内幕信息管理框架 - 公司董事会是内幕信息管理的最高机构，董事长为主要责任人，董事会秘书为具体负责人，证券事务部负责日常管理 [1][2] - 内幕信息定义为涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息，包括重大资产变动（超过总资产30%）、控制权变更、重大诉讼等 [5][6] - 内幕信息保密要求覆盖所有部门及子公司，未经董事会批准不得对外泄露 [3][4] 内幕信息知情人范围 - 包括公司董事、高管、持股5%以上股东及其关联方人员、控股子公司管理层 [8] - 延伸至因业务往来可获取信息的外部机构人员（如证券公司、会计师事务所）及监管机构工作人员 [8][9] - 收购方、重大资产交易方及其控股股东、高管也被纳入知情人范围 [8] 保密管理措施 - 禁止内幕信息知情人公开前通过任何形式泄露信息或利用信息交易 [9][13] - 外部单位索取资料需登记知情人并书面提醒保密义务，无法律依据的需拒绝 [10][12] - 信息载体（文件、电子数据等）需严格保管，防止非授权调阅或复制 [16][17] 登记备案机制 - 需记录知情人姓名、身份证号、证券账户、获取信息时间及方式等20项要素 [20][21] - 重大事项（如并购、重组）需制作进程备忘录，记录关键时点及参与人员并签字确认 [24] - 登记档案保存至少10年，监管机构可随时查询 [21][22] 违规处理 - 内幕交易行为需在2个工作日内上报证监会及交易所 [26] - 内部人员违规将面临降职、解雇等处罚，外部合作方可能终止合作 [28][29] - 控股股东违规时董事会需发函警示 [27] 制度执行 - 本办法由董事会修订解释，与法律法规冲突时以后者为准 [30][31] - 自董事会审议通过后生效，修改需同等程序 [32]

收购交易及保密措施 - 公司拟通过发行股份及支付现金的方式收购广州易介医疗科技有限公司100%股权并募集配套资金 [1] - 本次交易为关联交易事项 公司已采取必要且充分的保密措施并制定严格保密制度 [1] 内幕信息管理制度 - 公司于2022年8月11日通过《内幕信息知情人管理制度》规范内幕信息管理 [1] - 在交易协议中明确约定严格保密条款 限制向第三方披露交易情况 [1] - 与中介机构签署协议时约定保密条款或单独签署保密协议 [1] 内幕信息知情人管控 - 严格控制内幕信息知情人范围 执行登记管理制度 [2] - 制作《内幕信息知情人登记表》《交易进程备忘录》并向深交所上报名单 [2] - 多次督导提示知情人履行保密义务 禁止利用内幕信息交易股票 [2]

内幕信息管理制度框架 - 董事会为内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书负责登记报送事宜，证券部负责日常保管工作[1][2] - 内幕信息知情人档案需包含21项字段，包括姓名、证件号码、知情阶段（筹划/论证/决议等）、知情方式（会谈/邮件等）[6][10] - 重大事项披露后5个交易日内需向深交所报送知情人档案，涉及重组事项需分阶段补充报送[7][8][13] 内幕信息界定范围 - 涵盖经营方针变更、重大资产交易（超总资产30%）、重大担保（超净资产20%）、债务违约等22类情形[3][4] - 特别明确一年内资产处置超30%或主要资产抵押超30%均属内幕信息[3] - 新增借款或对外担保超净资产20%、放弃债权超净资产10%等财务指标触发披露[4] 内幕知情人认定标准 - 包括公司董事/高管/控股股东及其关联方人员、中介机构人员、监管部门人员等四类主体[5][9] - 通过亲属关系或业务往来获取内幕信息的外部人员亦纳入监管[6] - 证券服务机构受托开展业务时需同步建立知情人档案[10] 重大事项管理机制 - 重大资产重组需在首次披露时报送档案，方案调整需补充报送[8][13] - 需制作重大事项进程备忘录，记录关键时点参与人员并签字确认[8][12] - 年度报告披露后5个交易日内需自查股票交易情况[11] 合规与处罚措施 - 内幕信息知情人禁止在披露前买卖股票或泄露信息[12][14] - 违规行为将面临降职、开除等处罚，涉嫌犯罪的移交监管机构[13][14] - 中介机构需督促公司确保档案真实性并签署书面承诺[11][12] 配套管理要求 - 档案保存期限为10年，深交所有权要求披露备忘录内容[9][14] - 对外报送信息需标注内幕属性并登记外部知情人[10][11] - 制度明确港澳台居民及外籍人员证件类型填写规则[17]

