公司港股上市进展 - 中国证监会于2025年11月7日公布境外发行上市备案补充材料要求 要求圣邦股份就下属公司技术进出口业务进行说明 [1] - 证监会要求公司补充说明近三年技术出口业务的开展情况及合规性 [1] - 圣邦微电子(北京)股份有限公司已于2025年9月28日向港交所提交上市申请书 联席保荐人为华泰国际和中金公司 [1] - 公司已在中国深交所上市 股票代码为300661 [1] 证监会备案审核要求 - 证监会要求公司备案材料与招股说明书中关于发行上市方案的内容保持一致 [1] - 需明确在行使及未行使超额配售权情况下的发行股数、占发行后总股本比例以及预计募集资金量 [1] - 需列表说明发行前后股权结构的变化情况 [1] - 需进一步说明发行人境内子公司是否存在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定的不得境外发行上市的情形 [1] - 需说明公司及下属公司经营范围和实际业务经营是否涉及《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2024年版)》中的外资禁止或限制准入领域 [1] 公司业务与产品概况 - 圣邦股份是一家综合模拟集成电路公司 研发并销售高性能模拟集成电路及传感器 [2] - 公司产品具备传感、放大、转换及驱动等功能 构成所有电子系统的基础构建模块 [2] - 截至2025年9月21日 公司拥有约6600种模拟集成电路与传感器产品 涵盖36个产品类别 [2]

公司境外上市备案进展 - 中国证监会于2025年11月7日公布境外发行上市备案补充材料要求 要求圣邦股份就下属公司技术进出口业务的近三年开展情况及合规性进行补充说明 [1] - 证监会要求公司备案材料与招股书中发行上市方案内容保持一致 需明确行使及未行使超额配售权情况下的发行股数 占发行后总股本比例 预计募集资金量 并列表说明发行前后股权结构变化 [1] - 证监会要求公司进一步说明境内子公司是否存在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定的不得境外发行上市的情形 [1] - 证监会要求说明公司及下属公司经营范围和实际业务是否涉及《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2024年版)》中的外资禁止或限制准入领域 [1] - 圣邦股份已于2025年9月28日向港交所提交上市申请书 联席保荐人为华泰国际和中金公司 公司已在内地深交所上市 [1] 公司业务与产品概况 - 圣邦股份是一家综合模拟集成电路公司 研发并销售具备传感 放大 转换及驱动等功能的高性能模拟集成电路及传感器 [2] - 公司的产品是电子系统的基础构建模块 截至2025年9月21日 拥有约6600种模拟集成电路与传感器产品 涵盖36个产品类别 [2]

中国证监会备案补充材料要求 - 中国证监会于2025年10月31日公布对爱科百发的境外发行上市备案补充材料要求 [1] - 要求公司补充说明已实施股权激励方案的合规性以及前次核准后未完成境外发行上市的原因 [1] - 要求律师对相关事项进行核查并出具明确的法律意见 [1] 公司业务与资质核查 - 要求公司补充说明其及下属公司医疗器械生产、经营等业务的实际开展情况以及是否取得相应资质 [1] - 要求说明公司及下属公司的经营范围是否涉及《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2024年版)》领域 [1] 境外投资与外汇管理合规性 - 要求公司补充说明境外子公司涉及的境外投资、外汇管理等监管程序的具体履行情况 [1] - 要求就相关程序的合规性出具结论性意见 [1] 股权激励方案合规性 - 要求公司详细说明已实施股权激励方案的合规性 [1] - 需说明的具体内容包括股权激励参与人员的具体构成、任职情况、与其他股东及董监高的关联关系、价格公允性、协议约定、决策程序及规范运行情况 [1] - 要求就方案是否合法合规、是否存在利益输送出具明确结论性意见 [1] 拟参与“全流通”股份权利状况 - 要求公司补充说明本次拟参与“全流通”的股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形 [2] 公司上市历程与安排 - 要求公司补充说明前次核准完成后未完成境外发行上市的原因 [3] - 要求说明前期进行A股上市辅导备案及向上交所科创板提交上市申请的具体情况及撤回原因 [3] - 要求说明公司是否计划继续推进A股上市及具体安排、以及是否存在对本次发行上市产生重大影响的情形 [3] 公司业务与产品管线 - 爱科百发是一家于2013年成立的生物制药公司，专注于发现和开发呼吸系统和儿科疾病的疗法 [3] - 公司的候选药物针对缺乏有效治疗的急性、慢性和末期不同阶段的呼吸系统和儿科疾病 [3] - 公司已开发六种候选药物的管线 [3] - 核心产品齐瑞索韦是全球首个处于新药申请阶段的专门靶向呼吸道合胞病毒感染的药物 [3] - 核心产品管线还包括用于预防RSV感染的II期单克隆抗体AK0610、处于II期概念验证后临床阶段的特发性肺纤维化药物AK3280及NDA阶段的注意力不足过动症药物AK0901 [3] - 公司已于2025年9月15日向港交所主板提交上市申请，联席保荐人为摩根大通和中信证券 [1]

