中披露[13] - 保荐机构需每半年进行一次现场调查 年度结束后出具专项核查报告 公司需在年度专项报告中披露核查结论[13] - 募集资金管理存在重大违规或风险时 保荐机构需及时向深交所报告并披露[14] 附则 - 公司及相关人员违反本制度时 深交所将依据规定给予惩戒[14] - 本制度由董事会拟定 经股东会审议批准 由董事会负责解释[15]

募集资金使用情况 - 公司于2024年7月10日通过董事会及监事会决议 使用不超过人民币15,000万元可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金 使用期限不超过12个月 [1] - 闲置募集资金仅用于与主营业务相关的生产经营 未影响募集资金投资项目的正常进行 [2] - 截至公告披露日 公司已将15,000万元募集资金全额归还至募集资金专用账户 使用期限未超12个月 [2] 公司治理与合规 - 资金使用期间严格遵守《上市公司募集资金监管规则》及深交所创业板上市公司规范运作指引等规定 [2] - 资金归还后公司已及时通知保荐机构及保荐代表人 [2] - 本次资金使用事项经公司第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过 [1]

募集资金变更及用途调整 - 公司变更募集资金用途，终止原"综合研发中心建设项目"，将剩余募集资金及超募资金全部调整用于"泰国生产基地建设项目" [1] - 变更事项已通过董事会、监事会及临时股东大会审议批准 [1] - 公司已完成对子公司天益药业科技的减资，并将"综合研发中心建设项目"剩余募集资金转回至公司账户 [3] 募集资金基本情况 - 公司首次公开发行股票1,473.68万股，发行价52.37元/股，募集资金总额77,176.84万元 [1] - 扣除承销保荐费用5,916.93万元后募集资金为71,259.91万元 [1] - 扣除其他发行费用1,803.59万元后，募集资金净额为69,456.32万元 [1] 募集资金专户设立及监管 - 公司在上海浦东发展银行宁波高新区支行新增设立人民币专户和美金专户 [2][3] - 人民币专户账号94130078801100003488，截至2025年7月2日余额10,829.17万元 [4] - 美金专户账号94130078814300003487，截至2025年7月2日余额0万元 [4] 资金划转路径 - "综合研发中心建设项目"剩余资金将通过减资、转回、购汇等步骤最终转至泰国孙公司账户 [2] - 超募资金将通过人民币专户购汇美金后转至泰国孙公司账户 [2] - 已完成部分资金划转步骤，包括设立新专户和签订监管协议 [3] 三方监管协议要点 - 专户仅用于"泰国生产基地建设项目"募集资金的存储和使用 [4] - 保荐机构可随时查询专户资料，银行需按月提供对账单 [5] - 单次或累计支取超过2000万元需通知保荐机构 [5] - 银行未履行义务时公司可终止协议并注销专户 [6]

募集资金管理办法总则 - 公司制定本办法旨在规范山东新潮能源股份有限公司募集资金的使用和管理，提高资金使用效益并保护投资者利益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程 [1] - 募集资金包括通过发行股票及衍生品种募集的特定用途资金，超募资金指实际募集净额超过计划金额的部分 [1] - 公司董事及高管需勤勉尽责确保募集资金规范使用，禁止擅自改变用途，控股股东及关联方不得占用或挪用资金 [1][4] 募集资金存放管理 - 公司需开设专项账户集中管理募集资金，超募资金也需存入专户，且不同次融资需分设专户 [6] - 资金到账后1个月内需与保荐人、商业银行签订三方监管协议，协议需明确专户管理、支取限额（单次或12个月累计超5,000万元或净额20%需通知保荐人）等条款 [7] - 商业银行未履行对账或配合查询义务达3次时，公司可终止协议并注销专户 [7] 募集资金使用规范 - 募集资金需按承诺计划使用，原则上用于主营业务，禁止用于财务性投资、变相改变用途或提供给关联方 [9][10] - 募投项目若市场环境重大变化、搁置超1年或投入不足计划50%，公司需重新论证可行性并披露进展 [11] - 闲置资金可进行现金管理，但仅限投资安全性高的保本型产品，期限不超过12个月且不得质押 [14][15] 募集资金用途变更 - 变更募投项目需董事会审议并公告，涉及取消项目、变更实施主体或方式等情形时还需股东会审议 [22] - 新项目需聚焦主业，公司需进行可行性分析并披露变更原因、新项目计划及保荐人意见 [23][24] - 募投项目对外转让或置换需披露已投入金额、完工程度及换入项目可行性，并履行股东会程序 [26] 监督与信息披露 - 财务部门需建立募集资金使用台账，内部审计每半年检查一次并向审计委员会报告 [27] - 董事会每半年核查募投进展并出具专项报告，披露实际进度差异原因及闲置资金收益情况 [28][29] - 保荐人需每半年现场调查资金使用情况，年度核查报告需包含资金存放、项目进度及合规性结论 [29][30] 附则与生效 - 本办法由董事会解释，经股东会审议通过后生效，原办法同时废止 [32] - 条款中“以上”含本数，“低于”不含本数，未尽事宜按法律法规及公司章程执行 [34]

