这样的诈骗杀猪盘股票群、非法荐股直播间你遇到过吗？ ...

本文字数：2005，阅读时长大约4分钟 作者 | 第一财经 周楠 地方证监局最新披露的罚单，让两起券商从业人员"老鼠仓"案件浮出水面，2家龙头券商中信证券、 华泰证券牵涉其中。 据安徽证监局，时任中信证券信息技术中心高级经理的李海鹏，在3年多时间里利用亲属证券账户， 对该机构托管的某基金进行趋同交易，获利约213万元，最终被"没一罚一"，合计罚没426万元。 另据公开报道，李海鹏"盯上"的这只基金，或指向私募大佬邓晓峰旗下某基金产品，其成立时间与 证监局披露信息高度吻合。 另一位吃罚单的是华泰证券员工邵某。在该券商工作的十六年时间里，邵某违规炒股长达14年，累 积买入金额超3亿元，最终亏损二百余万。不仅如此，邵某还利用职务之便跟踪公司自营盘股票，十 个月时间里就登录系统近千次。 证券从业人员违规炒股，一直是监管重拳打击的方向。上月中旬，证监会官网披露了2024年执法情 况，其中就涉及严查"从业人员"失职情况。 中信证券前员工趋同交易超千万元 2025.06. 02 被李海鹏"抄作业"进行趋同交易的基金，成立于十年前。证监局披露信息显示，2015年4月下旬， 高某基金成立，托管人为中信证券，开户营业部为中信证券 ...

公司股价表现与炒作回顾 - 磷化工指数自4月7日"关税劫"后已收复失地 但川发龙蟒股价持续横盘在11元左右 较去年高点22 88元腰斩[2] - 去年8月28日半年报披露后游资入场炒作 11月5日触顶时散户接盘 9个交易日回调至14 31元 12月3日二次摸高后持续下行[4][6] - 炒作期间叠加磷化工景气回升 30%品位磷矿均价1018元/吨同比增1 09% 工业级磷酸一铵均价5620元/吨同比涨1 67%[6] 新能源材料业务进展 - 2024年新能源材料营收1 01亿元占比1 23% 但营业成本达1 19亿元导致亏损[15] - 德阿项目一期2万吨磷酸铁锂量产 4万吨调试中 10万吨磷酸铁装置即将收尾 攀枝花项目一期5万吨磷酸铁已投产[15] - 行业产能过剩严重 鑫椤锂电预计磷酸铁锂亏损可能持续3年以上 当前百吨级企业产能利用率仍在攀升[18] 国资主导的产业链布局 - 控股股东先进材料集团入主后累计投资超200亿元 构建"硫-磷-钛-铁-锂-钙"循环经济产业链[12][20] - 通过收购获得天瑞矿业(磷矿)、重钢矿业(钒钛)、国拓矿业(锂辉石)等资源 磷矿储量达1 3亿吨 未来年产能410万吨[21][22] - 2025Q1资产负债率升至51 45% 有息负债总额67 3亿元 其中长期借款43 46亿元 年利息费用达3592万元[23][24] 游资炒作与估值透支 - 去年炒作逻辑包括磷化工景气回升 新能源材料预期及控股股东资产注入 国拓矿业收购公告后走出7天6板[8][6] - 当前市盈率显著高于同行 即便股价腰斩仍存在估值泡沫 反映此前游资炒作已严重透支基本面[10][25] - 与近期"马字辈"个股60%以上涨幅形成对比 显示市场仍在重复玄学炒作模式[2]

本报记者 吴晓璐 近日，海南证监局发布一份对证券从业人员违法违规炒股的罚单。时任太平洋证券股份有限公司海口分公司证券从业人员 王某懿，控制使用他人证券账户买卖股票和可转债，亏损约40.51万元，被海南证监局处以5万元的罚款。 今年以来，监管部门持续加强对证券行业从业人员违规炒股的监管执法。据《证券日报》记者不完全统计，截至5月29 日，地方证监局今年已经对证券从业人员违规炒股开出12份罚单（包含4份行政处罚和8份行政监管措施）。 南开大学金融发展研究院院长田利辉对《证券日报》记者表示，要根治证券从业人员违规炒股这一顽疾，需构建"制度威 慑、技术防控、文化塑造"三位一体治理体系。首先，需要强化处罚力度，引入连带责任，进一步提高违规成本；其次，需要 构建智能监控网络，打通数据孤岛，切实实现技术赋能动态监管；最后，需要改革激励机制，建立内部吹哨与外部监督结合的 举报奖励制度，培育合规文化生态。 处罚力度加大 为加强从业人员管理，防范和打击从业人员违规炒股、内幕交易等违法违规行为，今年4月份，中国证券业协会就《证券 公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》（以下简称《指引》） ...

