活动背景与启动 - 金融监管总局 中国人民银行 中国证监会于9月15日在北京联合启动金融教育宣传周活动 南方基金现场出席启动仪式[1] - 深圳第三届金融教育宣传节暨2025年金融教育宣传周启动仪式在莲花山公园举行 由深圳金融监管局 深圳市地方金融管理局 中国人民银行深圳市分行 深圳证监局指导[3] 公司荣誉与参与形式 - 南方基金投教基地获"'百姓学金融'科普阵地优秀合作单位"称号 投教讲师获"优秀金融安全守护者"称号[6] - 联合深圳市居民金融素养提升工程 园岭街道老年协会推出暖场小品《稳定币的"温情陷阱"》警示稳定币骗局风险[8] - 在"银龄智多星"防非反诈知识大比拼环节担任评委 通过知识抢答和现场辩论强化老年群体识骗防诈能力[8] 宣传内容与市民参与 - 金融教育市集以"百姓学金融 做个明白人"为主题在深业上城景观连廊开展[10] - 设立宣传摊位并设置"金融知识拼拼乐"小游戏 通过游戏互动和资料派发形式持续服务至晚间[10] - 围绕个人养老金 适当性管理和防非反诈知识普及三大方面打造沉浸式宣传体验 吸引大量市民参与[10] 未来活动规划 - 将持续举办生动有趣的金融知识学习活动 让市民齐关注齐参与[13] - 不断探索多元化立体化的投教形式 助力构建和谐安全的金融环境[13]

行业发展趋势 - 期货法规体系日益完善 行业监管框架更加健全 市场品种体系不断丰富[1] - 期货公司核心竞争力主要体现在专业服务与合规风控能力上[1] - 在"强本强基 严监严管"监管导向下需健全公司治理和内控制度[1] 期货公司服务能力建设 - 需着重提升深度服务产业能力 精准匹配需求 助力实体企业跨越认知门槛[2] - 发挥核心优势 深耕本地特色产业或利用数字化工具降低服务成本[2] - 强化产业服务特色 立足产业链搭建平台 以经纪业务带动整体发展[2] - 推进"期现货结合 场内外协同 境内外联通"的一体化战略[2] - 完善国际化布局 打造一站式跨境服务并拓展新品种服务[2] - 强化人才建设 优化选人用人机制 重点储备国际化复合型交易人才[2] 投资者教育体系建设 - 投资者对专业投教服务需求日益多元化 需创新投教形式[3] - 构建全方位多层次投教体系 采用"场景实践+价值落地"模式[3] - 建立分层投教体系 持续创新服务实践[4] - 将风险教育融入开户匹配 交易监测 持续服务 理念培育全流程[6] 特色化实践案例 - 中粮期货构建产融深度协同体系 提供"管家式"服务[4] - 打造"京腔会""钱江汇"区域化品牌活动及产融基地[4] - 设计"基差+期权"含权贸易方案及组合策略[4] - 一德期货紧扣"传媒一德"主题 深化市场培育并拓展覆盖面[3] - 广发期货打破"单向灌输"模式 明确责任强化风控[3] 科技创新应用 - 推进科技赋能 利用AI提升投资者数字化体验[4] - 推动智能投教工具迭代升级[4] - 科技赋能提升服务广度与精准度[5] 未来发展规划 - 深化区域布局与品牌协同 定制符合区域实体企业需求的投教内容[5] - 强化产融功能和产业渗透 推动产学研用深度融合[5] - 守牢风控底线全周期陪伴 提升投资者风险识别能力[6] - 深耕内容创新 持续打造特色内容并深化协同联动[6]

行业政策与监管动态 - 北京证监局指导启动"北京公募基金高质量发展系列活动" 主题为"新时代·新基金·新价值" 旨在强化投资者教育与保护 推动行业转型升级 提升服务实体经济能力[1] - 中国证监会2022年4月26日发布《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》 要求加强行业文化建设 强化从业人员道德规范培训 将合规风控和长期投资业绩纳入考核 执行薪酬递延制度[1] - 中国证券投资基金业协会2023年4月14日发布《公募基金行业文化建设自律公约》 要求坚持党的领导 服务实体经济和国家战略 恪守信义义务 强化人员与薪酬管理主体责任[1] - 中国证监会2025年5月7日印发《推动公募基金高质量发展行动方案》 要求建立健全行业文化建设评估体系 完善从业人员操守准则 开展廉洁从业现场检查 强化"旋转门"治理 弘扬"五要五不"金融文化[2] 公司文化建设实践 - 东兴基金党委高度重视文化建设 公司领导以身作则践行文化理念 通过全员征集意见和多轮讨论完成文化理念焕新升级 新版文化包含愿景、使命、核心价值观等五部分[4] - 东兴基金印发《公司文化建设行动方案》和《公司文化建设工作考核方案》 将文化建设与经营管理同部署、同检查、同考核、同奖励 促进与行业文化、股东文化深度融合[6] - 公司将投资者教育纳入文化建设行动方案 系统性策划4档投教栏目 通过公众号、视频号、小红书等平台构建自媒体矩阵 2024年以来开展10余次投教主题活动[6] - 公司实施投教精准匹配分层策略 覆盖从理财小白到老年群体 从线上投教工具到线下互动 从科普视频到防诈漫画 加强投教内容丰富度和普及面[6] - 公司高度重视廉洁文化建设 开展思想理论教育、廉政风险防控和警示教育活动 包括中心组学习、观看警示教育片、加强宣传阵地建设等工作[7]