九号有限公司募投项目结项及资金使用情况 - 公司于2020年10月公开发行存托凭证70,409,170份，发行价格18.94元/份，募集资金总额13.34亿元，扣除发行费用后净额为12.41亿元 [1] - 截至2025年6月30日，募投项目累计投入11.85亿元，整体投入进度达95% [1] - "智能配送机器人研发及产业化开发项目"已结项，节余募集资金1875.19万元将永久补充流动资金 [1] - 节余资金主因包括项目成本控制优化及闲置资金现金管理收益 [1] 相关ETF市场表现 食品饮料ETF (515170) - 跟踪中证细分食品饮料产业主题指数，近五日涨幅0.35%，市盈率19.88倍 [3] - 最新份额56.8亿份（增加1650万份），主力资金净流入495.9万元 [3] - 估值分位处于历史17%低位 [3] 游戏ETF (159869) - 跟踪中证动漫游戏指数，近五日涨幅3.51%，市盈率42.70倍 [3] - 最新份额53.3亿份（减少1200万份），主力资金净流入4549.7万元 [3] - 估值分位达63.39% [3] 科创半导体ETF (588170) - 跟踪上证科创板半导体材料设备指数，近五日涨幅0.59% [3] - 最新份额2.4亿份（增加800万份），主力资金净流入11.9万元 [3] 云计算50ETF (516630) - 跟踪中证云计算与大数据指数，近五日跌幅0.61%，市盈率100.39倍 [4] - 最新份额5.0亿份（无变化），主力资金净流入130.3万元 [4] - 估值分位高达87.81% [4]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行A股1,554万股，发行价50.50元/股，募集资金总额78,477万元，扣除发行费用后实际募集资金净额69,110.37万元 [1] - 截至2024年末募集资金余额40,691.49万元，其中利息及理财收入净额957.33万元，未到期理财产品5,000万元 [1] - 2024年直接投入募投项目2,184.03万元，超募资金永久补流4,038.06万元，股份回购支出2,957.24万元 [1] 募集资金使用情况 - 新一代高精度PNT技术项目累计投入12,664.35万元，进度45.32%，预计2025年6月完成 [7] - 营销网络建设项目延期至2026年6月，已完成17.29%投资（1,681.46万元），因前期资金未到位暂缓子公司设立 [6] - 补充流动资金项目使用2,944.93万元，占承诺金额26.77% [7] - 2024年结构性存款投资总额247,200万元，实现理财收益791.22万元，平均收益率约2.3% [3][4][5] 超募资金运用 - 超募资金累计使用12,942.80万元，其中30%（4,038.06万元）永久补流，股份回购支出2,957.24万元 [7] - 股份回购累计支出3,893.17万元，回购108万股，均价36.04元/股（最高41.03元/股，最低28.47元/股） [5] 资金管理制度 - 设立7个专项账户存储募集资金，与工商银行、浦发银行等签订三方监管协议 [2] - 全资子公司上海钦天导航和控股子公司司南芯途新增为募投项目实施主体，同步开设监管账户 [2] 审计与监管 - 会计师事务所确认募集资金使用符合《上市公司监管指引第2号》要求 [6] - 保荐机构核查认为不存在变相改变募集资金用途或违规使用情形 [6]

监事会会议召开情况 - 公司第十届监事会第十三次会议于2025年7月4日14:00以视频通讯方式召开，由监事会主席金代勇主持 [1] - 会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》及《公司章程》相关规定 [1] - 会议通知于2025年7月1日通过邮件、电话等方式发出 [1] 募集资金置换决议 - 监事会审议通过使用募集资金置换预先投入项目的自筹资金96,541.50万元及已支付发行费用的自筹资金52.36万元，合计96,593.86万元 [1] - 置换事项符合《上市公司募集资金监管规则》及上交所自律监管指引，置换时间距资金转入专户不超过6个月 [1] - 监事会确认该操作未变相改变募集资金投向，未损害股东利益 [1] 募集资金存放方式 - 监事会同意以协定存款、通知存款方式存放募集资金存款余额 [2] - 该存放方式符合监管规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形 [2] - 议案需提交2025年第四次临时股东会审议 [2] 表决结果 - 两项议案表决结果均为3票同意，0票反对，0票弃权 [1][2]

