内幕信息管理制度总则 - 公司制定内幕信息管理制度旨在规范内幕信息管理并维护信息披露公平原则 依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及《公司章程》[1] - 内幕信息管理工作由董事会统一领导 董事会秘书为保密工作负责人 董事会办公室负责日常管理[1] - 未经董事会批准 任何部门或个人不得泄露内幕信息 对外报道需经董事会秘书审核[1] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对股价有重大影响的未公开信息 包括经营方针变化、重大投资（资产交易超总资产30%）、重大担保（超净资产20%）、债务违约等18类情形[2][3] - 重大资产交易标准包括：一年内买卖资产超总资产30% 营业用主要资产抵押/质押/出售/报废超该资产30%[2] - 财务相关阈值包括：新增借款或对外担保超上年末净资产20% 放弃债权或财产超净资产10% 重大损失超净资产10%[3] 内幕信息知情人范围 - 内幕信息知情人涵盖公司董事、高管、持股5%以上股东及其关联方、控股子公司人员等10类主体[3] - 包括因职务接触信息的证券机构人员、监管机构工作人员及其直系亲属（配偶、子女、父母）[3] 内幕知情人登记流程 - 需登记知情人姓名、证件号、职务、知悉时间/方式/内容等要素 知悉时间以首次获知为准[4] - 登记触发事项包括重大资产重组、高比例送转股份、控制权变更、要约收购、发行证券等8类情形[4] - 流程包括：知情人所在单位第一时间通知董事会秘书 牵头部门组织填报档案 董事会办公室汇总并保存至少10年[5] 重大事项管理要求 - 进行重大事项（如并购、重组、回购）时需制作进程备忘录 记录各环节时间、地点、参与方等信息[6] - 需在信息首次披露后5个交易日内提交知情人档案与备忘录 重大变化时需补充报送[6] - 重组方案重大调整或终止时 需补充提交知情人档案[7] 保密与追责机制 - 知情人不得泄露信息或利用内幕交易 需将知情范围控制在最小范围内[8][9] - 股东及实际控制人不得要求公司提供内幕信息 向外部知情者提供信息前需签署保密协议[9] - 违规者将面临公司处罚及法律责任追究 涉嫌犯罪的将承担刑事责任[9] 制度附则 - 制度未尽事宜按法律法规及《公司章程》执行 冲突时以后者为准[10] - 制度由董事会负责修改与解释 自董事会审议通过后生效[10]

内幕信息管理制度框架 - 制度制定依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程[1] - 董事会承担内幕信息知情人档案管理主体责任 董事长为主要责任人 董事会秘书负责具体实施[1] - 证券部作为日常办事机构负责内幕信息登记备案工作[1] 内幕信息范围界定 - 证券类内幕信息包含12类情形 包括经营方针重大变化、重大资产交易超总资产30%、重大担保关联交易等[2] - 债券类内幕信息包含11类情形 特别规定新增借款/对外担保超净资产20%、重大损失超净资产10%等量化标准[3][5] - 明确"重大"判断标准参照上交所债券自律监管规则执行[5] 内幕信息知情人范围 - 涵盖公司董事监事高管、持股5%以上股东、中介机构人员及监管工作人员等六类主体[4] - 股东实际控制人及重大事项发起方需同步履行登记义务[6] - 行政管理部门人员接触内幕信息需按监管要求登记[7] 登记管理操作规范 - 知情人需在获悉内幕信息时填写登记表 包含知悉时间地点方式等要素[4][8] - 重大事项需同步制作进程备忘录 记录关键时点参与人员决策方式等内容[7][12] - 档案信息需至少保存10年 涉及重大事项的完整档案需在内幕信息公开前送达公司[6][9] 信息保密与责任追究 - 禁止内幕信息知情人在披露前泄露信息或建议他人交易[8] - 对违规登记行为公司将报告证监局和交易所[9] - 内幕交易导致损失的需承担赔偿责任 涉嫌犯罪将移送司法机关[10] 配套执行机制 - 控股子公司及可施加重大影响的参股公司需同步执行本制度[8] - 制度由董事会解释修订 未尽事项按相关法律法规执行[10] - 提供标准化登记表模板 包含知情人身份信息知悉阶段等14项字段[11][12]

烟台中宠食品股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范烟台中宠食品股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披露的公开、公 平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信 息披露管理办法》及《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当对内幕 信息知情人信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人登记名单和信息的真 实、准确、及时和完整。公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责任人，公司董事 会秘书负责组织实施、办理公司内幕信息知情人登记入档和管理事宜；公司各职能部门、 各子公司（以下统称"各子公司"）的负责人为其管理范围内的保密工作 ...