大股东减持风险 - 大股东或持股5%以上股东减持时投资者应优先离场 大股东作为最大主力减持行为往往预示股价顶部 离婚减持等特殊形式更需警惕[2] - 杀毒软件公司案例显示大股东离婚分割持股后股价表现显著恶化 相关解释性声明可信度存疑[2] 限售股解禁影响 - 原始股东持股成本极低（低至几分钱） 即使股价大幅下跌仍存数倍利润空间[3] - A股上市公司普遍存在上市前包装现象 发行价较实际价值溢价显著（如10元资产包装至50元） 解禁后抛压集中释放[3] - 民营企业解禁股风险尤为突出 机构资金回避为大股东接盘[3] 利好兑现效应 - 市场提前炒作预期利好 正式公告时反而进入调整阶段 高位利好兑现常形成股价顶部[4] - 未启动个股突发利好更具参与价值 已累积较大涨幅个股利好兑现需高度谨慎[4] 交易认知误区 - 短期交易成功易导致过度自信 实际稳定盈利需持续3年10倍收益验证[5] - 2015年案例显示 顶级认知投资者加杠杆（1:3）后仍因黑天鹅事件（连续6跌停）爆仓归零[6] 信息处理策略 - 消息群荐股成功率极低 独立决策能力是长期盈利核心 历史走势复盘优于即时消息追踪[7] - 技术指标（MACD/均线等）存在人为操纵可能 单一指标有效性随时间递减[8] 强势股运作逻辑 - 近十年大涨个股多由情绪驱动而非基本面支撑 龙头股选择应放弃价值分析专注资金动向[10] - 有效策略为大盘强势期聚焦板块龙头 其余时段保持空仓[11]

近年来，从业人员违规炒股屡禁不止。证监会此前披露，去年有38名从业人员违规炒股被行政处罚，其 中湘财证券前总裁孙某被罚没金额最大，达到1800万元。今年以来，也有10多名从业人员违规炒股被处 罚或警示。 从业人员炒股罚单频现 炒股7年有余，交易金额达3000多万元，账户亏损逾40万元，还被罚款5万元。券商员工违规炒股不赚反 赔，外加被处罚的案例屡见不鲜。 海南证监局5月28日披露，时任太平洋证券（601099.SH）海口分公司总经理的王某，因违规买卖股票 被处罚。而5个月前，太平洋证券海口分公司还曾因员工违反适当性管理规定被监管出具警示函。 分公司总经理违规炒股被罚 海南证监局披露显示，王攀懿出生于1968年7月，时任太平洋证券海口分公司总经理。此前，海南证监 局已对王攀懿违规买卖股票行为进行了立案调查。 经查明，2017年2月至2024年8月期间，王攀懿作为太平洋证券海口分公司证券从业人员，控制使用"朱 某勇"证券账户买卖股票和可转债，累计买入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万 元（含交易税费等）。其中，可转债的交易时间为2020年10月至2024年3月，累计买入约2.3 ...

每经记者｜陈晨 每经编辑｜彭水萍 5月28日，海南证监局发布消息称，时任太平洋证券海口分公司总经理王攀懿，违规买卖股票，累计买 入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万元。因此，海南证监局对王攀懿处以5万元 的罚款。记者注意到，此次提及的太平洋证券海口分公司曾于去年12月才被采取警示函监管措施，主要 原因是员工违反适当性管理规定。 时任分公司总经理炒股逾7年仍亏损 王攀懿出生于1968年7月，时任太平洋证券海口分公司总经理。海南证监局表示，对王攀懿违规买卖股 票行为进行了立案调查。 经查明，2017年2月至2024年8月期间，王攀懿作为太平洋证券海口分公司证券从业人员，控制使用"朱 某勇"证券账户买卖股票和可转债，累计买入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万 元（含交易税费等）。其中，可转债的交易区间为2020年10月至2024年3月，累计买入约2.3万元，卖出 约2.71万元。 根据以上违法事实，海南证监局决定对王攀懿处以5万元的罚款。 《每日经济新闻》记者查询中证协官网了解到，目前，王攀懿登记的执业机构仍然在太平洋证券。进一 步来看，王攀懿 ...