公司上市进展 - 芯碁微装于2025年8月31日向港交所主板提交上市申请 [1] - 中国证监会于2025年10月31日要求公司就境外发行上市备案补充材料 [1] - 中金公司为芯碁微装香港上市的独家保荐人 [1] 证监会补充材料要求 - 要求说明持股5%以上股东亚歌创投的基本情况 [1] - 要求说明公司及下属公司经营范围是否涉及外资禁止或限制准入领域 [1] - 要求说明募集资金具体用途包括募投项目和国别地区是否需履行境外投资审批 [1] 公司业务与技术 - 公司是直写光刻行业的全球引领者为AI时代先进信息技术产业提供核心设备 [1] - 公司拥有光源及曝光引擎精密工件台对准对焦数据链路等完整研发技术体系 [2] - 公司产品组合主要包括PCB直接成像设备及自动线系统半导体直写光刻设备及自动线系统 [2]

上市备案与股份转换 - 公司于10月29日获得中国证监会境外发行上市及“全流通”备案通知书 [1] - 公司拟发行不超过34,500,000股境外上市普通股并在香港联合交易所上市 [1] - 公司14名股东拟将所持合计17,576,373股境内未上市股份转为境外上市股份并在香港联交所流通 [1] 股东持股情况 - 苏州和基投资有限公司申请全流通股数最多，为2,769,230股 [5] - 14名股东申请全流通股份总计17,576,373股 [5] - 申请全流通股数最少的股东为诸双大，持有276,923股 [5] 公司业务与产品 - 公司专注于X射线成像技术，产品组合已扩展至逾100款型号 [3] - 公司产品组合涵盖移动式C形臂X射线机、数字化摄影X射线机(DR)及DRF数字化透视摄影X射线机 [3] - 公司以X射线管组件、高压发生器及三维成像技术等专有技术为支撑 [3]

公司上市申请进展 - 中国证监会于2025年10月24日公示要求希磁科技就境外发行上市备案提交补充材料 [1] - 公司已于2025年8月26日向港交所主板递交上市申请 联席保荐人为中信建投国际和广发证券(香港) [1] 证监会关注要点：公司治理与股东情况 - 证监会要求律师核查公司设立及历次股权变动的合法合规性并出具明确结论性意见 [2] - 需说明第一大股东基本情况 所持股份是否存在质押或冻结 以及是否存在境外发行上市禁止性情形 [2] - 需说明股东北京海聚助力向上穿透后的境内主体是否存在法律法规规定禁止持股的主体 [2] 证监会关注要点：业务经营与法律事务 - 需说明下属公司经营范围包含"光伏设备及元器件制造"的具体情况 是否实际开展相关业务及运营现状 [2] - 需说明公司诉讼案件的最新进展 评估是否构成本次境外发行上市的实质性障碍 [2] 证监会关注要点：员工持股计划 - 需说明已离职合伙人持有的蚌埠华安财产份额转让交易的办理进展 [2] - 需就员工持股计划的价格公允性及合法合规性出具明确结论性意见 [2] 证监会关注要点：发行上市细节 - 需说明募集资金的具体用途 境内境外用途及所占比例 以及境外募投项目的投资审批备案情况 [3] - 需说明本次拟参与"全流通"股东所持股份是否存在质押 冻结或其他权利瑕疵 [3] - 需说明前期进行A股上市辅导备案的具体情况及撤回原因 以及是否计划继续推进A股上市 [3] 公司行业地位与业务模式 - 公司是全球领先的磁性传感器行业IDM公司 拥有完整磁传感技术组合及全面垂直整合能力 [3] - 公司为全球各行业领先客户提供一站式磁性传感器解决方案 [3] - 以2024年收入计 公司在全球磁性传感器IDM公司中排名第六 在中国磁性传感器行业公司中排名第一 [3]