活动概述 - 上海静安区北京西路证券营业部于9月10日在松江区九亭镇开展投资者教育交流活动 旨在履行金融机构社会责任并落实"金融为民"理念 [1] - 活动面向上海久德金属工程有限公司员工及周边社区投资者 通过零距离互动提升金融知识普及实效性 [1][9] 适当性管理教育 - 通过案例讲解适当性管理机制 强调金融机构需将合适产品推荐给合适投资者 [1] - 引导投资者主动配合风险测评以防范不当销售侵害 现场听众反馈积极 [1] 非法证券活动防范 - 揭示非法荐股 假冒机构及场外配资等陷阱的常见手法与特征 [4] - 提供防骗贴士与维权途径 强调选择持牌机构及警惕高收益诱惑 [4] - 展示2起微信群荐股真实案例 增强投资者对非法活动危害的认知 [4] 新投资者规则解读 - 针对新股民系统梳理证券市场法规框架 交易规则及风险特征 [6] - 帮助新入市投资者理解市场规则 提升投资决策能力 [6] - 现场新投资者表示通过活动解除了市场波动下的操作困惑 [6] 理性投资倡导 - 强调价值投资与理性投资的重要性 明确合法维权渠道 [7] - 鼓励投资者成为成熟市场参与者 共建和谐金融生态 [7] 活动成效 - 现场气氛热烈 投资者就市场热点 理财困惑及产品选择问题进行深入交流 [9] - 企业员工反馈防范非法证券提醒及时实用 弥补了系统性知识获取缺口 [9] - 该活动是提升投资者满意度与获得感的实践举措 未来将持续创新投教形式 [9]

期货市场发展现状 - 期货市场沉淀资金总量突破1.9万亿元，成交量及持仓量平稳增长 [1][2] - 实体企业利用期货市场对冲风险需求急剧攀升，主要应对需求不足、行业内卷、回款周期变长及信用风险加剧等经营困难 [1][2] 服务实体经济的挑战 - 企业面临认知不足、专业人才匮乏、风控体系缺失等堵点，中小企业存在财务制度不健全、规模小及缺乏适当工具等困难 [1][2][4] - 许多企业未建立独立有效的期货风控体系，套保决策与执行环节未分离，关键参数由业务部门自行决定易导致风控失效 [4] 行业转型与创新模式 - 期货行业从传统通道商向企业风险管理战略伙伴转型，通过"保险+期货"、含权贸易等模式降低参与门槛 [1][6] - 开发结构简洁、操作便捷的衍生工具，采用"期权组合"及"买入看跌+卖出看涨"等策略降低企业套保成本 [6] 全球化布局与跨境服务 - 加速全球化布局护航出海企业管理跨境风险，境外子公司横华国际拥有15家附属公司覆盖香港、芝加哥、新加坡及伦敦四大金融中心 [4][5] - 取得16家主流交易所会员资格及13个清算席位，提供交易、结算和实物交割服务，降低进出口贸易敞口风险 [5] - 2024年取得CBOE和ICEU清算席位，完成LME、CME和SGX交割业务，成为LME香港交割库首批仓单持有机构 [5] 投资者教育与人才培养 - 通过大规模投教活动及国民教育校企合作破解"高风险"认知误区，2024年开展143场投教活动覆盖5000余家企业及机构 [7][8] - 建成实体投教基地，举办"中国上市公司风险管理论坛"等品牌活动，通过培训及沙龙提升企业期货工具应用能力 [7] - 与高校合作开设期货课程及模拟交易比赛，培养大学生金融知识储备及实体企业专业人才 [8] 具体案例与成效 - 2024年下半年猪价下跌时，通过套保建议将基差风险转化为基差收益，帮助养殖企业锁定利润并获得满意综合收益 [3] - 上半年在乡村振兴领域开展45个"保险+期货"项目，为涉农主体提供7.46亿元风险保障，覆盖11个省份 [4] - 通过QFII和RQFII通道及开发南华商品指数场外衍生品，吸引海外投资者配置国内商品期货，提升大宗商品价格影响力 [5]