内幕信息知情人登记管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范内幕信息管理，加强保密工作，维护信息披露公平性及各方合法权益 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》、证监会及交易所相关规则，并结合公司章程及信息披露制度 [1] 内幕信息及知情人范围 - 内幕信息定义为涉及公司经营、财务或证券价格重大影响的未公开信息，涵盖16类情形，包括： - 经营方针/范围重大变化 [2] - 重大投资或资产交易（超总资产30%） [2] - 重大债务违约或亏损 [2] - 董监高变动或控股股东持股变化（超5%） [3] - 股利分配、合并/分立等资本运作 [3] - 新增担保/借款超净资产20%或放弃债权超10% [3] - 内幕信息知情人范围包括公司董监高、持股5%以上股东、控股子公司人员、中介机构及监管人员等9类主体 [4] 内幕信息保密制度 - 内幕信息知情人需严格保密，禁止泄露或利用信息谋利 [5][6] - 重大事项决策流程需简化以缩小知情人范围 [6] - 公司通过签署保密协议等方式明确知情人义务 [6] 登记备案制度执行 - 实行"一事一记"登记制，填写《内幕信息知情人登记表》 [6][7] - 控股股东、收购方、中介机构等需同步提交知情人档案 [7] - 向外部报送信息时需附加保密提醒函 [7][14] - 行政管理部门接触内幕信息需单独登记或持续备案 [10] 重大事项备忘录要求 - 收购、重组等重大事项需制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式 [10][16] - 备忘录需相关人员签字确认，并保存至少10年 [16][18] - 内幕信息公开后5个交易日内需提交知情人档案及备忘录 [11] 责任追究机制 - 内幕交易行为将面临调岗、赔偿、解约等内部处罚，或移送司法机关 [11][12] - 未合规登记或档案虚假将引发监管谈话、警示函等处罚措施 [12][13] 制度生效与解释 - 制度经董事会批准后生效，解释权及修改权归属董事会 [21][23] - 附件包含登记表、备忘录模板及保密提醒函标准格式 [13][14][15]

内幕信息知情人登记管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范内幕信息管理，加强保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，防范内幕信息泄露及交易 [1] - 制度依据包括《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号》等法律法规及《公司章程》 [2] 内幕信息知情人范围 - 内幕信息知情人涵盖公司董事、高管、持股5%以上股东及其高管、实际控制人及其高管、控股或实际控制公司及其高管 [2] - 还包括因职务或业务往来可获取内幕信息的人员，如证券服务机构人员、监管机构工作人员等 [2] 内幕信息定义 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息 [3] - 包括可能影响股票价格的重大事件，如资产抵押超过30%、实际控制人业务变化、高管涉嫌犯罪等 [3] 内幕信息知情人档案要求 - 档案需记录知情人姓名、身份证号、单位、职务、知悉时间/方式/地点、内幕内容与阶段等信息 [4][7] - 知悉时间以知情人首次知悉或应当知悉的时间为准，方式包括会谈、电话、邮件等 [4] 重大事项管理 - 公司需在重大资产重组、高比例送转、要约收购、发行证券等事项中报送内幕信息知情人档案 [3][5] - 重大事项需制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式，相关人员需签字确认 [7] 信息报送与保存 - 内幕信息知情人档案需在披露后5个交易日内报送交易所，保存期限至少10年 [9][17] - 重组事项首次披露时需提交档案，方案重大调整或交易异常波动时需补充更新 [8][14] 保密与责任追究 - 内幕信息知情人需严格保密，不得泄露或利用信息谋利，违规者将受公司处罚 [9][16][18] - 控股股东及实际控制人需控制信息知情范围，市场传言导致股价异动时应立即通知公司 [6] 制度执行与监督 - 董事会负责档案登记与报送，董事长为主要责任人，董事会秘书负责具体执行 [5][8] - 审计委员会监督制度实施情况，股东及实际控制人需配合档案登记 [8][9]