公司境外上市备案进展 - 中国证监会要求可孚医疗进一步说明其境内子公司是否存在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定的不得境外发行上市的情形 [1] - 证监会要求公司说明下属公司"广告发布"及"广告设计、代理"业务的开展情况以及是否已取得必要的资质许可 [1] - 证监会要求公司说明其开发运营的APP、小程序、公众号等产品是否涉及收集和使用个人信息 包括用户信息规模及数据收集使用情况 [1] - 证监会要求公司说明下属公司"互联网信息服务"业务的开展情况以及是否已取得必要的资质许可 [1] - 证监会要求公司说明其及下属公司的经营范围和实际业务是否涉及《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2024年版)》中的外资禁止或限制准入领域 [1] - 可孚医疗已于2025年8月29日向港交所递交上市申请 联席保荐人为华泰国际和BNP PARIBAS [1] 公司业务与市场地位 - 可孚医疗是中国最大的家用医疗器械企业之一 按2024年中国销售额计在所有家用医疗器械企业中排名第二 [2] - 公司业务已覆盖全球60多个国家及地区 包括亚洲、非洲、欧洲及美洲 [2] - 截至2025年6月30日 公司在中国拥有738家自有门店 其中689家为"健耳听力"服务中心 覆盖超过中国135个城市 [2] - "健耳听力"服务中心提供听力检测服务并供应包括自有可孚品牌在内的助听器产品 [2] - 按截至2024年底的中国助听器验配中心数量计 健耳听力位居行业前三 [2]

公司境外上市备案进展 - 中国证监会国际司于2025年9月19日至9月25日期间对镁伽科技等5家企业出具境外发行上市备案补充材料要求 [1] - 证监会要求公司对搭建离岸架构及返程并购的合规性、控制权认定、股东信息及入股情况等进行说明 [1] 离岸架构与返程并购合规性 - 证监会要求公司说明其及境内股东搭建离岸架构和返程投资涉及的外汇管理、境外投资、外商投资、税务管理等监管程序履行情况 [1] - 公司于2022年3月至2023年4月通过收购取得境内运营实体镁伽机器人的全部股权 需说明收购定价依据、支付手段、定价公允性及转让方纳税申报义务履行情况 并需符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》 [1] 协议控制历史与业务关联 - 2022年4月至2025年3月 公司曾协议控制北京琨泽 后转让给独立第三方 需说明北京琨泽业务内容、是否涉及外资限制领域、转让定价公允性及与公司现有业务关联性 [2] - 需说明转让方是否履行纳税申报义务 以及转让后公司与北京琨泽是否存在业务合作或交易情况 [2] 运营实体设立合规性与法律意见 - 针对境内运营实体设立的合规性 法律意见书结论为未发现严重违反中国法律的情形 但证监会要求公司明确说明是否存在违反中国法律的情形 以及是否构成本次上市的实质性障碍 [2] 股东信息与入股情况 - 公司于2021年10月11日设立时 创始人通过三个境外主体持有全部股权 需说明该三个境外主体持有股权期间自身股权结构变化情况 [2] - 需说明实际控制人的一致行动人于春涛、丁新宇的背景、任职情况、入股时间、价格及定价公允性 [2] - 需说明2025年6月公司黄瑜清、乔志新、张琰等人就其上层持股结构进行重组的原因及必要性 [2] 主要股东穿透说明与控制权认定 - Erhai Liu通过其控制的两个境外主体合计持有公司13.39%的股权 需按照相关规定穿透说明该股东情况及实际控制人背景信息 [3] - 需说明各轮外部融资是否存在同期或近期入股价格差异较大的情况 并说明定价公允性 [3] - 需说明提交备案材料前最新一轮外部融资的进展情况 并核实股东相关信托受益人信息的准确性 [3] - 需说明本次发行上市后公司控制权是否发生变更及认定依据 [3] 公司业务背景与财务表现 - 公司于2024年7月向港交所递交招股书 联席保荐人为摩根士丹利、华泰国际、德意志银行和建银国际 [4] - 三位创始人均曾任职于普源精电或其附属公司 于2016年离开后创办镁伽科技 公司专注于机器人技术应用的自主智能体提供商 主要服务于智慧实验室与智能制造场景 [4] - 公司营收快速增长 2022年至2024年营收分别为4.55亿元、6.63亿元、9.30亿元 2024年毛利率由2023年的24%增至29% [4] - 公司同期年内亏损分别为7.59亿元、7.42亿元、7.80亿元 三年累计亏损22.81亿元 [4] - 亏损主要原因为高额研发投入 三年研发投入分别为3.40亿元、3.08亿元、3.94亿元 累计10.42亿元 占同期亏损近50% 研发支出占营收比例常年维持在30%以上 [4] - 截至2024年 公司员工超过六成为研发与技术人员 [4]