期货市场发展现状 - 期货市场沉淀资金总量突破1.9万亿元 成交量及持仓量平稳增长 [1] - 实体企业利用期货市场对冲风险需求急剧攀升 面临企业认知不足 专业人才匮乏 风控体系缺失等堵点 [1] 企业参与期货市场挑战 - 企业面临需求不足 行业内卷严重 回款周期变长 信用风险加剧等困难 [2] - 中小企业受专业人员 风控体系 资金等因素制约 存在财务制度不健全 规模较小 缺乏适当工具等困难 [2] - 企业缺乏熟悉套保策略 合约设计和交割规则的专业人才 在应对特殊行情时经验不足 [3] - 企业未建立独立有效的期货风控体系 套保决策 执行和风控环节未能有效分离 关键参数由业务部门自行决定 [3] 期货公司服务创新 - 期货行业推动从传统通道商向企业风险管理战略伙伴转型 [1] - 通过保险+期货 含权贸易等创新模式降低参与门槛 为中小微企业及农户提供精准保障 [1] - 开展定制化 多层次培训活动 通过高管互访+专场培训提升企业期货业务能力 [5] - 协助企业提供制度设计 流程搭建 团队培养在内的系统性解决方案 建立符合监管要求的风险管理机制 [5] - 开发结构简洁 操作便捷的衍生工具 通过期权组合 含权贸易等模式降低企业参与门槛 [5] - 通过买入看跌+卖出看涨等期权策略帮助企业以更低成本实现套保目标 [5] 全球化布局与服务 - 加速全球化布局 护航出海企业管理跨境风险 [1] - 境外子公司横华国际拥有15家附属公司 覆盖香港 芝加哥 新加坡 伦敦四大国际金融中心 [3] - 取得16家主流交易所会员资格 13个清算席位 为出海企业提供交易 结算和实物交割等境外金融服务 [4] - 2024年取得CBOE和ICEU清算席位 完成LME CME和SGX交割业务 成为LME香港交割库首批仓单持有机构 [4] - 通过QFII和RQFII通道 开发以南华商品指数为标的的场外衍生品 吸引海外投资者配置国内商品期货 [4] 投资者教育与人才培养 - 全行业通过大规模投教活动 国民教育校企合作等长效机制破解高风险认知误区 [1] - 建成浙江首家期货实体投资者教育基地 成立投资学院进行专人管理 [6] - 2024年开展143场投教推广活动 覆盖5000余家企业及机构 [6] - 打造中国上市公司风险管理论坛 南华产业金融服务论坛等品牌活动 [6] - 每月举办讲座培训 邀请行业专家为中小投资者提供全面观点 凭借11家分公司 3家子公司 28家营业部深入服务当地市场 [7] - 开展投资者教育纳入国民教育体系工作 与高校建立校企合作 通过精英储备班 期货课程 模拟交易比赛等培养专业人才 [7] 服务实体经济案例 - 2024年下半年猪价下跌时通过套保将基差风险转化为基差收益 锁定养殖利润 [2] - 上半年在乡村振兴领域开展45个保险+期货项目 为涉农主体提供7.46亿元风险保障 覆盖11个省份 [3]

9月8日下午，深圳市证券业协会与中国基金报在国信证券（深圳）投教基地签署《投资者教育战略合作备忘录》。深圳市证券业协会副秘书长赵科鹏、中 国基金报副总编辑杨磊代表双方签约，深圳市期货业协会、深圳市投资基金同业公会及30余家会员单位现场见证。 多年来，中国基金报深耕资本市场，依托127个社群，投教活动和传播影响力覆盖全媒体平台超1300万用户。此次合作，中国基金报与深圳市证券业协会 深度联动。双方将共同构建多层次投教体系，持续以高质量投教产品助力投资者金融素养提升，共建资本市场投资者教育新高地。 聚焦内容创新 构建湾区投教新生态 根据备忘录，中国基金报将联合深圳市证券业协会共同推进大湾区投资者教育工作发展，助力投资者保护。在投资者教育方面，双方将联合策划并落地多 项主题投教活动，包括"315消费者权益保护日"、"515全国投资者保护宣传日"、"818投教节"以及"粤港澳大湾区投资公开课"等。 深圳市证券业协会副秘书长赵科鹏在致辞环节中介绍："协会覆盖了从幼儿园到小学、中学、大学的全年龄段金融教育进校园的活动，每年开展上百场投 教活动。欢迎各方在深圳资本市场平台凝聚力量，把投教工作做深做实。" 深圳市证券业协会将 ...