内幕信息知情人登记制度总则 - 公司制定内幕信息知情人登记制度旨在完善治理结构、维护信息披露公平性并保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及证监会监管指引[1] - 董事会需及时登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人，董事会秘书负责具体执行，档案需经董事长与董事会秘书书面确认[2] - 审计委员会监督制度实施，适用范围涵盖公司各部门、分公司、控股子公司及可施加重大影响的参股公司[3] 内幕信息及其知情人范围 - 内幕信息定义为涉及公司经营、财务或证券价格重大影响的未公开信息，包括但不限于经营方针变化、重大资产交易（超总资产30%）、重大担保、债务违约、股权结构变动等24类情形[4][5] - 内幕信息知情人包括公司董事高管、持股5%以上股东及关联方、中介机构人员、监管机构工作人员等10类主体，涵盖其配偶子女等亲属[6] 内幕信息知情人登记备案流程 - 公司需完整记录内幕信息各环节知情人名单及知悉时间、方式等内容，建立档案并要求知情人确认[7] - 股东、收购方、中介机构等需分阶段提交内幕信息知情人档案，最终版本需在内幕信息公开前送达公司[8] - 重大事项需制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式，相关人员需签字确认[9] 内幕信息保密管理 - 内幕信息知情人需严守保密义务，禁止内幕交易或配合操纵市场，内幕信息发生部门需第一时间向董事会秘书报告[13][14] - 公司通过签订保密协议、发送提示函等方式强化保密义务，禁止向外部提供未公开财务信息[16] - 若内幕信息泄露或股价异常波动，公司需立即披露[11] 内幕信息知情人交易限制 - 禁止内幕信息知情人及非法获取者利用内幕信息交易，定期报告公告前30日及业绩预告前10日内禁止买卖股票[18][19] - 重大事项决策至披露后2个交易日内禁止交易，买卖前需咨询董事会秘书并申报变动详情[20][21][22] 责任处罚与附则 - 违规泄露内幕信息者将视情节受处罚，构成犯罪的移交司法机关，外部机构违规将提请监管部门处理[23][25] - 制度由董事会制定解释，自审议通过日起实施，未尽事宜按法律法规及公司章程执行[27][28] 内幕信息知情人档案格式 - 档案需按一事一记原则填写，包含知情人姓名、身份证号、知悉时间地点、信息内容及所处阶段等字段[14][15]

内幕信息管理制度总则 - 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书负责组织实施内幕信息知情人登记事宜 [1] - 证券投资部为信息披露管理、投资者关系管理及内幕信息监管的日常办事机构，需根据董事会秘书指令履行职能 [1] - 未经董事会批准，任何部门或个人不得泄露内幕信息，对外报道需经董事会或董事会秘书审核 [1] 内幕信息及知情人范围 - 内幕信息定义为涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息，披露渠道限定于《上海证券报》等指定媒体及上交所官网 [2] - 内幕信息涵盖21类情形，包括经营方针重大变化、重大投资（资产交易超总资产30%）、5%以上股东持股变动、重大诉讼仲裁等 [2][3] - 内幕信息知情人范围包括公司董事/高管、持股5%以上股东及其管理层、因职务或业务往来获知信息者等9类主体 [3] 内幕信息管理与备案流程 - 需完整记录内幕信息流转各环节知情人名单、知悉时间等档案，董事长与董事会秘书需对档案真实性签署书面确认 [4] - 登记内容包含知情人姓名、身份证号、知悉时间/地点/方式/内容及所处阶段 [4] - 涉及并购重组、股权激励等重大事项时，需在披露后向安徽证监局和上交所报送知情人名单 [6] 保密与责任追究机制 - 内幕信息公开前知情人须严格保密，重大信息文件需专人报送保管，控股股东不得要求提前获取内幕信息 [7] - 禁止内幕交易或建议他人交易，违规泄露或操纵市场者需承担赔偿责任，涉嫌犯罪将移送司法机关 [7] - 保荐机构、股东等若擅自披露信息，公司保留追责权利，处罚结果需报监管机构备案并公告 [7][8] 制度附则与执行 - 制度未尽事宜按《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程执行，由董事会解释并自审议通过日起生效 [10] - 内幕信息登记采取"一事一记"原则，每份档案仅记录单一事项 [11][13]