监管行动 - 国家网信办会同金融管理部门依法关闭一批散布资本市场不实信息、非法荐股、炒作虚拟货币交易、散布金融黑灰产信息的账号和网站 [1][2][3][4][5] - 典型案例包括微博账号"爱股票APP"发布转融通不实信息、抖音账号"侃哥说财经"开展付费荐股、微博账号"火哥聊加密"诱导虚拟货币交易等 [2][3][4] - 境内网站pkex、weex、htx因违规为境外虚拟货币平台提供服务被关闭 [4] 非法荐股产业链 - 社交平台出现伪造股票交割单现象，使用生成器虚构"持仓涨幅12.07%""累计收益率2300.30%"等暴利记录 [9] - 黑灰产通过"吸粉—引流—拉群—收费"链条牟利，宣称拥有内幕消息或承诺稳赚不赔 [1][3][9] - 部分账号如"小海豚大梦想""风清扬大侠"通过暗示性话术诱导投资者付费跟投 [3] 虚拟货币与AI投顾乱象 - 虚拟货币交易账号通过晒收益截图、群聊信息诱导参与，涉及平台包括微博、知乎等 [4] - 无资质机构以"AI炒股""AI投顾"为噱头违规荐股，部分大模型直接推荐个股代码但信源存疑 [12][13] - 个人博主借AI课程实施诈骗，通用大模型荐股行为存在合规缺失 [12][13] 金融黑灰产特征 - 黑灰产呈现组织化、产业化特点，如"法务公司"以普法名义开展反催收培训 [17][18] - 消费信贷领域通过短视频平台揽客，采用"债务优化""专业反催收"等话术 [5][17] - 伪造股票交割单行为被定性为违法，严重情形可能构成刑事犯罪 [9] 媒体报道焦点 - 南都·湾财社揭露伪造交割单、AI投顾诈骗、金融黑灰产分销等产业链细节 [6][9][17][18] - 调查显示黑灰产威胁金融秩序，需政府、企业、媒体多方协同治理 [17]

金十数据5月23日讯，北京三中院近日公布一起婚内分割共同财产案。该案中，丈夫不顾另一方反对进 行炒股投资，用卖房款炒股结果产生大额亏损，妻子起诉要求分割120万余元售房款获得法院支持。 陈 女士和曾先生婚后买了一套房，房屋登记在曾先生名下。因为首付是陈女士父母支持的，双方约定，陈 女士享有房屋三分之二份额，曾先生享有房屋三分之一份额。 2020年，曾先生将房子卖出，收到尾款 后，没有告知陈女士，而是将大多数钱用于炒股，并产生大量亏损。此前，陈女士多次向曾先生表示不 同意其炒股。 发现这一情况后，陈女士以婚内夫妻财产分割纠纷起诉，称曾先生长期不顾其反对而炒 股，要求曾先生向其支付120万余元售房款。 三中院审理认为，涉案房屋因出售所获得的售房款属于夫 妻共同财产，但曾先生未将获得尾款的事实告知陈女士，还私自将钱用于炒股投资并产生大额亏损，侵 害了陈女士的平等支配权，最终支持陈女士要求婚内分割售房款的请求。 （北京日报） 男子私下卖房炒股被判分妻子120万 ...

近日，多地证监局陆续公布罚单，对多名违规炒股的证券从业人员进行了处罚。 朱某担任营业部财务主管，系证券从业人员，控制他人账户累计买入金额近3000万元，亏损20万元，被新疆证监局处以5万元罚款。此外，还有多名从业人员 违规炒股，分别被证监局警示或监管谈话。 据悉，证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。证监会曾表示，制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体 责任，各证监局将开展专项现场检查。 违规炒股，买入近3000万元 5月12日，新疆证监局公布了一则行政处罚。依据证券法的有关规定，新疆证监局对朱某作为证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查、审理，并依法 向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 经查，朱某于2019年3月1日至2025年1月28日任职于某券商乌鲁木齐东风路营业部，担任财务主管，系证券从业人员。 2019年3月1日至2024年6月21日期间，朱某控制使用"徐某花"证券账户进行股票交易，累计买入金额2952.37万元，累计卖出金额2941.2万元，合计亏损20. ...