合作签约与战略目标 - 深圳市证券业协会与中国基金报签署投资者教育战略合作备忘录 [1] - 合作旨在共同构建多层次投教体系，共建资本市场投资者教育新高地 [1] - 未来将携手共同做好金融"五篇大文章"，助力金融行业健康高质量发展 [8] 投资者教育具体举措 - 双方将联合策划落地多项主题投教活动，包括315消费者权益保护日、515全国投资者保护宣传日、818投教节及粤港澳大湾区投资公开课 [3] - 深圳市证券业协会将协调会员单位及行业优质讲师资源，支持中国基金报开展投资者教育课程与培训项目 [5] - 双方将以投教活动为载体，共同参与策划落地金融教育走进校园等主题投教活动 [5] 中国基金报的投教资源与影响力 - 中国基金报深耕资本市场，依托127个社群，投教活动和传播影响力覆盖全媒体平台超1300万用户 [1][7] - 公司推出多档投教短视频栏目，包括《理财师不会告诉你的事》、《FUND财经说》、《i问基金》、《秒懂财经》 [7] - 此次合作是深圳金融传媒与行业组织在战略层面的深度联动，通过资源整合与优势互补提升服务效能 [7]

活动概述 - 上海静安区北京西路证券营业部于9月10日在松江区九亭镇新生丽兰广场开展投资者教育交流活动 旨在履行金融机构社会责任并落实"金融为民"理念 [1] - 活动面向上海久德金属工程有限公司员工及周边社区投资者 通过零距离互动提升金融知识普及实效性 [1][9] - 整场活动气氛热烈 参与者就市场热点和理财困惑与投教专员深入交流 显著提升投资者满意度与金融市场信心 [6][9] 适当性管理教育 - 通过生动案例讲解适当性管理机制 强调金融机构需将合适产品推荐给合适投资者 [1] - 指导投资者主动配合风险测评以保护自身权益 现场听众对该机制形成清晰认知 [1] 非法证券活动防范 - 揭示非法荐股、假冒机构及场外配资等陷阱的常见手法与特征 提供防骗贴士和维权途径 [3][4] - 展示2起真实微信群荐股陷阱案例 警示投资者远离高收益诱惑并选择持牌机构 [4] - 有投资者反馈此前险些陷入新媒体平台网络荐股骗局 通过活动进一步强化警惕意识 [4] 新投资者规则解读 - 针对新股民系统梳理证券市场法规框架、交易规则及风险特征 帮助系好投资"第一粒扣子" [6] - 新入市投资者表示活动缓解了其对市场波动操作的困惑 增强投资决策底气 [6] 理性投资与维权倡导 - 强调理性投资和价值投资重要性 明确告知通过官方渠道合法维权的具体方式 [7] - 鼓励投资者成为成熟理性的市场参与者 共建和谐金融生态 [7] 活动成效与未来计划 - 企业员工反馈活动弥补了系统性金融知识空白 尤其肯定防范非法证券提醒的及时性与实用性 [9] - 未来将继续创新投资者教育形式与内容 推动金融知识普及至更多角落以保障投资者权益 [9]

京东肯特瑞基金投资者教育专区上线 - 京东肯特瑞基金投资者教育专区正式上线 以投资基础为核心 涵盖活钱理财 稳健理财 进阶理财 生活理财四大板块 [1] - 专区响应北京公募基金高质量发展在行动号召 围绕新时代·基金·新价值主题 通过多元化内容形式开展投资者教育工作 [1] - 专区设有政策有法规板块 强调遵纪守法重要性 帮助投资者树立合规意识 [1] 投资者教育专区内容与服务 - 专区包含风险要防范板块 着重提示资金安全重要性 增强投资者风险防范能力 [1] - 专区设有基金小知识和投教有活动板块 提供基础理财知识普及及线下活动参与便利 [1] - 专区内容涵盖货币基金投资攻略 黄金投资入门等实用主题 以通俗易懂方式帮助投资者掌握理财基础知识 [1] 未来发展规划 - 未来将持续优化专区内容 通过线上线下一体化的投教服务体系 为投资者提供更专业便捷的理财知识服务 [1] - 举措旨在助力公募基金行业高质量发展 [1]