内幕信息知情人登记管理制度核心内容 制度制定依据与适用范围 - 制度依据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程制定 [1] - 适用范围涵盖公司各机构、分公司、控股子公司及有重大影响的参股公司 [1][2] 责任主体与执行机制 - 董事会为内幕信息知情人档案登记报送的主要责任方，董事长负首要责任，董事会秘书负责具体执行 [2] - 证券投资部为日常办事机构，负责监管内幕信息及对接监管机构、媒体等 [2] - 内幕信息流转需经原持有部门负责人批准，对外提供须经高管及董事会秘书审批 [9] 内幕信息定义与知情人范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息，包括《证券法》第八十条、八十一条所列重大事件 [3][7] - 知情人范围包括《证券法》第五十一条规定的内部及外部相关人员 [8] 登记管理具体要求 - 内幕信息知情人档案需包含姓名、证件号、职务、知情时间/方式/内容等14项字段 [4][9] - 重大事项（如资产重组、股份回购、年报等）披露前需向深交所报送知情人档案 [5][10] - 重大资产重组需在首次披露时提交档案，方案调整时需补充提交 [6][12] 监督与处罚措施 - 内幕交易或泄露信息将面临公司追责、行政处罚（最高违法所得5倍罚款）及刑事责任 [11][15] - 公司需在重大事项披露后5个交易日内自查内幕交易行为并公示处理结果 [7][15] 档案保存与合规承诺 - 内幕信息知情人档案及重大事项备忘录需保存至少10年 [7][13] - 公司需书面承诺档案真实性，董事长及董事会秘书签字确认 [10][20] 内幕信息知情人告知书重点 - 知情人需在知悉内幕信息后2个工作日内提交登记表 [15] - 禁止泄露或利用内幕信息交易，违者最高面临60万元罚款及刑事责任 [15][16] - 知情人直系亲属资料需备案备查 [16]

中辰电缆股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 中辰电缆股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步提升中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）治理水 平，规范内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公开、公平、 公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》等法律、法规、规章、规范性文件及《中辰电缆股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中辰电缆股份有限公司信息披 露事务管理制度》（以下简称"《信息披露制度》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档 案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 第四条 内幕信息知情人应知悉相关法律法规，做好内幕信息的保密工作 ...

大连达利凯普科技股份公司 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所称内幕信息的范围主要指涉及公司的经营、财务或者对公 司股票及其衍生品种交易价格价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： （一）发生可能对公司股票交易价格产生较大影响且投资者尚未得知的重大 事件，包括但不限于： 总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超 过该资产的百分之三十； 第一章 总 则 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护公司投资人及 相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律法规和规章，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司。 第三条 公司董事会应当按照本制度及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。公司董 ...

深圳市优优绿能股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳市优优绿能股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 5 （以下简称《上市规则》）、 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规以及《深圳市优 优绿能股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保 密工作负责人，董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案 的日常工作部门。 （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的 ...

英科医疗科技股份有限公司 第一章 总 则 第六条 本制度所指"内幕信息"的范围包括但不限于《证券法》第八十条第二款、 第八十一条第二款所列重大事件，或对公司证券及衍生品市场价格有重大影响的尚未公 开的信息。 第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前，能直接或者间接接触、获取内幕 信息的公司内部和外部相关人员。 第一条 为进一步规范英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息 管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律法规及《英科医疗科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照证券交易所相关规则要求 及本制度，及时登记和报送内幕信息 ...

内幕信息管理制度框架 - 制度制定依据包括《公司法》《证券法》《创业板上市规则》等法律法规及公司章程[1] - 内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，投资者关系部为日常办事机构[1] - 未经董事会秘书批准，任何部门和个人不得泄露内幕信息，对外报道需经审批[2] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对股价有重大影响的未公开信息[2] - 具体包括经营方针重大变化、重大投资（资产总额30%以上）、重大担保（净资产20%以上）、重大债务违约等18类情形[3][8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%、放弃债权超净资产10%等财务指标被明确列为内幕信息[3] 内幕信息知情人范围 - 包括公司董事高管、持股5%以上股东及其高管、实际控制人及其高管等九类主体[4] - 非内幕人员自知悉信息后即成为知情人，受制度约束[5] - 中介机构、收购方、重组交易对方等外部主体也需登记备案[6][15] 登记备案流程 - 内幕信息知情人档案需记录知悉时间、地点、方式等详细信息[5][12] - 重大事项需制作进程备忘录，记录关键时点与参与人员[8] - 档案需在内幕信息公开后5个交易日内报备交易所[7][21] 信息保密管理 - 需与知情人签订保密协议或禁止交易告知书[10][12] - 信息流转需分级审批，对外提供需经分管副总和董秘批准[9] - 窗口期内禁止知情人买卖公司股票[12] 责任追究机制 - 发现内幕交易需在2个工作日内报送处理结果[12] - 违规行为将面临降职、解聘、赔偿等处分，涉嫌犯罪将移送司法机关[13] - 中介机构违规可能被解除合同并追究责任[13]

天赐材料（002709） 广州天赐高新材料股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 内部信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保 护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《香港证券及期货条例》、香港证券及期货事务监察委员会颁布的《内幕消息披 露指引》 （以下简称"《内幕消息披露指引》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门和证 券交易所（以下统称"公司股票上市地证券监管机构"）有关监管规则（以下统 称"公司股票上市地证券监管规则"）及《公司章程》 《信息披露管理制度》的相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为内幕信 ...