内幕信息管理制度总则 - 公司制定内幕信息管理制度旨在规范内幕信息管理，维护信息披露公平性，防范内幕交易行为 [1] - 制度依据包括《证券法》《上市公司信息披露管理办法》及科创板上市规则等法律法规 [1] - 适用范围涵盖公司各部门、分公司、控股子公司及能实施重大影响的参股公司 [2] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息 [5] - 具体包括经营方针重大变化、重大资产交易（超过总资产30%）、重大担保或关联交易等12类情形 [5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%、放弃债权超净资产10%等财务行为均属内幕信息 [6] 内幕信息知情人范围 - 知情人包括公司董事高管、持股5%以上股东及其管理层、实际控制人团队等9类主体 [4][6] - 证券服务机构、监管机构工作人员等因职责接触信息者亦属知情人范畴 [4] - 非知情人一旦获知内幕信息即受制度约束直至信息公开 [3] 登记管理机制 - 公司需建立知情人档案，记录信息获取时间、方式等内容并要求确认 [7] - 重大事项需制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式 [10] - 股东、中介机构等外部主体需同步报送知情人档案并确保真实性 [8] 保密与责任机制 - 知情人须将信息控制在最小范围，禁止买卖公司证券或建议他人交易 [14][15] - 公司通过签订保密协议、发送禁止交易告知书等方式强化约束 [16] - 违规行为将面临内部追责，构成犯罪的移交司法机关处理 [20][21] 档案保存与监管 - 内幕信息档案及重大事项备忘录需至少保存10年 [13] - 证监会及交易所有权调取查阅相关档案资料 [13] - 董事会承担主要管理责任，董事会秘书负责具体执行工作 [4]

内幕信息知情人登记管理制度总则 - 公司为加强内幕信息管理、维护信息披露公平原则，根据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程制定本制度 [1] - 董事会需及时登记报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人，董事会秘书负责具体执行 [1] - 审计委员会负责监督制度实施情况，未经董事会批准不得泄露内幕信息 [2] 内幕信息及知情人范围界定 - 内幕信息涵盖公司经营、财务、股权变动等16类重大未公开事项，包括：资产交易超总资产30%、重大亏损、控股股东变动等 [6] - 内幕信息知情人包括公司董事、持股5%以上股东、中介机构人员等11类主体，其配偶及直系亲属也纳入范围 [7] 登记管理操作规范 - 重大资产重组停牌后需5个交易日内提交知情人档案至交易所，包含姓名、职务、身份证号等信息 [8] - 需填写《内幕信息知情人登记表》和《重大事项进程备忘录》，记录关键时点、参与人员及决策方式 [9][10] - 股东、中介机构等外部主体需配合登记，完整档案需在内幕信息公开前送达公司 [16][17] 保密与责任追究机制 - 内幕信息公开前需将知情范围控制在最小，知情人不得买卖股票或建议他人交易 [24] - 违规泄露或交易将面临降职、解聘等处分，造成损失者需赔偿，构成犯罪的移交司法机关 [28][31] - 股东若泄露信息导致股价异动，需立即通知董事会秘书或直接向监管机构报告 [25] 制度执行与档案管理 - 内幕信息知情人档案需保存至少10年，公开披露后5个交易日内报送交易所 [21][22] - 公司需对知情人进行教育培训，明确其法律责任，制度解释权归董事会所有 [32][37] 附件与配套文件 - 制度包含标准化登记表模板，需记录知情人姓名、知悉时间、方式等14项要素 [14] - 重大事项备忘录需参与人员签字确认，由董事长和董事会秘书联合签署 [14]

内幕信息知情人登记管理制度总则 - 公司为规范内幕信息管理制定本制度 依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程 [1] - 董事会是内幕信息管理机构 董事长为主要责任人 董事会秘书负责登记报送 董事会办公室负责日常管理 [1] - 董事、高管、各部门及控股子公司需配合登记备案工作 并承担保密责任 不得利用内幕信息交易或泄露 [2] 内幕信息及知情人范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对股价有重大影响的未公开信息 未公开标准为未在证监会指定媒体披露 [3][4] - 内幕信息知情人包括公司董事高管、持股5%以上股东及其关联方、控股公司人员、业务往来方、中介机构人员等十类主体 [2][5] - 知情人范围扩展至配偶、子女及父母等亲属关系人 [2] 登记备案管理流程 - 需填写《内幕信息知情人档案》记录知情人姓名、知悉时间、方式、内容等信息 档案保存至少10年 [4][5] - 重大事项如并购重组、发行证券等需同步制作进程备忘录 记载各环节时间、参与人员并签字确认 [5][6] - 首次披露重组事项时需报送档案 方案重大调整或终止时需补充报送 [6][7] 信息保密与责任追究 - 定期报告公告前财务数据不得外泄 向行政机关报送需书面告知保密义务 [9] - 控股股东筹划重大事项需与中介机构签订保密协议 提供知情人名单 [10] - 违规泄露内幕信息将视情节给予处分或赔偿 涉嫌犯罪则移交司法机关 [10][11] 监督与执行机制 - 董事会办公室负责登记备案实施 董事会秘书或证券事务代表主导 [8][9] - 公司定期查询知情人股票交易记录 对违规行为问责并报告监管部门 [11] - 制度由董事会解释 与法律法规冲突时以后者为准 [11]