公司备案补充材料要求 - 中国证监会国际司对贵之言医药等5家企业出具境外发行上市备案补充材料要求 [1] - 要求公司说明股权控制架构设立的合规性 包括搭建和返程并购涉及的外汇管理 境外投资 外商投资 税务管理等监管程序履行情况 [1] - 要求列表说明提交申请前12个月内股份变动的价格 定价依据及对应发行人估值金额 并说明估值依据和定价公允性 [1] - 要求说明上海贵之言外翻前股东与发行人层面股东持股比例对应情况 以及两者在股东及持股比例方面是否存在不一致 [1] - 要求说明受益所有人史命锋未被认定为共同实际控制人的原因和依据 [1] - 要求说明贵之言医药科技（广东横琴）有限公司纳入上市公司主体但未被认定为境内运营实体的原因和依据 [1] 公司业务与上市交易 - 要求结合产品研发路径和模式说明公司业务是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》中的外资限制或禁止领域业务 [2] - 要求结合图表说明公司通过境外特殊目的并购公司实现美国发行上市的具体交易安排 [2] - 要求列表说明合并前后发行人的股权结构变化及相关参与方 并提供合并上市完成后的股权架构框图 [2] - 要求说明本次合并上市是否存在通过私募股权融资或其他融资安排 并补充发行方案的募集资金用途比例 [2] - 特殊目的收购公司DT Cloud Acquisition Corporation已于2024年10月22日与Maius签署最终业务合并协议 [2] - 合并完成后 Maius将成为新上市实体Maius Pharmaceutical Group Co Ltd的全资子公司 整体估值达到2.5亿美元 [2] - 此次合并标志着Maius即将实现其在纳斯达克公开上市的战略目标 [2] 公司基本情况 - Maius Pharmaceutical Technology（贵之言医药）成立于2015年 总部位于中国上海 [3] - 公司是一家专注于创新制剂和靶向小分子化学药物研发的生物制药公司 [3] - 公司研发聚焦于抗癌 免疫系统疾病及抗感染领域 拥有多项小分子化学药物及多肽类候选药物 [3] - 公司自主搭建了集化学药物筛选与药物递送于一体的研发平台 提升了药物开发效率和精准度 [3]

证监会补充材料要求 - 证监会国际司对12家企业出具补充材料要求 其中石头科技需补充说明三类事项 [1] - 需补充说明公司及子公司第二类增值电信业务 广告设计代理及发布业务的实际开展情况 资质获取情况 以及是否涉及2024年版外商投资准入负面清单领域 [1] - 需补充说明下属公司经营范围是否涉及2024年版外商投资准入负面清单领域 [1] - 需补充说明公司开发运营的网站 APP 小程序情况 用户信息收集存储规模 数据使用情况 是否存在向第三方提供信息的情形 以及上市前后个人信息保护和数据安全措施安排 [1] - 需说明备案材料中控股股东认定结果不一致的原因及认定标准 并就控股股东认定情况出具明确结论性法律意见 [1] H股发行上市进展 - 公司于2025年6月6日召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议 审议通过发行H股股票并在香港联交所上市相关议案 [1] - 公司拟在香港联交所主板发行H股上市 将在股东会决议有效期内（自通过之日起18个月或同意延长的其他期限）选择适当时机和发行窗口完成上市 [2] - 截至公告披露日 公司正与相关中介机构商讨发行上市相关工作 除已审议议案外 其他具体细节尚未确定 [2] - 公司审议通过聘请安永香港作为本次H股发行上市的审计机构 [2]