募集资金基本情况 - 公司向特定对象发行股票609,600,000股，发行价格为人民币4.68元/股，募集资金总额为人民币2,852,928,000元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币2,834,758,430.19元 [1] - 募集资金到位情况已经四川华信（集团）会计师事务所验证，并出具《验资报告》（川华信验（2025）第0016号）[1] - 募集资金拟用于偿还债务和补充流动资金，其中偿还债务拟使用134,751.11万元，补充流动资金拟使用150,541.69万元 [2] 募集资金使用情况 - 截至2025年6月27日，公司募集资金余额为283,536.92万元 [2] - 为提高资金利用效率，公司拟将募集资金余额以协定存款、通知存款方式存放，以增加股东回报 [2] 募集资金余额存放安排 - 存放范围包括募集资金余额（含利息），以协定存款、通知存款方式存放，存款利率按与银行约定的利率执行 [3] - 存放额度为募集资金余额全部金额，有效期为自2025年第四次临时股东会审议通过之日起12个月内 [3] - 存放收益归公司所有，将严格按照监管要求进行管理和使用 [3] 审议程序 - 董事会审议通过以协定存款、通知存款方式存放募集资金余额的议案，认为该安排符合监管规定且不损害股东利益 [4] - 监事会同意该议案，认为不存在变相改变募集资金用途的情形 [4] - 保荐人中信证券认为该事项已履行必要程序，符合法律法规要求，尚需提交股东会审议 [5]

募集资金基本情况 - 公司获准首次公开发行A股4000万股，每股发行价28.82元，募集资金总额11.528亿元，扣除发行费用后净额未披露具体数值[1] - 募集资金已全部到账，并经立信会计师事务所审验，于2021年3月26日出具验资报告[1] - 公司对募集资金实行专户存储管理，并与保荐机构、监管银行签订监管协议[1] 超募资金使用计划 - 2025年4月23日董事会决议通过将剩余超募资金7911.96万元（含利息及收益）用于全资子公司瑞贝塔的"康复医疗器械产业园"项目建设[2] - 2025年5月15日股东大会审议通过该资金使用议案[2] - 2025年6月12日董事会进一步决议增设专项账户，并向瑞贝塔增资7911.96万元实施上述项目[3] 专项账户设立与监管协议 - 瑞贝塔在中国银行郑州航空港分行开设专项账户（账号261198749755），专用于产业园研发中心楼及配套建设[4] - 签订四方监管协议主体包括：公司、瑞贝塔、中国银行、国泰海通证券[5] - 协议规定专户资金不得存放非募集资金或挪作他用，现金管理需符合监管规则并通知保荐机构[5][6] 监管协议核心条款 - 保荐机构可采取现场调查、书面问询等方式行使监督权，公司及银行需配合提供资料[6] - 单笔支出超募集资金净额20%时，需在3个工作日内向保荐机构报送支出清单[7] - 协议自签署日起生效，至资金全部支出且督导期结束后失效，争议需提交北京仲裁委员会裁决[7][8]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,700万股，发行价格为33.68元/股，募集资金总额90,936万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为83,978.89万元 [1] - 主承销商华泰联合证券于2022年5月12日将扣除承销费6,033.65万元后的余款84,902.35万元汇入公司募集资金专户 [1] - 立信会计师事务所出具验资报告确认募集资金到账情况 [1] 募集资金存放与管理情况 - 公司制定《募集资金管理制度》，在中信银行、广发银行、招商银行开设专项账户存放募集资金 [2] - 2022年5月30日及12月9日分别与保荐机构、开户银行签署募集资金监管协议 [2] - 截至公告日，募集资金专户包括中信银行西单支行（账号8110701013102298488）、广发银行国寿金融中心支行、招商银行双榆树支行（账号110910411210111） [2] 募集资金专户注销情况 - 公司决议将"行业电子化服务平台项目"结项，节余募集资金445.42万元永久补充流动资金 [2] - "财政中台建设项目"及"生态网络体系建设项目"结项，节余募集资金6,515.15万元永久补充流动资金 [3] - 注销中信银行西单支行（账号8110701013102298488）及广发银行国寿金融中心支行（账号9550880206593000466、9550880237769700185）募集资金专户 [3][4] - 账户注销后，相关监管协议终止 [4]